历时3年“操纵期货案”处罚落地，东北证券重孙公司渤海融幸领千万罚单

立案近三年，东北证券（000686.SZ）控股孙公司涉嫌操纵焦炭、焦煤期货，非法获利千万，于近日遭证监会重罚。

日前，东北证券发布公告称，控股子公司渤海期货的全资孙公司渤海融幸 (上海) 商贸有限公司（下称“渤海融幸”）因涉嫌操纵期货合约，收到证监会《行政处罚事先告知书》。

经查明，渤海融幸在2020年12月29日至2021年1月15日期间，利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，实施挤仓行为，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，期间违法所得1019.76万元；渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操纵焦煤2101合约，无违法所得。

图片来源：上市公司公告

据蓝鲸新闻记者了解，早在2019年，证监会就制定发布了《关于〈期货交易管理条例〉第七十条第五项“其他操纵期货交易价格行为”的规定》，明确禁止挤仓操纵行为。根据规定，在临近交割月或者交割月合约上，利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，影响期货交易价格的行为被视为挤仓操纵。

对此案责任人的追责方面，杨会兵时任渤海融幸总经理和渤海融盛董事、总经理，是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为直接负责的主管人员；王烨时任渤海融幸黑色系商品期货交易团队负责人，是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为的其他直接责任人员。

根据案件调查结果，证监会决定对渤海融幸责令改正，没收违法所得1019.76万元，并处以1019.76万元罚款；对相关责任人杨会兵、王烨、肖佳华给予警告及罚款。

蓝鲸新闻记者通过中国期货业协会查询，涉案责任人杨会兵与王烨目前未在任何期货公司任职。

值得关注的是，监管对于渤海融幸的处罚落地，距离当初被立案调查，已有近三年之久。2021年12月，东北证券曾披露称，渤海融幸收到证监会出具的《立案告知书》（证监立案字 0062021047 号），因渤海融幸涉嫌操纵期货合约，证监会决定对其立案。

公开信息显示，渤海融幸成立于2016年，吉林亚泰集团成员，位于上海市，是一家以从事批发业为主的企业。渤海融幸是渤海融盛资本管理有限公司（下称“渤海融盛”）的全资控股子公司，渤海期货通过持有渤海融盛100%股份实现对渤海融幸的控股。

东北证券表示，该事件不涉及本公司，且不会对公司的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。收到上述《行政处罚事先告知书》后，渤海期货已督促渤海融幸严格按照法律法规规范开展业务，公司将加强对各层级子公司的管控，避免类似事件发生。