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...盯重点，全面防范操作风险2023年，该行扎实开展“操作风险管理年”活动，积极构建“强理念、筑基础、重查处、优质效”四位一体合规管理格局。根据重点业务领域、监管关注事项制定内控合规检查计划，覆盖贷款管理、员...……更多
2024-03-26 15:53:00深植,中国民生银行,泰安,内控,分行,中国
...系建设发挥示范带动作用。NO.6 记者11月14日从业内获悉，中国证券业协会近期对《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》进行了修订，并于日前征求行业意见。据悉，修订稿扩大了评价范围，将债券承销、并购重组财务顾问...……更多
2023-11-15 17:54:00河南,青松,美国,跳水,事故,中学
...圈营销等行为管理不足，合规管理不到位。二是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的从业人员向客户提供投资建议。三是个别从业人员违规登录与操作客户账户。广东证监局指出，上述行为违反了《证券公司和证...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...下发业务流程及操作风险提示，提高内控合规履职能力，规范操作规程，防范风险发生。坚持问题导向，夯实合规基础针对自查及排查行动中发现的问题和风险隐患，临沂分行认真剖析梳理问题产生根源，从制度建设和日常管理...……更多
2024-01-12 16:31:00民生银行,临沂,分行,民生,不断,员工
3家券商同日遭中国证监会下发警示函。1月16日，中国证监会官网同时披露了对国泰君安证券、中金公司、东兴证券3家券商采取出具警示函措施的决定。相关内容直指上述3家券商作为泰禾集团股份有限公司（以下简称“泰禾集...……更多
2024-01-17 20:08:00君安,国泰,券商,警示,事件,集团
...报中国银行间市场交易商协会（简称“交易商协会”）和中国证券业协会（简称“中证协”）近日针对债券市场15家信用评级机构2023年第四季度及全年业务发展、内部建设、业务合规情况进行了通报。根据最新出炉的“2023年第...……更多
2024-03-20 03:24:00五家,万只,债券,机构,产品,机构
...苏落实“四个走在前”“四个新”重大任务，奋力书写走中国特色金融发展之路的兴业答卷。完善机制，以科技金融培育创新沃土建设现代化产业体系，离不开科技创新的推动和引领。在科技创新和产业升级之中，金融的资源集...……更多
2024-03-01 06:22:00之路,答卷,南京,分行,中国,特色
...的问题。”针对目前资管产品的风险等级评定现状，晨星中国产品部负责人杨涛表示，目前对于风险等级评价的方法论差别很大，其实除了考虑产品的资产投向外，产品净值本身的波动对产品存续期而言也应当有所体现。此外，...……更多
2024-01-17 11:38:00万只,评定,深度,等级,风险,银行
中国消费者报西安讯（记者徐文智）10月10日，陕西省咸阳市“2023年金融消费知识宣传进校园”消费教育活动在陕西邮电职业技术学院举行。活动采取金融消费知识讲座、视频播放、案例分析、答疑解惑等方式，重点就消费维权...……更多
2023-10-11 14:43:00咸阳,消费知识,校园活动,陕西,宣传,消费
...行为处以3万元罚款。以上合计对周靖杰处以53万元罚款。中国证券业协会（下称“中证协”）官网资料显示，名字为“周靖杰”的证券从业人员仅1人，执业机构正是国泰君安。中证协官网资料显示，周靖杰，男，2013年11月执业...……更多
2024-02-19 19:20:00君安,国泰,营业部,老总,违法,营业
...可能会越来越难，调整的话可能转向偏保守型类型，例如券商收益凭证和国债逆回购，但相对收益不高。”如果这个时候买基金的话，上述理财经理建议称：“如果是风险评估等级较高且首次购买的客户，其实建议你以小额定投...……更多
2023-10-21 16:28:00西安,银行,基金,文艺路,先生,风险
...业素养和道德水准，提升证券行业财会业务规范化水平，中国证券业协会（以下简称“中证协”）对《证券公司财务与会计人员执业行为规范》进行了修订，并发布《证券公司财务与会计人员执业行为规范（2023年修订）》（以...……更多
2023-11-10 19:17:00进一,会计,行为规范,证券公司,职能,行为
...，同时暴露出诸多合规问题。4月26日晚间，因合规管理和风险管理不到位等五项原因，河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...要求和理念根植于分行工作的全方位和全过程，着力传承中国人寿“用心守护 放心托付”的消费者权益保护文化，积极践行广发银行“诚信 责任 创新 笃行”的核心价值观，全心全意为不同群体的金融消费者保驾护航，保护金...……更多
2024-03-19 15:31:00广发,南宁,新篇,新篇章,分行,银行
...二是营销推广活动存在夸大、误导性表述。三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员开展板块和大盘分析直播活动。“以上事实有公司提供的情况说明、劳动合同、谈话笔录等证据证明。上述行为违反了《证券投...……更多
2024-01-11 20:38:00开年,云掌,内控,半年,分公司,客户
中国证券业协会召开托管结算专业委员会主任委员（扩大）会议 【中国证券业协会召开托管结算专业委员会主任委员（扩大）会议】财联社10月17日电，中国证券业协会托管结算专业委员会2023年9月25日在上海召开主任委员（扩...……更多
2023-10-17 17:45:00中国证券业协会,委员,主任委员,中国,结算,主任
券商经纪业务迎来新规。证监会1月13日发布了《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），《办法》要求证券公司加强客户行为管理，优化业务管理流程，保护客户合法权益，强化内部风控合规。并且严格了行政监管问...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...中扮演着越来越重要的角色，逐渐成为社会关注的焦点。中国民生银行哈尔滨分行一直将保障信息主体权益作为征信工作的重要基础和重点实施方向，遵照《征信业管理条例》、《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》（中国...……更多
2023-11-28 06:28:00中国民生银行,哈尔,征信,哈尔滨,业务流程,分行
...时间，多家公募基金发布旗下产品增设代销机构的公告，券商机构频繁“现身”其中。数据显示，截至目前，在全市场代销基金数量超5000只的73家机构中，证券公司共占据33席，占比达45%，接近半数。业内人士表示，券商机构凭...……更多
2023-11-08 07:37:00券商,机构,基金,基金,机构,券商
...会在其中放单，到时候跟着我们操作。”一位资金掮客向中国证券报记者表示，“日切”就是银行等账务系统记账日期切换，一般是指柜面轧账。通俗一点说就是银行要停业结账，但目前有许多24小时营业的项目如自助设备、网...……更多
2024-01-25 16:17:00猫腻,存款,监管,存款,银行,时点
...金、股票、保险等各类金融产品受到广泛关注。9月22日，中国证券业协会下发证券公司2023年上半年经营情况。数据显示，截至2023年上半年末，证券行业服务客户开设A股资金账户数3.46亿个，同比增加8.98%。这意味着每三个国人中...……更多
2023-12-18 15:51:00困局,中年人,女王,职场,事业,家庭
...公司及分支机构管理不规范；二是人员管理不规范。未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议;人员管理与业务规模不匹配，大量直接从事营销、客服等工作的员工未在中国证券业协会注册登记，...……更多
2023-11-09 18:58:00子公,决定书,内控,子公司,监管,措施
...适应的质量管理体系，强化企业主体责任全面落实，加强风险管理，全面提升企业管理能力和水平，营造良好的行业发展秩序。构建医疗器械经营环节监管制度体系新版《规范》是针对医疗器械经营企业经营行为的具体要求，属...……更多
2024-02-19 06:42:00行业发展,活力,需求,发展,行业,市场
...销商和信用评级机构信用评价结果中新财经记者 陈康亮中国证券业协会(下称中证协)13日发布消息称，按照过渡期企业债券监管工作安排，为持续规范企业债券主承销商和信用评级机构业务行为，中国证监会指导中央国债登记结...……更多
2023-10-13 20:19:00信用,承销商,债券,信用评价,评价,年度
...合自身的风险偏好和投资目标，不要盲目跟风，同时做好风险管理和调整。NO.3 港股通ETF名单扩容至8只，投资者交易便利性进一步提升内地与香港市场ETF互联互通持续扩容。11月6日，华夏基金（香港）宣布，旗下华夏恒生科技指...……更多
2023-11-07 12:11:00进一,便利性,港股,投资者,名单,投资
手工补息高息揽储行为将被严禁。4月10日，北京商报记者从知情人士处获悉，市场利率定价自律机制近日发布《关于禁止通过手工补息高息揽储 维护存款市场竞争秩序的倡议》（以下简称《倡议》）明确，银行应将手工补息纳...……更多
2024-04-10 21:20:00整改,违规,手工,支付,银行,利率
...学术规范势在必行。”作为参与文件起草、修订的专家，中国科学院文献情报中心研究员袁军鹏接受科技日报记者采访时说，在新形势下，明确科学研究中什么是对的，什么是不可以做的，对科研机构、科研人员等主体提出一个...……更多
2024-01-10 02:05:00科学研究,科学,研究,科研,研究,人工智能
中国消费者报报道（记者聂国春）为保护投保人、被保险人、受益人的合法权益，规范保险销售行为，统一保险销售行为监管要求，金融监管总局发布的《保险销售行为管理办法》（以下简称《销售办法》）于2024年3月1日起开...……更多
2024-03-21 14:27:00销售,误导,销售,产品,办法,行为
本文转自：中国新闻网中新网3月15日电 据国家矿山安全监察局网站消息，日前，国家矿山安全监察局发布关于进一步加强煤矿煤仓安全管理的通知(下称“通知”)。通知提到，加强煤仓安全监督检查。煤矿安全监管监察部门要...……更多
2024-03-15 13:41:00监察局,违章,矿山,监察,事故,作业
中国质量新闻网讯 为营造安全放心的节日市场环境，青海省海南州市场监管局坚持民生指向、安全导向、消费靶向，组织开展了节前市场综合整治，全力维护市场秩序稳定，确保让人民群众春节年味更足更美。聚焦节日消费，...……更多
2023-01-17 12:37:00青海省,海南州,青海,海南,秩序,综合
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一枚枚小小的硬币搭建起与客户的连心桥。 平阴县支行营业室始终把客户的需求放在首位，深入践行"我为群众办实事"，做好做实硬币兑换工作
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新市民劳动者是城市发展的“新鲜血液”，是推动城市高质量发展的活跃群体，他们用双肩扛起责任，尽职尽责地坚守在工作岗位。近期
2024-12-15 22:41:00
“每次都来麻烦你们，还是你们农行的服务最好！”这是一位老年客户为农行济南相公庄支行的工作人员发自内心的称赞。近日，一位老人因年岁已高
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“谢谢你们辛苦上门跑了一趟，为我母亲激活社保卡，为你们农行的暖心服务点赞！”近日，家住历城区郭店街道的张女士对农行历城支行的工作人员连声道谢
2024-12-15 22:41:00
本文转自：人民网-湖南频道12月14日，“我想有个家 最好在星沙”2024年长沙县“宜居星沙”品牌推介活动启动仪式举行
2024-12-15 22:41:00
近日，一位右臂打着石膏的客户来到农行济南药山支行办理业务。当这位客户踏入支行的一刻，大堂经理便敏锐地捕捉到了她的不便。她立即上前
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为弘扬中华民族优良，传播尊老、爱老、敬老的良好风气，农行济南历下科技城支行着力关注老年客群服务体验，全面提升网点软硬件设施和服务水平
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