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因内控管理不到位等 古鳌科技子公司收行政监管措施决定书
11月8日晚间，古鳌科技（300551.SZ）对外披露了关于控股子公司收到行政监管措施决定书的公告。公司控股子公司东高（广东）科技发展有限公司（简称“东高科技”）收到广东证监局下发的[2023]139号《关于对东高（广东）科技发展有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定》，存在内控管理不到位等多项问题，被暂停6个月新增客户。
经广东证监局查，东高科技存在以下违规情形：一是内控管理不到位，制度建设不健全，股票池管理不完善，子公司及分支机构管理不规范；二是人员管理不规范。未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议;人员管理与业务规模不匹配，大量直接从事营销、客服等工作的员工未在中国证券业协会注册登记，且部分为劳务派遣人员或实习生；三是直播业务推广过程中合规管控不到位，部分直播内容未留痕，且存在暗示推荐个股等情形；四是业务推广、协议签订及服务提供环节执业不规范。展业过程中存在误导性宣传和暗示收益行为;提供投资建议时未向客户充分说明依据，未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容;服务协议未明确证券投资顾问职责和禁止行为；五是公司工商注册地址、业务经营场所、法定代表人等关键信息变更未按规定报备。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等相关规定，最终广东证监局对东高科技采取责令暂停新增客户的监督管理措施，责令东高科技自收到决定书之日起暂停新增客户6个月。
对此古鳌科技表示，公司和东高科技高度重视前述问题，将严格按照广东证监局的相关要求，深入开展整改，严肃内部问责，规范运作。本次控股子公司被暂停6个月新增客户的监管措施，整改期间会对公司当年及次年经营业绩造成一定的影响。该整改期间，存量客户业务不受影响，公司将根据相关事项的进展情况及时履行信息披露义务。
据悉，目前古鳌科技从事的业务主要分为三大板块，分别为智慧金融系统、金融信息服务领域和数字人领域。东高科技定位证券信息综合服务商，为投资者提供分类、分级、分场景的教育、资讯、策略、工具等多方位证券信息服务。Wind数据显示，2020年至2022年及2023年1-9月，古鳌科技的营业收入分别为2.92亿元、1.73亿元、5.25亿元和4.33亿元；同期归母净利润分别为2399.10万元、1545.01万元、-6180.15万元和-4873.28万元。
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快照生成时间：2023-11-09 21:45:24
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