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民生银行临沂分行持续开展合规排查 不断强化员工行为管理

类别:财经 发布时间:2024-01-12 16:31:00 来源:大众报业·齐鲁壹点

为深入落实总分行法治民生建设方案,树牢“合规经营就是核心竞争力”理念,临沂分行以合规排查为切入点,不断强化员工行为管理,致力于打造纯洁性、专业性、战斗力的金融干部队伍,为全年稳健经营和高质量发展保驾护航。

加强组织领导,健全完善合规排查机制

分行建立合规排查领导小组,制定合规排查工作方案,将员工行为合规管理作为分行合规检查、条线内控检查的重点,分行统筹完善员工行为监督管理工作组织,加大对可查性高、问题反映集中的线索核查力度,制定《中国民生银行临沂分行纪委书记信访接待日操作规程》,建立分行信访接待日制度,全年开放接待日12次,在分行及所辖分支机构设置举报箱13个,进一步建立完善对员工行为实施监督管理的有效渠道。

紧跟监管步伐,做深做实排查

依据金融监管分局工作要求,临沂分行制定员工贷款及担保行为专项排查工作方案,在全辖开展机构与员工自查及条线排查,强化对员工异常贷款及担保行为的监督管理,在此期间,分行结合排查工作,开展了关联交易管理、员工行为规范以及贷款“三查”专项培训,从提升认知、深化理解、增强制度敬畏等维度,引导员工遵守监管法规,强化自律约束。

针对金融监管分局专项排查通知,临沂分行明确排查范围和排查要点,下发员工异常行为专项排查详细方案,推动各分支机构、部门、条线深入开展自检自查,各单位负责人对排查过程和结果负总责。组织条线开展“上查下”专项排查,法律合规部加强“上对下”的过程督查,对机构与条线的排查工作进行跟踪督导。

根据监管要求,临沂分行还陆续开展了不法贷款中介专项治理行动、顶冒名贷款专项排查、银邮代理保险业务排查、对某平台及有关贷款中介的合作情况排查、“保障客户资金安全 规范员工行为”专项合规排查。坚持边排查边整改,对业务流程、员工行为存在的问题及时补救,消除职业操守上的漏洞。

持续开展自查,加强监督制约

临沂分行深入实施“操作风险管理年”活动,就操作风险等8项重点领域开展立项检查,强化问题根源整改与问责,推动完善全行一二道风险合规防范体系建设。

定期开展多形式员工行为排查,通过员工家访、问卷调查、员工座谈会、征集举报线索、约谈员工等形式,全面了解员工八小时内外工作、生活、学习情况。

及时跟进总分行员工倾向性问题提示,积极主动拓展自查工作举措,加强有关数据分析,对业务流程及员工行为进行跟踪管理,及时下发业务流程及操作风险提示,提高内控合规履职能力,规范操作规程,防范风险发生。

坚持问题导向,夯实合规基础

针对自查及排查行动中发现的问题和风险隐患,临沂分行认真剖析梳理问题产生根源,从制度建设和日常管理等维度剖析问题成因,对内控管理中存在的制度漏洞和薄弱环节,坚持源头治理、标本兼治,健全制度机制,补齐管理短板,改进流程系统。

不断夯实合规文化建设,持续加强员工教育培训,通过警示教育、合规宣讲、新员工入职培训、员工合规辅导等宣教活动,增强员工的操作风险意识,深化员工合规履职理念,规范操作行为,防微杜渐,遏制案件发生。特别是为新入职员工系好职业生涯第一粒“扣子”,树牢红线底线意识,走好职业生涯第一步。

民生银行临沂分行将认真贯彻落实中央金融工作会议精神,坚持不懈抓好员工管理,“把守规矩变成习惯”,积极探索员工行为管理及合规文化建设新举措,践行金融为民理念,积极履行金融服务及消费者权益保护义务,以高素质干部队伍建设为支撑,有效践行“服务大众 情系民生”初心,为金融强国战略实施贡献民生力量。

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近年来,民生银行临沂分行在各级监管部门和总分行的指导下,坚持“合规经营就是核心竞争力”的经营理念,不断强化内控合规管理建设,积极开展总行“操作风险管理年”“操作风险治理强化年”及
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