“泄密”百亿私募持仓还违法炒股！国泰君安一营业部老总被罚

因国泰君安证券一营业部总经理“泄密”，百亿私募上海聚鸣投资管理有限公司（下称“聚鸣投资”）投资路径被“抄作业”。

近日，广西证监局披露的行政处罚决定书显示，时任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部（下称“国泰君安梅湾路营业部”）总经理的周靖杰，不仅利用因职务便利获取的未公开信息暗示他人从事相关证券交易，同时借他人名义买卖股票。

广西证监局表示，经查明，2016年12月27日至2023年3月31日，周靖杰担任国泰君安梅湾路营业部总经理，任职期间，周靖杰拥有权限查看开立在该营业部的“聚鸣高山1号私募证券投资基金”等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息。

“2019年12月起，周靖杰应高某要求，违反从业规定，多次将上述私募基金产品证券账户成交信息不定期提供给高某。周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公开信息跟随上述私募产品交易的想法，其后仍继续将上述未公开信息提供给高某，暗示高某从事相关交易活动，直至其从国泰君安证券梅湾路营业部离任。”广西证监局指出。

广西证监局进一步指出，高某使用周靖杰提供的未公开信息，操作“欧阳某正”证券账户、决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”进行证券交易。

中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）官网资料显示，广西证监局行政处罚书披露的聚鸣高山1号私募证券投资基金，管理人为百亿私募聚鸣投资，托管人正是国泰君安。中基协最新资料显示，聚鸣投资的管理规模区间，在100亿元以上。

中基协官网资料显示，此次事件中“抄作业”的漠沙精选9号私募证券投资基金，管理人为浙江漠沙资产管理有限公司，目前管理规模区间为5亿元至10亿元。

广西证监局行政处罚书显示，除了“泄密”百亿私募投资路径，周靖杰还借他人名义买卖股票。

“李某影是周靖杰的妻子。‘李某影’证券账户2018年4月9日开立于周靖杰担任总经理的国泰君安梅湾路营业部。该证券账户资金来源为周靖杰、李某影夫妻共同财产。周靖杰作为证券公司从业人员，多次使用‘李某影’证券账户买卖股票，交易金额不少于312万元。”广西证监局称。

广西证监局表示，上述违法事实，有相关询问笔录、通讯记录、证券账户资料、银行账户资料、证券公司内部制度、人事资料等证据证明，足以认定。

广西证监局指出，周靖杰利用因职务便利获取的未公开信息，暗示他人从事相关交易活动的行为，违反《证券法》第五十四条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第二款所述违法行为。周靖杰借他人名义买卖股票的行为，违反《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

根据周靖杰违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，广西证监局决定：一、对周靖杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为处以50万元罚款。二、对周靖杰违法买卖股票行为处以3万元罚款。以上合计对周靖杰处以53万元罚款。

中国证券业协会（下称“中证协”）官网资料显示，名字为“周靖杰”的证券从业人员仅1人，执业机构正是国泰君安。

中证协官网资料显示，周靖杰，男，2013年11月执业机构登记为国泰君安，登记类别为一般证券业务。2016年1月，周靖杰登记类别变更为证券投资咨询(投资顾问)，目前登记状态为正常。