- 我的订阅
- 头条热搜
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
中新经纬6月19日电 深交所6月19日向万和证券股份有限公司(下称“万和证券”)出具警示函。警示函显示，2023年9月，深交所向全体会员发出《关于提醒大宗交易买卖双方合规交易股票的通知》，要求会员督促其客户严格遵守中国...……更多
2024-06-19 19:44:00万和,警示,违规,限制,客户,证券
...6份行政监管措施决定书，分别对中信证券、中德证券和万和证券3家券商出具警示函，并对6名保荐代表人采取监管谈话措施，受罚内容均涉及在投行保荐的可转债项目中，发行人存在发行当年出现业绩变脸。例如，中信证券保荐...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...对于证券公司和相关责任人员违反规定的，依法采取出具警示函、责令改正、责令增加内部合规检查次数等监管措施。《办法》自2023年2月28日起施行。证监会表示，下一步将持续加强监管，督促证券公司严格遵守《办法》有关...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...定》(下称《责令改正决定》)、《关于对林高敏采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函1》)、《关于对黄增锋采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函2》)。《责令改正决定》显示，经查，民生证券股份有限公司汕头分公...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...为违反相关规定。对此，青岛证监局决定对袁某采取出具警示函的监管措施，要求其应认真吸取教训，增强合规意识，杜绝违规行为再次发生。 ……更多
2024-08-13 12:14:00警示,违规,监管,员工,答案,风险
...，江苏证监局发布公告，对光大证券南京分公司采取出具警示函的行政监管措施。根据调查，该分公司在2018年至2019年期间，其下属营业部在为客户开通全国中小企业股份转让系统权限时，存在未能勤勉尽责、审慎履职、全面了...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...公司厦门分公司（以下简称“中金厦门分公司”）出具了警示函。据悉，中金厦门分公司因全员合规管理不到位被警示。厦门证监局指出，中金厦门分公司员工为客户服务过程中，存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受...……更多
2024-05-09 00:13:00中金,厦门,警示,分公司,厦门,中金
...一则处罚信息，兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办，工作人员表示“可能是前员工”，并强调：“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国证券业协会的从业人员基本信...……更多
2024-02-26 18:03:00警示,违规,员工,证券,公司,证监
...取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。与此同时，中国证监会也对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长霍达采取出具警示函，2名时任合规总...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...会连发6条监管处罚，分别是针对中信证券、中德证券、万和证券，以及这3家券商的6名保荐代表人。而其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目，发行人在证券发行上市当年发生了营业利润“腰斩”，甚至直接亏损...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...030.HK）、中德证券有限责任公司（下称“中德证券”）和万和证券股份有限公司（下称“万和证券”）。3家券商被警示1月16日，证监会官网公布的监管措施公告指出，经查，中金公司作为泰禾集团公司债券受托管理人，在受托...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
...六个月。吉峰科技8月19日晚公告称，黄蕾收到四川证监局警示函。违规买卖收益上缴公司警示函显示，经查，黄蕾自2024年5月6日至今担任吉峰科技董事、董事长。其父亲黄某，于2024年5月7日-2024年6月3日通过集中竞价陆续买入吉...……更多
2024-08-20 07:52:00警示,违规,父亲,女儿,交易,公司
...有效处理、泄露客户账户持仓及收益等行为，被采取出具警示函的行政监管措施。目前，在中国证券业协会官网上，已经查询不到与兴业证券叶炜相关的从业人员基本信息。金融机构员工私下向客户推荐非所属机构发行或代理的...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...施的决定（〔2024〕151号）、关于对马谦、凌铃采取出具警示函措施的决定（〔2024〕152号）以及关于对袁超采取监管谈话措施的决定（〔2024〕153号）。经查，国信证券股份有限公司（简称“国信证券”，002736.SZ）在私募资产管理...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
又一家券商启动高管的市场化招聘。12月11日晚间，万和证券股份有限公司（下称“万和证券”）发布了关于市场化选聘副总裁的公告。公告显示，万和证券本次市场化招聘的副总裁，分管股权、债券等大投行业务。10月20日，证...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...东海证券股份有限公司长春前进大街证券营业部采取出具警示函的监管措施，原因是该营业部在多个方面存在违规行为。具体问题包括不相容岗位职责未分离、未有效履行账户实名制、适当性管理和异常交易管理职责、客户回访...……更多
2024-08-16 17:46:00营业部,东海,长春,警示,违规,监管
...3亿、5.25亿和5.68亿；分别实现归母净利润1545.01万、-6180.15万和-7506.74万。 ……更多
2024-05-29 16:21:00证券市场,证券,市场,科技,公司,科技
...规行为，湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求该分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，并于收到决定书之日起一个月内提交书...……更多
2024-02-02 20:08:00中泰,湖南,警示,违规,行为,过程
...外，证监会浙江监管局网站公布的《关于对张哲采取出具警示函措施的决定》显示，张哲作为公司分管资产管理业务的副总经理，对公司上述违规行为负有直接主管责任。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
视觉中国 图万和证券股份有限公司（下称“万和证券”）的保荐、承销业务被证监会暂停3个月。10月20日，证监会发布公告称，经查，发现万和证券存在两方面违规行为：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...项违规行为，中泰证券湖南分公司及杨文明均被采取出具警示函的行政监管措施。公开资料显示，“飞单”是指银行、证券公司等金融机构工作人员私自向客户销售非本单位自主发行或代销的金融产品的行为。根据《证券公司代...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...代因在安达科技、利尔达两项目中存在违规，被该所出具警示函，两家企业均在上市当年即出现亏损。早前，针对该情况，地方证监局已分别对两家券商和相关保代采取处罚措施。就在几天前，中金公司也吃到一张投行罚单。深...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
...布关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定（〔2024〕40号）以及关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定（〔2024〕41号）。关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...发布公告，公司收到中国证券监督管理委员会湖北监管局警示函。经查，公司存在以下违规事实： 一是据公司在2023年10月25日披露的公告，公司于2023年10月20日与WILDLOOK TECH PTE.LTD签订Computing Technology Service Contract，向对方提……更多
2024-11-11 11:05:00警示,违规,通信,公司,合同,计算中心
...7月20日，因前述违规减持，浙江证监局曾对罗欣控股出具警示函，并计入证券期货市场诚信档案。同年12月1日，罗欣控股因涉嫌违反限制性规定转让证券，被中国证监会正式立案调查。 ……更多
2024-03-18 11:06:00罗欣,股东,违规,药业,控股,股份
...信息披露违法违规，多家公司还收到过与信息披露相关的警示函或监管函。例如，东方园林在2023年收到了三次警示函。因为公司于2020年12月18日公布发行公司债券“20东林G1”募集说明书时，存在部分债务违约情形，2023年2月，东...……更多
2024-01-01 22:15:00七成,证监,上市公司,调查,公司,三盛
...回并向上市公司上缴价差”的措施，增加监管谈话、出具警示函等监管措施，细化应予处罚的具体情形，加大对违规减持的打击追责力度。五是优化违法违规不得减持的规定。考虑到控股股东、实际控制人之外的一般大股东对上...……更多
2024-04-15 02:58:00证监,监管,规则,体系,股东,上市公司
...上述业务的高级管理人员负有责任，决定对丁玮采取出具警示函的监督管理措施。
北京证监局公告还指出，经查，中信建投存在开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...均名下证券账户已多次因异常交易行为被深交所采取书面警示等监管措施，但其仍未改正，继续发生异常交易行为。上交所表示，将按照中国证监会部署要求，坚守监管主责主业，坚持以投资者为本，严管影响市场平稳运行、损...……更多
2024-02-21 00:11:00交易所,巨头,交易,交易,波灵,监管
...称“长江证券承销保荐”）旗下2名保荐代表人予以监管警示的决定。从过往公告看，长江证券承销保荐年内已多次在投行业务踩红线，且内容均指向投行业务违规。值得一提的是，沪深两所过往公告显示，保荐履职不到位已成...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
更多关于财经的资讯：
中国人民银行2024年5月17日印发《关于下调住房公积金贷款利率的通知》，明确下调住房公积金贷款利率0.25个百分点，2024年5月18日前已发放的存量住房公积金个人贷款
2025-01-03 21:25:00
年末之际机构投资者调整持仓，贝莱德比特币ETF资金流出创新高。根据彭博社报道，贝莱德旗下iShares比特币信托ETF（IBIT）周四遭遇3
2025-01-03 21:36:00
中新经纬1月3日电 福石控股时任董事王子豪被采取强制措施。3日晚，福石控股公告称，近日获悉公司时任董事王子豪于2024年3月18日至4月17日期间因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施
2025-01-03 21:41:00
金融界2025年1月3日消息，国家知识产权局信息显示，深圳市傲世杰机械设备有限公司取得一项名为“种可切换通道的压平装置”的专利
2025-01-03 21:41:00
金融界2025年1月3日消息，国家知识产权局信息显示，中铁第五勘察设计院集团有限公司取得一项名为“低净空搅拌桩钻杆节拼接装置”的专利
2025-01-03 21:41:00
极智嘉12月16日向港交所递交上市申请，摩根士丹利、中金公司为联席保荐人。极智嘉在全球自主移动机器人(“AMR”)市场中处于领先地位
2025-01-03 21:42:00
金融界2025年1月3日消息，国家知识产权局信息显示，东莞金华印刷有限公司取得一项名为“种用于皮壳机的圆角成型模具”的专利
2025-01-03 21:42:00
财联社1月3日电，宇新股份公告，公司拟通过控股子公司博科新材投资建设轻烃综合利用项目三期（一），投资总额约10亿元，并拟与惠州新材料产业园规划建设指挥部签署《项目投资意向书》
2025-01-03 21:42:00
金融界2025年1月3日消息，国家知识产权局信息显示，河北锦麟工程项目管理有限公司取得一项名为“一种用于工程计量计价的表单夹”的专利
2025-01-03 21:42:00
金融界1月3日消息，上证指数高开低走，AMAC电气机械指数 (AMAC电气，H30065)下跌1.94%，报4995.79点
2025-01-03 21:42:00
金融界2025年1月3日消息，国家知识产权局信息显示，中山诚盈塑胶科技有限公司取得一项名为“一种轻量化轮毂”的专利，授权公告号 CN 222246692 U
2025-01-03 21:42:00
财联社1月3日电，通威股份公告，截至2024年12月31日，公司累计回购股份1.01亿股，占总股本的2.2515%，回购成交最高价为22
2025-01-03 21:43:00
亚玛顿1月3日在互动平台表示，公司是特斯拉太阳能瓦片玻璃及储能相关产品的合格供应商，目前合作一切正常。本文源自：金融界AI电报/阅读下一篇/返回网易首页下载网易新闻客户端
2025-01-03 21:43:00
金融界2025年1月3日消息，国家知识产权局信息显示，北京三一智造科技有限公司取得一项名为“高压电弧破岩的电解质循环系统及循环方法”的专利
2025-01-03 21:43:00
财联社1月3日讯（编辑 冯轶）港股今日早盘冲高后维持震荡，截至收盘集体飘红，恒指、国指分别上涨0.7%及0.97%，恒生科技指数涨1
2025-01-03 21:43:00