- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
因开展业务过程中存在多项违规行为 中泰证券湖南分公司被警示
类别：财经 发布时间：2024-02-02 20:08:00 来源：北京商报
北京商报讯（记者 李海媛）2月2日，湖南证监局发文称，经查，中泰证券湖南分公司及前负责人杨文明在开展业务过程中，存在提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他人提供公司托管产品的未公开信息、微信群管理缺失、手机备案信息不完整、固定资产管理不规范等问题。
针对上述违规行为，湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求该分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，并于收到决定书之日起一个月内提交书面整改报告。
同日，湖南证监局对杨文明采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应高度重视，严格遵守法律法规，规范个人执业行为，并于收到决定书之日起一个月内提交书面整改报告。
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2024-02-02 23:45:08
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于中泰,湖南,警示,违规,行为,过程的资讯：
...首张“飞单”罚单。2月2日，湖南证监局新增两张罚单，中泰证券股份有限公司湖南分公司及前负责人杨文明因在开展业务过程中，存在“飞单”等多项违规行为，中泰证券湖南分公司及杨文明均
2024-02-05 08:36:00
...，“飞单”行为屡见不鲜。2024年以来，除兴业证券外，中泰证券曾于2月2日收到了湖南证监局罚单，也是2024年首张“飞单”罚单。湖南证监局官网显示，中泰证券湖南分公司前负责人
2024-02-26 18:48:00
2024年3月24日，深交所向中泰化学（SZ002092，收盘价：4.79元）发出关注函：中国证券监督管理委员会新疆监管局行政监管措施决定书《关于对新疆中泰化学股份有限公司采取责
2024-03-24 18:16:00
2021年至2023年，作为控股股东，新疆中泰（集团）有限责任公司（简称中泰集团）违规占用新疆中泰化学股份有限公司（002092，中泰化学）资金累计超过84亿元。另外，2020年
2024-03-25 14:50:00
中泰化学（002092）于2024年3月25日发布公告确认，公司控股股东中泰集团及相关责任人现已收到新疆证监局出具的监管措施决定书，本次中泰化学相关被警示人员数量较多，除公司收到
2024-03-25 14:22:00
...2024〕34号）显示，经查，申万宏源证券有限公司作为新疆中泰化学股份有限公司（简称“ST中泰”，002092.SZ）“23新化01”公司债券的主承销商
2024-12-25 11:51:00
2024年11月，证监重磅踢爆： 前中泰证券董事、副董事长毕玉国，前民生证券副总裁、执行委员会委员尚文彦，偷偷入股拟IPO企业！两人双双被证监会怒罚！中国证券监督管理委员会行政处
2024-12-02 09:13:00
1月28日，湖南省第十二届纪委第三次全体会议召开。新年上班第一天，为全省党员干部正心修身，拧紧纪律规矩弦。会前，按惯例播放反腐大片《忠诚与背叛——2022湖南反腐警示录》，曹炯芳
2023-01-28 22:47:00
东方资讯消息，8月19日，湖南证监局公告，对长沙福森海私募基金管理采取出具警示函的行政监管措施。在审查过程中，湖南证监局发现，长沙福森海私募基金管理的一种行为违规，该公司将所管理
2024-08-20 14:45:00
更多关于财经的资讯：
近日，星汉明空（杭州）网络科技有限公司发生工商变更，新增杭州网易雷火科技有限公司为股东，同时注册资本增至111.11万元
2026-02-09 14:00:00
近日，北京趋境科技有限责任公司发生工商变更，新增华为旗下深圳哈勃科技投资合伙企业（有限合伙）等为股东，同时注册资本增至560
2026-02-09 14:00:00
在当前全球利率环境波动、监管持续趋严的背景下，跨境不动产项目的推进正变得越来越复杂。对于不少国际不动产机构而言，资产本身并非最大难题
2026-02-09 11:23:00
据央视财经报道，春节临近，家家户户的厨房都少不了八角、肉桂等香料。这两天，位于广西玉林的国际香料物流港迎来了一年中最繁忙的日子
2026-02-09 11:25:00
多彩贵州网讯（记者 王静怡）新春将至，年味渐浓。2月3日，黔东南州台江县台盘村鼓乐喧天、人声鼎沸，2026年贵州“村晚”主会场彩排录制工作火热启幕
2026-02-09 11:29:00
近日，两架无人机在中国太保产险苏州分公司本部大楼上空盘旋，通过无人机航拍技术对建筑外立面进行专项排查并生成包含墙面开裂
2026-02-09 11:30:00
一份远见规划，筑牢风险屏障；一次快速理赔，传递保险温情。近日，富德生命人寿黔东南中支高效完成一起重大疾病理赔案件，向罹患甲状腺癌的L女士赔付20万元理赔款
2026-02-09 12:32:00
岁末年初，春潮涌动。在2026年春运即将到来之际，1月22日，富德生命人寿高铁品牌专列首发仪式在上海虹桥站成功举行。富德生命人寿总经理徐文渊
2026-02-09 12:33:00
新春将至，暖意先行。为让一对一帮扶儿童度过一个温馨、祥和、快乐的春节，真切感受到富德生命人寿“小海豚计划”的关怀与温暖
2026-02-09 12:33:00
虽已立春，寒意仍裹挟着湿气，弥漫在黔北的山间。冷风再浓，也挡不住奔赴爱的脚步——2月7日上午，富德生命人寿遵义中支志愿者凤姨
2026-02-09 12:33:00
2026年，富德生命人寿贵州分公司延续“家·恋”客户服务活动主题，根据春、夏、秋、冬四季有节奏地推出四大系列客户服务活动
2026-02-09 12:33:00
多彩贵州网讯（记者 王静怡）寒冬时节，黔中大地寒意渐浓，而贵州四方粮油有限公司生产车间内却机器轰鸣、暖意融融。1月27日
2026-02-09 12:33:00