- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
因开展业务过程中存在多项违规行为 中泰证券湖南分公司被警示
类别：财经 发布时间：2024-02-02 20:08:00 来源：北京商报
北京商报讯（记者 李海媛）2月2日，湖南证监局发文称，经查，中泰证券湖南分公司及前负责人杨文明在开展业务过程中，存在提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他人提供公司托管产品的未公开信息、微信群管理缺失、手机备案信息不完整、固定资产管理不规范等问题。
针对上述违规行为，湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求该分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，并于收到决定书之日起一个月内提交书面整改报告。
同日，湖南证监局对杨文明采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应高度重视，严格遵守法律法规，规范个人执业行为，并于收到决定书之日起一个月内提交书面整改报告。
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2024-02-02 23:45:08
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于中泰,湖南,警示,违规,行为,过程的资讯：
...首张“飞单”罚单。2月2日，湖南证监局新增两张罚单，中泰证券股份有限公司湖南分公司及前负责人杨文明因在开展业务过程中，存在“飞单”等多项违规行为，中泰证券湖南分公司及杨文明均
2024-02-05 08:36:00
...，“飞单”行为屡见不鲜。2024年以来，除兴业证券外，中泰证券曾于2月2日收到了湖南证监局罚单，也是2024年首张“飞单”罚单。湖南证监局官网显示，中泰证券湖南分公司前负责人
2024-02-26 18:48:00
2024年3月24日，深交所向中泰化学（SZ002092，收盘价：4.79元）发出关注函：中国证券监督管理委员会新疆监管局行政监管措施决定书《关于对新疆中泰化学股份有限公司采取责
2024-03-24 18:16:00
2021年至2023年，作为控股股东，新疆中泰（集团）有限责任公司（简称中泰集团）违规占用新疆中泰化学股份有限公司（002092，中泰化学）资金累计超过84亿元。另外，2020年
2024-03-25 14:50:00
中泰化学（002092）于2024年3月25日发布公告确认，公司控股股东中泰集团及相关责任人现已收到新疆证监局出具的监管措施决定书，本次中泰化学相关被警示人员数量较多，除公司收到
2024-03-25 14:22:00
...2024〕34号）显示，经查，申万宏源证券有限公司作为新疆中泰化学股份有限公司（简称“ST中泰”，002092.SZ）“23新化01”公司债券的主承销商
2024-12-25 11:51:00
2024年11月，证监重磅踢爆： 前中泰证券董事、副董事长毕玉国，前民生证券副总裁、执行委员会委员尚文彦，偷偷入股拟IPO企业！两人双双被证监会怒罚！中国证券监督管理委员会行政处
2024-12-02 09:13:00
1月28日，湖南省第十二届纪委第三次全体会议召开。新年上班第一天，为全省党员干部正心修身，拧紧纪律规矩弦。会前，按惯例播放反腐大片《忠诚与背叛——2022湖南反腐警示录》，曹炯芳
2023-01-28 22:47:00
东方资讯消息，8月19日，湖南证监局公告，对长沙福森海私募基金管理采取出具警示函的行政监管措施。在审查过程中，湖南证监局发现，长沙福森海私募基金管理的一种行为违规，该公司将所管理
2024-08-20 14:45:00
更多关于财经的资讯：
AI正在重新定义组织，一人即一家公司，成为新质生产力最敏捷的单元。面对OPC（一人公司）崛起的时代浪潮，江苏银行跳出传统信贷思维
2026-03-01 21:45:00
岁末年初，电信网络诈骗及非法金融活动进入高发态势。为坚决守护人民群众财产安全，积极响应地方政府工作部署，贵州银行丹寨支行紧抓春节前返乡回流
2026-03-01 21:46:00
近日，在工商银行六盘水盘州盘江支行的大厅内，上演了一场惊心动魄的“钱袋子守护战”。面对精心设计的收藏品拍卖骗局，工行员工凭借敏锐的专业素养和温暖的金融服务
2026-03-01 21:47:00
近日，工行铜仁石阡支行在石阡县某加油站成功落地辖内首个“支付即开票”金融服务场景，标志着该行在推动财税数字化转型、服务实体经济方面取得重要突破
2026-03-01 21:47:00
在仁怀这座以酒香著称的城市，一种新的生活味道正悄然弥漫。街角巷尾，精品咖啡店渐次亮起暖光，磨豆机低声轰鸣，空气中交织着咖啡豆的醇香与轻声交谈的语句
2026-03-01 21:47:00
岁末年初，资金流动频繁，是非法集资、非法放贷、金融诈骗等风险的高发期。为切实提升公众金融风险防范意识与能力，守护人民群众财产安全
2026-03-01 21:47:00
在乡间的田垄上，饱满紧实的花菜，以其脆嫩口感和亲民价格，成为百姓餐桌“常客”，也是贞丰县者相镇农户增收的“民生菜”。然而
2026-03-01 21:47:00
2025年台江县“互助保障杯”职工篮球赛在“村BA”发源地火热开赛，乡村体育热潮澎湃、活力尽显。贵州银行台江支行主动融入地方文体盛事
2026-03-01 21:47:00
2月26日，南京洋河文化艺术中心。春寒料峭，却挡不住艺术与思想的热流涌动。由江苏省当代艺术创作研究会主办的“时代审美与艺术创新”新春学术研讨会在此举行
2026-03-01 17:30:00
2月26日上午，南京洋河文化艺术中心。如果说孟建教授的一场报告为当代艺术勾勒出一幅宏阔的文化坐标图，那么，南京艺术学院党委常委
2026-03-01 17:34:00
随着中国农业出海从“产品出口”向“全体系出海”转变，中国农机在海外越来越受到欢迎。在巴西，越来越多的女性开始学习驾驶拖拉机
2026-03-01 15:41:00
人民日报北京2月28日电 商务部发布数据显示：“十四五”以来，我国数字消费扩容提质，数字消费整体规模超23.8万亿元，连续13年位居全球最大网络零售市场
2026-03-01 15:42:00
中新经纬2月28日电 题：中东局势升温，如何影响美股与美元走势？作者 付一夫 苏商银行特约研究员周末“黑天鹅”来袭！当地时间2月28日
2026-03-01 16:26:00
央视新闻客户端讯 随着气温逐渐升高，多地的春菜陆续上市，在江苏、上海、广西等地的市场上，具有本地特色的春菜被放在了明显的位置
2026-03-01 15:41:00
2026年春节假期，全国消费市场迎来“开门红”，为期9天的春节假期释放出强劲的消费活力。中国银联作为国家重要金融基础设施
2026-03-01 11:36:00