- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
因违规向客户发送风险测评答案 招商证券一员工被监管警示
类别：财经 发布时间：2024-08-13 12:14:00 来源：瘦子财经
凤凰网财经讯 8月12日，青岛证监局发文称，招商证券青岛海尔路证券营业部证券经纪人袁某在任期间，存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案等情形，此类行为违反相关规定。对此，青岛证监局决定对袁某采取出具警示函的监管措施，要求其应认真吸取教训，增强合规意识，杜绝违规行为再次发生。
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2024-08-13 14:45:10
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于警示,违规,监管,员工,答案,风险的资讯：
...分公司从业期间，存在操作他人证券账户的行为，被出具警示函。上周，因存在多名员工主动为投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定、存在向非营销岗下达营销任务等行为，开源证券大连分
2025-03-19 12:44:00
...部，二是个人。据江苏证监局今天披露，对华泰证券出具警示函措施，对公司营业部从业人员傅静出具警示函。华泰证券罚单涉及场外期权交易及投资者适当性问题，共两个违规事项：一是与非专业
2024-12-04 13:21:00
...，安徽证监局发布公告，对万和证券安徽分公司采取出具警示函措施，并对时任负责人戎本翔出具警示函。原因是该分公司企业微信管理不当，部分外部人员被认证为分公司员工并建群荐股，这一行
2025-01-04 17:24:00
...发布的关于对平安证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定显示，经查，平安证券股份有限公司浙江分公司个别从业人员在从业期间，存在违规向客户提供开通创业板交易权限的知识
2025-02-10 11:35:00
...—“强内控 促合规 防风险 创清廉”员工行为管理暨案防警示教育专题会议。分行全体员工通过现场+视频+i民生直播形式同步参会。首先法律合规部负责人围绕违规情况通报、违规风险问题
2024-02-22 15:56:00
这已不是中信证券今年内第一次在经纪业务方面收警示函。 图片来源：图虫12月2日，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函，涉及江苏分公司下辖镇江分公司以及徐州建国西路证券营业部。
2024-12-04 16:26:00
...，江苏证监局发布公告，对光大证券南京分公司采取出具警示函的行政监管措施。根据调查，该分公司在2018年至2019年期间，其下属营业部在为客户开通全国中小企业股份转让系统权限时
2024-05-25 12:35:00
...公布的关于对光大证券股份有限公司广东分公司采取出具警示函措施的决定〔2023〕78号显示，经查，光大证券股份有限公司广东分公司（简称“光大证券广东分公司”）管理的云浮新兴荔园
2023-08-02 11:37:00
...务或者实际履行上述职务。而叶贤升则遭广东证监局出具警示函。此外，广东证监局表示，光大证券广东分公司对荔园路证券营业部的合规管理、廉洁从业内部控制失效负有直接的管理责任。按照相
2023-08-01 20:30:00
更多关于财经的资讯：
