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万和证券未限制客户违规减持被警示
中新经纬6月19日电 深交所6月19日向万和证券股份有限公司(下称“万和证券”)出具警示函。
警示函显示，2023年9月，深交所向全体会员发出《关于提醒大宗交易买卖双方合规交易股票的通知》，要求会员督促其客户严格遵守中国证监会及深交所有关股份买卖的规定。
2023年6月，万和证券相关客户通过大宗交易方式受让了上市公司大股东减持的股份。2023年10月，深交所发现该客户违规减持，违反了《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第五条关于上市公司大股东或特定股东采取大宗交易方式减持的，相关股份受让方在受让后六个月内不得转让的规定，并明确将相关情况告知万和证券，要求万和证券认真履行客户管理职责。但在该客户持续违规减持期间，万和证券未能按照规定采取拒绝委托等措施限制其违规减持行为，该客户“清仓式”卖出受限股份。万和证券上述行为违反了深交所《会员管理规则》第5.4条第二款的规定。
根据规定，深交所决定对万和证券采取书面警示的自律监管措施。
公司官网信息显示，经过2014年至2017年多次增资扩股，万和证券目前注册资本22.73亿元，已成长为一家由深圳市资本运营集团有限公司、深圳市鲲鹏股权投资有限公司、深业集团有限公司、深圳市国有股权经营管理有限公司、深圳市创新投资集团有限公司、深圳远致富海十号投资企业(有限合伙)、成都交子金融控股集团有限公司以及海口市金融控股有限公司等国有企业持股、深圳国资控股的全牌照综合类券商。(中新经纬APP)
来源：中新经纬
编辑：万可义
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快照生成时间：2024-06-19 20:45:06
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