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中金厦门分公司被警示
类别：财经 发布时间：2024-05-09 00:13:00 来源：每日看点快看
本文转自：海西晨报
晨报讯（记者 钟宝坤）5月6日，厦门证监局官网显示，厦门证监局对中国中金财富证券有限公司厦门分公司（以下简称“中金厦门分公司”）出具了警示函。据悉，中金厦门分公司因全员合规管理不到位被警示。
厦门证监局指出，中金厦门分公司员工为客户服务过程中，存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品；使用片面强调集中营销时间限制的措辞；推介私募基金产品过程使用可能误导投资人进行风险判断的措辞。
针对上述违规行为，厦门证监局根据《证券期货投资者适当性管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定，对中金厦门分公司出具了警示函，并将相关情况记入诚信档案。
天眼查资料显示，中国中金财富证券有限公司成立于2005年，注册资本80亿人民币，由中国国际金融股份有限公司100%持股。
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快照生成时间：2024-05-09 06:45:19
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信息原文地址：
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