- 我的订阅
- 头条热搜
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
12月20日，多地证监局都披露了罚单，至少涉及6家券商。其中，中信证券和招商证券被指在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在不足。值得关注的是，今年以来，已有5家大型券商此前因场外衍生品业务存在违规被罚。本次...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
华泰证券最新连收两张罚单，一是总部，二是个人。据江苏证监局今天披露，对华泰证券出具警示函措施，对公司营业部从业人员傅静出具警示函。华泰证券罚单涉及场外期权交易及投资者适当性问题，共两个违规事项：一是...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...，两券商致使洗钱后果发生。此外，值得注意的是，上述罚单公示时间长达5年，作出行政处罚决定日期为“2024年10月23日”，据此计算，罚单公示将在2029年方可结束。监管摸底券业反洗钱等内控管理情况据悉，10月中旬，中证协...……更多
2024-11-05 16:32:00事出,身份,客户,不力,券商,两头
...计，截至11月28日，各地证监局涉及证券公司经纪业务的罚单共158张，至少涉及39家券商，监管对于券商经纪业务的关注度与处罚力度显见提升。记者通过梳理发现，从处罚的力度上来看，一案双罚或多罚的脉络更加清晰。年内经...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...6日讯（记者高艳云）一日内3家券商及从业人员收到监管罚单，再次将证券行业合规问题推向公众视野。 9月5日，海南、安徽、大连三地证监局集中披露多项行政监管措施，涉及财达证券、西南证券和中山证券的相关分支机构及...……更多
2025-09-06 13:01:00券商,违规,老总,分公司,交易,证券
投行业务不规范，证监会同日向6家券商开出9张罚单。3月28日，证监会在官网挂出了9张罚单，浙商证券及相关责任人、方正证券及相关责任人、五矿证券及相关责任人、华林证券及相关责任人、长江证券、德邦证券，被采取责...……更多
2025-03-28 22:36:00证监,罚单,券商,业务,证券,证券
开年以来，监管针对保险业乱象开出7000万级罚单。2月29日，据北京商报记者不完全统计，2024年前两个月金融监管总局全系统针对保险业开出罚单总额达6909.6万元，同比增长约75%，为近年来之最。无独有偶，监管整治证券公司违...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...被罚频现。近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并处10年市场禁入。除了违规炒股、内幕...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
NO.1 295张！2023年86家券商“吃”罚单，有券商被点名14次2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
又有券商收罚单，同时暴露出诸多合规问题。4月26日晚间，因合规管理和风险管理不到位等五项原因，河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
3月28日，证监会针对投行业务乱象开出年内规模最大罚单！五矿证券、长江证券、方正证券、华林证券、德邦证券、浙商证券等6家券商，8名相关人员及高管集体“中枪”，责令改正、警示函、监管谈话等监管措施密集落地。此...……更多
2025-03-29 11:58:00罚单,券商,证券,业务,证监,问题
...日，新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”排队领罚单。澎湃新闻记者不完全统计显示，新“国九条”发布至今，各地证监局在不足一个月的时间内，对12家券商密集出炉了15张罚单。中金公司、中信建投和国都证券被集...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
2025年才刚开始，已有两家券商领了罚单，严监管态势并未因新年的到来而有所放松。2025年1月3日，浙江证监局网站挂出一则公告，因华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及...……更多
2025-01-03 22:36:00券商,债券,警示,头部,业务,华泰
...行制定交易的金融衍生品。由于场外衍生品业务的开展对券商要求较高，因此由于场外期权业务开展而被监管点名的证券公司，多为龙头券商。例如，2022年6月2日，除了中信建投外，另两家头部券商中国国际金融股份有限公司（...……更多
2023-10-19 14:39:00中信,期权,警示,情况,业务,期权
罚单影响正在发酵。10月22日中信证券宣布取消发行“24中SC1”和“24中证C2”债券项目，主要因为联席主承销商开源证券无法承销。据悉，开源证券在四天前收到“重罚”，证监会对其暂停债券承销业务6个月。除了上述项目外，...……更多
2024-10-22 22:34:00券商,头部,发行,债券,证券,中信证券
...被罚1月3日，山西证监局公告对朱仁来采取出具警示函的罚单。朱仁来在华源证券山西分公司从业期间存在多项违规行为。其一，违规操作客户证券账户，严重侵犯了客户权益，违背了证券从业人员应遵循的基本职业规范和操守...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
...元，同比下滑约79%。首次针对保荐机构下发业绩“变脸”罚单前述3家保荐券商及6名保荐代表人被罚的依据是2023年2月证监会修订发布新的《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）。而本次修订对原有业绩下滑相...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
NO.1 上市券商继续担纲分红主力，近七成券商三年分红超净利润30%上市券商继续担纲分红主力。截至4月3日，已经有31家上市券商及主体披露2023年年报，其中26家公布了2023年度的利润分配方案。数据显示，过半数券商的拟分红比...……更多
2024-04-07 09:22:00超净,券商,分红,七成,主力,利润
...勉尽责，相关文件存在虚假记载，东吴证券被证监会开出罚单，相关项目的保荐代表人也被一同追责。受访人士认为，保荐机构违规现象屡禁不止，是机构服务不到位、专业性不够、合规能力不足的体现。罚单落地据公告，经查...……更多
2025-01-09 23:36:00罚单,券商,落地,保荐,东吴,证券
...催化动因很突出。国际化业务快速增长的背后，更是中资券商的长期布局与资本市场对外开放的“双向奔赴”。中金公司董事长陈亮表示，公司将充分发挥境内外联动优势，既当好区域资本进入中国市场的专业向导，为区域客户...……更多
2025-05-16 18:01:00券商,迪拜,中金,中东,头部,布局
...国都证券也公告了一则新动态：针对监管此前开具的一则罚单，公司将对相关责任人员进行问责。不过公告显示，尽管董事会审议通过了相关议案，但有两名董事投了弃权票。国都证券1929.1万股被拍卖据京东司法拍卖网站，即将...……更多
2024-07-25 21:22:00罚单,券商,股权,拍卖,国都,证券
“一堆投行罚单夹了个违规炒股的。”一张证券从业人员借他人账户炒股罚单引发关注。事发当日，证监会连发20张罚单、深圳证监局发布8张罚单，监管合计发布28张罚单。深圳证监局披露的罚单显示，金蕾被采取监管谈话措施...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...展与成熟，风控指标也应与时俱进、及时调整。”某头部券商内部人士告诉21世纪经济报道记者，“一方面，一些实践中发现实际风险高于预期风险的业务，风控指标需要进一步上调，比如场外衍生品。另一方面，部分成熟业务...……更多
2023-11-04 09:31:00指标,券商,证券公司,评价,业务,证券
...从业人员、开源证券分公司因这些违规操作相继收到监管罚单。根据新疆证监局3月17日披露，国信证券某员工在新疆分公司从业期间，存在操作他人证券账户的行为，被出具警示函。上周，因存在多名员工主动为投资者代开不实...……更多
2025-03-19 12:44:00券商,分支,违规,多家,收入,机构
收到监管函仅一个多月后，华林证券又被“点名”。8月7日，华林证券发布公告表示，近日，收到《行政监管措施事先告知书》，西藏证监局决定对其采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督...……更多
2024-08-08 23:53:00华林,罚单,仲裁,风波,不断,证券
...，公募基金加码投资科创板公募降费再下一城 罕见一张罚单指出四项违规证监会同意“基金E账户”APP正式上线运行打响0利息、0首付促销战，汽车金融公司“来势汹汹”保险业“恋上”低空经济2024年城商行首份季报成绩如何？...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
券商资管领域再添“新兵” 。11月10日，国信证券收到中国证监会批复，核准公司设立国信证券资产管理有限公司（以下简称“国信资管”）。国信资管注册地为广东省深圳市，初始注册资本10亿元，业务范围为证券资产管理业...……更多
2023-11-13 10:02:00管子,国信,公司,券商,证券,国信
...续严查从业人员违规炒股，证监会及各地证监局均有大量罚单下发。此前，证监会曾发布消息称，证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。证监会将完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整...……更多
2024-12-17 07:05:00罚单,券商,违规,员工,证券,证监
...年六度遭监管“点名”，从IPO保荐失职到跨境业务违规，罚单贯穿全年。进入2025年，浙商证券内控问题频频爆发。先是今年1月10日，浙商证券因为部分投资者提供变相融资等违规项目被浙江证监局责令增加内部合规检查次数措...……更多
2025-04-10 16:06:00并购,左手,右手,证券,证券,业务
...否顺利吃下国融证券，以及后续如何运作？标的去年频收罚单国融证券前身为日信证券，于2002年4月在呼和浩特市成立。据官网信息，公司在全国设有近百家分支机构，旗下控股国融基金、首创期货，并拥有一家全资子公司国融...……更多
2024-06-23 19:52:00西部证券,并购案,证券,券商,并购,整合
更多关于财经的资讯：
大河网讯 近日，平安产险河南分公司走进郑州航空港区益智学校，开展金融知识伴成长教育宣传公益活动。通过精心设计的动画课程
2025-10-11 13:08:00
近日，宁波锦浪进出口有限公司成立，注册资本1000万元，经营范围包含：国内贸易代理；货物进出口；电气设备销售；光伏设备及元器件销售等。企查查股权穿透显示，该公司由锦浪科技（300
2025-10-11 10:24:00
10月10日消息，据上交所官网，企查查科技股份有限公司（以下简称“企查查”）已递交招股书，拟登陆A股主板。记者了解到，这是国家数据局等17部门联合发布《“数据要素×”三年行动计划（2024—2026年）》后
2025-10-11 10:24:00
10月10日，国家金融监督管理总局丹东监管分局行政处罚信息公开表显示，葛某（时任中国光大银行丹东分行行长）因贷款“三查”严重不到位被禁止从事银行业工作10年。
2025-10-11 10:32:00
10月10日，国家金融监督管理总局东莞监管分局行政处罚信息公开表显示，东莞常平新华村镇银行股份有限公司因内控管理不规范、未严格落实贷款“三查”工作要求被罚款75万元；相关责任人徐
2025-10-11 10:32:00
10月10日，北京金融监管局发布印发专项文件督导机构支持“三农”领域极端强降雨灾后恢复重建的通知。前期，北京遭遇极端强降雨
2025-10-11 10:34:00
10月10日，宁德金融监管分局发布关于创新银保联动模式精准滴灌乡村振兴产业的通知。指导辖区银行保险机构加强协作，探索多种银保联动模式
2025-10-11 10:35:00
10月10日，宁夏金融监管局发布关于督导辖内政策性银行积极落实2025年粮食收购政策的通知，把做好粮食收购工作作为提升粮食安全保障水平
2025-10-11 10:36:00
10月10日，中国进出口银行官微消息显示，孔乔任资产保全部总经理；曾宪策任审计部总经理；李建梁任行政部总经理。
2025-10-11 10:39:00
10月10日，渤海银行股份有限公司（股份代号：9668.HK，简称“渤海银行”）发布公告宣布，为优化资产结构、节约资本占用
2025-10-11 10:40:00
10月10日，渤海银行股份有限公司（股份代号：9668.HK）宣布一项董事会人事变动。因工作调整，段文务先生已向董事会请辞非执行董事及董事会发展战略和普惠金融委员会委员职务
2025-10-11 10:40:00
近日，为深入贯彻落实金融服务实体经济的政策导向，提升公众对债券市场及非金融企业债务融资工具的认知，华夏银行吉林分行开展了“债券市场非金融企业债务融资工具宣传推广月”系列活动
2025-10-11 10:47:00
为积极响应国家乡村振兴战略，深化与基层的党建共建，近日，平安产险黔东南中心支公司总经理赵子颂一行赴丹寨县扬武镇番瓮村开展“乡风文明100行动”捐赠活动
2025-10-11 09:52:00
通讯员 张梦清 王燕男近日，兴业银行济南分行成功堵截一起电信网络诈骗案件，有效保护了企业客户资金安全，彰显了该行在风险防控和金融安全领域的专业能力与责任担当
2025-10-11 06:54:00
2025年10月10日，科创板50ETF(588080)发布分红公告。根据公告，本次分红方案为每10份基金份额派发现金红利0
2025-10-10 23:06:00