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...相关人员对证券法律法规及相关制度进行深度学习，健全内控制度，杜绝类似问题再次发生。多项不合规行为被北交所监管就在今年1月12日，海希通讯因多项不合规情形收到北交所的自律监管措施决定书。除了未及时审议和披露...……更多
2024-02-21 23:02:00开年,关联交易,警示,关联,通讯,交易
...（2024年3月）》。这份公示共涉及六家企业，分别是天马新材（838971.BJ）、长虹能源（836239.BJ）、驰诚股份(834407.BJ)、许昌智能（831396.BJ）、辰光医疗（430300.BJ）和路斯股份（832419.BJ）。首家因违规减持接受自律监管措施相比较...……更多
2024-04-08 12:53:00长虹,违规,董事长,监管,业绩,董事
...介机构责任，针对公司年审会计师年报风险评估不到位、内控审计不到位、审计意见依据不足等违规行为，对公司年审会计师做出监管警示。针对公司前期存在的信息披露违规行为，地方证监局先后也作出两次监管警示。对公司...……更多
2024-03-29 08:51:00处罚,博士,机关,信息,公司,监管
...结合业务实际，制订执行监管政策要求的合规管理措施。内控审核流于形式。风险监测机制失效，未能及时发现业务异常情况。二是片面追求业绩，忽视合规管理。部分机构在开展创新业务或者与第三方合作开展业务过程中，未...……更多
2023-02-22 18:20:00人民银行,上海总部,上海,处罚,案件,总部
...15000余人次。聚焦管控强廉以多方联动强实效。一是强化内控合规建设。严格落实内控机制建设要求，认真履行业务、合规、审计“三道防线”职责，加强各岗位间的制约监督。结合内部审计、专项整治等发现问题，员工异常行...……更多
2023-12-28 14:45:00平阴,农商,清廉,文化建设,党委,银行
...表着上市公司存在违规情况,但情节不严重,主要针对一些内控的问题。整体上看,诺德股份的信息披露违规行为非主观故意,是对相关规则理解不到位以及缺乏与监管层面有效前置沟通所导致,公司事后及时补救,影响有限。首先是重...……更多
2024-06-04 09:08:00整改,警示,事项,股份,公司,营业
...险管理。二是在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...年全年共发出纪律处分决定186份，同比增加21%，发出书面警示决定189份，同比增加17%，发出口头警示322次；涉及上市公司224家、控股股东和实际控制人103人次、董事、监事、高级管理人员（以下简称董监高）人员898人、一般股东...……更多
2023-01-14 10:20:00纪律,违规,公司,上市公司,监管,担保
...展的先决条件，突出问题导向，聚焦风险隐患，不断推进内控合规管理强基础、深扎根、建机制、再提升，夯实业务高质量发展的合规经营根基。强化制度体系建设，提升合规管理水平。在全行开展全面的内控制度梳理、修订行...……更多
2023-12-06 07:59:00底线,三个,经营,制度,张家,张家口
...交所作出如下决定：对中信证券、陈健健、赵倩采取出具警示函的自律监管措施。中信证券官网显示，中信证券股份有限公司成立于1995年10月，2003年在上海证券交易所挂牌上市交易，2011年在香港联合交易所挂牌上市交易，是中...……更多
2024-08-28 15:29:00中信证券,安达,中信,保荐,亏损,警示
...2.22万元，占当年营业总收入的比例为0.18%。你公司还存在内控制度不完善、财务管理不规范等问题。现对安徽新华传媒采取出具警示函的行政监管措施,并将相关违规行为记入诚信档案。 ……更多
2023-12-28 19:09:00安徽,证监,新华,警示,监管,措施
...观察》施子夫 王璐在近期的资本市场“乱象”中，豪美新材（002988.SZ）无疑是颇具代表性的一家。即便是2023年业绩预告显示出表现不错，但豪美新材的投资者信心恢复恐怕还需要更多时间。日前，豪美新材公告的2023年业绩预告...……更多
2024-01-22 10:43:00新材,四成,豪美,华为,索赔,股价
...典防务披露关于《2023年度审计报告涉及保留意见事项、内控审计报告涉及否定意见事项的问询函回复》及《关于非经营性资金占用及违规担保事项自查及整改情况公告》，承认了公司内部的非经营性资金占用、违规担保等违规...……更多
2024-07-29 08:13:00老板,三个,公司,防务,高明,资金
...其不免受到市场质疑。屡屡违规，董事长董秘一年3次被警示三耐环保于2015年7月29日在新三板挂牌。值得关注的是，合规层面，公司在报告期内4次被警示。2021年11月10日，因发行人未能及时披露重大诉讼及重大风险事项，全国股...……更多
2024-08-30 13:06:00分红,控股,家族,发行人,林建平,林建
...官网4月7日发布4份监管函，对4家新股报价机构采取书面警示措施,明确要求限期提交整改报告，对其中2家报价机构相关负责人予以约见问询。除前述4家机构，深交所同时对另外2家违规情形相对较轻的机构予以口头警示。 记者了...……更多
2024-04-07 16:07:00罚单,违规,机构,机构,检查,报价
...，“鉴于发行人前次申报报告期存在体外资金循环等财务内控问题，且前后两次申报报告期存在部分重叠段，保荐人未能勤勉尽责，未对关联方及疑似关联方体外资金循环的情况予以充分关注并审慎核查，同时也未对发行人收入...……更多
2024-12-03 17:57:00百子,督导,案例,检查,保荐,发行人
...施，并要求其应高度重视，认真学习相关法律法规，加强内控管理，提高合规运作水平。同时，青岛证监局指出，陈晨担任青岛序时的法定代表人、总经理，未能履职尽责、严格遵守法律法规，对青岛序时上述行为负有直接责任...……更多
2024-08-19 11:16:00私募基金,青岛,警示,监管,基金,业务
...名广东证监局向广州汇盛投资管理中心（有限合伙）出具警示函，这是一家股权股权创投私募机构。警示函指出上述私募存在如下五个问题：一是未将募集完毕的私募基金在中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）办理...……更多
2023-12-20 11:18:00网络聊天,事故,一家,网络,投资,通讯
...化氛围，交通银行吉林省分行于2022年率先在省内成立“内控案防警示教育基地”，开展“学习思廉，警示促廉，教育助廉，文化育廉”系列廉洁文化学习宣传教育活动，2023年省分行持续对内控案防警示教育基地内容及时进行更...……更多
2023-12-25 16:35:00交通银行,吉林省,警示教育,文化,内控,吉林
...诊断服务业”成分股中，同样存在子公司众多且年内发生内控防火墙“失火”的情况，公司治理合规性或已成为该行业共同的难题。10月16日、10月21日，就ESG评级下降、副总经理违规减持、控股子公司成被执行人等问题，时代投...……更多
2024-10-22 19:22:00公司治理,违规,争议,指数,能力,医学
...，公司已第一时间立查立改，同时汲取经验教训持续加强内控体系建设。严监管要求下，消费金融领域罚单同样呈现“双罚”特征。对于从业机构展业过程中出现的违规，对违规行为负有主要责任的管理人员或公司负责人往往会...……更多
2024-07-11 21:28:00监管,人员,金融,消费,罚单,员工
...的9笔交易已推送问题库管理。通过梳理疑点数据，返检内控制度流程，发布合规提示6期，完成制度修订1个，优化流程2个，拟修订制度1个，完善了业务条线考核，提升了该行内控管理水平。聚焦检查排查，多措并举严督实导提...……更多
2024-08-04 21:16:00溧水,农商,银行,员工,全行,疑点
...管理职责履行不到位的情形，深交所对一家会员采取口头警示的监管措施。上市公司监管方面，5月17日至5月23日，深交所对4宗违规行为进行纪律处分，3宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对12宗违规行为发...……更多
2024-05-25 09:44:00监控,重点,股份,监管,违规,上市公司
时隔三个月，长江证券（000783.SZ）旗下营业部再因内控乱象收监管罚单。近日，北京证监局对长江证券北京万柳东路营业部下发罚单。经查，该营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽；委托无资质第三方进行基金销售；向...……更多
2024-09-20 09:45:00营业部,长江,佣金,提成,第三方,次数
...查，红塔证券股份有限公司（简称：红塔证券）存在以下内控管理方面的问题： 一、未按规定进行对公司大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案；二、未按规定申请换领公司大连会展路证券营业部经营证券期货...……更多
2024-08-22 16:13:00红塔,内控,市值,警示,监管,证券
...行切实加强合规管理，着力打造合规文化，多措并举强化内控合规建设，全面加固安全防线，筑牢风险防控基石，确保业务运营稳健前行。开展合规教育，强化合规意识。建行临沂临港支行发积极开展合规教育培训，开展“以身...……更多
2024-08-23 20:12:00临沂,临港,建行,防线,支行,风险
中新经纬1月9日电 据山东证监局网站9日消息，山东证监局对中泰期货股份有限公司(下称“中泰期货”)出具警示函。山东证监局表示，经查，中泰期货在开展互联网会议活动中存在未对合作方资质和会议资料进行充分审核、未...……更多
2025-01-09 22:13:00中泰,内控,警示,期货,缺陷,中泰
...措施决定书〔2024〕68号）。该决定书显示，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困...……更多
2024-05-06 20:36:00奥普,警示,国信,督导,证券,国信
...查全面从严治党主体责任履行情况、纪律作风建设情况、内控制度建设及执行情况等方面存在的问题，发现问题线索40件，立案40件43人。过程中，汇川区紧盯资金借贷、工程建设、物资采购等关键环节，深挖彻查重大损失、重大...……更多
2024-12-28 16:41:00汇川,遵义市,遵义,腐败,领域,汇川
...18日电 因未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的内控体系等，广州金控期货有限公司(下称金控期货)被警示，公司董事长和总经理被监管谈话。广东证监局网站18日披露的监管信息显示，经查，金控期货未能建立健全并...……更多
2024-06-18 16:58:00内控,广州,警示,期货,体系,期货
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1月27日，京东方精电(00710)盘中下跌5.05%，截至14:00，报7.14元/股，成交2435.17万元。京东方精电有限公司是一家全球领先的TFT液晶显示器开发商
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中新经纬1月27日电 “预计2024年度实现归属于母公司所有者的净利润14600万元到17500万元，同比减少70.47%到75
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金融界 2025 年 1 月 27 日消息，国家知识产权局信息显示，山西晋东南神话新材料有限公司申请一项名为“一种常压下大熔炼量高品质 Mg-Li
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1月27日，杰瑞股份盘中上涨5.02%，截至14:01，报41.67元/股，成交4.04亿元，换手率1.42%，总市值426
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