- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
长江证券一营业部被责令增加合规检查次数，涉向第三方返还佣金、销售提成等
时隔三个月，长江证券（000783.SZ）旗下营业部再因内控乱象收监管罚单。
近日，北京证监局对长江证券北京万柳东路营业部下发罚单。经查，该营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽；委托无资质第三方进行基金销售；向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为。
因此，北京证监局责令该营业部增加内部合规检查次数，在决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。此外，该营业部时任负责人邸海艳也被出具警示函。
（图片来源：北京监管局）
值得关注的是，不久前，长江证券营业部员工也曾因合规问题受罚。6月17日，广东证监局曾对长江证券惠州金山湖证券营业部时任员工张英健出具警示函。
经查，张英健在长江证券惠州金山湖证券营业部从业期间存在以下问题：一是在未注册登记为证券投资顾问的情况下，向客户作出买卖具体证券的投资建议；二是向客户承诺投资收益。
合规内控屡屡红灯的同时，长江证券上半年的业绩也不甚乐观。2024年半年报显示，长江证券实现营业收入28.55亿元，同比下降25.49%；实现净利润7.87亿元，同比下降28.87%。
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2024-09-20 11:45:07
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
