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...湖支行资深专员陈敏，南昌农商行屡现落马的贪腐领导，内控合规风险不容小觑。而在高管频繁落马的同时，南昌农商行的业绩也在持续衰退，不仅营收净利逐年下行，不良率也高达3.91%，作为江西省规模最大的农商行，南昌农...……更多
2024-07-26 18:09:00农商,积弊,内控,南昌,主动,问题
...所对河南惠强新能源材料科技股份有限公司(下称“惠强新材”)、明峰医疗系统股份有限公司（下称“明峰医疗”）、上海治臻新能源股份有限公司（下称“治臻股份”）3个项目分别发出《保荐业务现场督导通知书》后，在实施...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...治、强化风险排查等一系列措施，积极贯彻“四梁八柱”内控合规管理体系建设，切实提升分行稳健经营能力，助力分行高质量、可持续发展。坚持党建引领，加强顶层设计。民生银行石家庄分行坚持加强“党委管、全面管、主...……更多
2024-12-12 16:46:00石家,民生银行,石家庄,分行,民生,风险
...经营状况来看，比起资本充足率的下滑，如何挽救恶化的内控合规水平似乎是更急迫的任务。规模扩张消耗资本，150亿成及时雨11月27日晚间，国家金融监管总局发布一则批复公告，显示同意四川银行发行不超过150亿元的资本工...……更多
2024-12-10 10:10:00充足率,内控,四川,资本,关键,银行
...续费及佣金净收入下行带来的损失。年内多次收到罚单，内控合规整改不力
除了经营业绩展露出的颓势，东莞银行的IPO还有诸多障碍仍待清除，内控管理的合规性不足便是其中之一。就在上个月，国家金融监管总局珠海监管分...……更多
2024-08-10 19:21:00内控,东莞,增长,银行,东莞,银行
...消除不良影响，恢复原状。要督促加强上市公司等主体的内控与合规建设，为投资者提供真实透明规范的上市公司，结合办案中发现的问题，反馈日常监管，完善规则体系。提升资本市场监管治理效能，是最好的投资者保护，能...……更多
2024-01-19 21:37:00证监,执法,想法,实际,发展,市场
...加强对员工的合规培训，提升风险防范意识，建立健全的内控机制，以避免因个别员工的违规行为而导致整个机构受到处罚。此外，也需要在全行业范围内强化合规文化，确保每位从业者都能自觉遵守行业规范。2024年下半年仅40...……更多
2024-08-12 18:10:00从业者,银行,银行,监管,银行业,金融
...余名医保员组成的专业队伍，以法规政策培训、指导完善内控制度等措施，提升医院规范使用医保基金的意识和能力。创新开展‘2+2’警示教育，开展上门、一对一政策宣讲服务，对存在违规行为的定点医院开展协议解读和警示...……更多
2023-12-07 17:55:00青羊,成都,医保,成效,监管,模式
...。这一处罚也再次暴露出这家曾经风光无限的商业银行在内控管理方面的严重问题。据观察，华夏银行并非首次因违规行为受到处罚。今年以来，该行因为多次违法违规行为受到监管重罚。据不完全统计，今年以来该行多地分支...……更多
2024-08-06 11:29:00华夏银行,内控,华夏,大额,业绩,银行
...股、B股同日“戴帽”，后走向退市。7月初，因2023年年报内控报告被审计机构出具否定意见，同时控股股东东旭集团有限公司（下称“东旭集团”）非经营性占用其资金95.95亿元，ST旭电股票交易被实施其他风险警示，证券简称...……更多
2024-09-18 22:07:00公司,公司,红太阳,凯撒,海印,证监
...，对其进行口头批评教育，以真实交通事故案例对其进行警示教育，剖析违规驾乘电动自行车的后果，自觉杜绝违规骑行的交通违法行为，积极引导学生养成良好的交通安全习惯。同时宣讲上下学途中应该注意的交通安全事项，...……更多
2023-12-08 12:22:00蓬溪,未成年人,未成年,违法,行为,交通
...公司还存在会计差错更正、现金交易、第三方回款等财务内控不规范现象。这些警示虽不影响汇兴智造发行上市，但也多少反映出公司需要严格自我要求，确保合法合规。（港湾财经出品） ……更多
2024-09-19 12:49:00大客,资产负债率,负债率,大客户,股东,业绩
...领域的不正之风纠治到位；从源头上加强廉政风险防控和内控机制建设，深入查找用权履职中的薄弱环节和监管盲点，把各项小微权力管住、风险漏洞堵住；把师德师风建设作为长期工程来抓，加大失德失范问题查处，强化警示...……更多
2023-12-15 02:03:00岳阳,净土,蓝天,教育,岳阳,清廉
...部门针对银行的处罚主要集中在信贷业务、公司治理以及内控合规案件防范等方面。大额罚单增加据统计，在2033张罚单中，国家金融监督管理总局（包含原银保监会）开出1520张，中国人民银行和国家外汇管理局分别开出348张、1...……更多
2024-01-02 12:39:00重灾,重灾区,违规,监管,商行,银行
...，对会计政策的披露与实际执行情况存在重大不一致等。内控制度方面，比如原始凭证的获取及保管制度流于形式，现金管理及ERP系统权限管理制度缺位等。会计处理方面，比如对赌协议未进行会计处理、坏账准备及存货跌价准...……更多
2023-03-18 11:58:00威力,检查,企业,检查,企业,机构
...券期货犯罪企业合规整改指南》，帮助涉案企业完善合规内控机制，营造法治化营商环境。案件详情办案基地部门负责人刘晶公布了本市首例违规不披露重要信息案。A股份有限公司为深圳证券交易所上市公司。张某任A公司法定...……更多
2024-05-17 05:03:00刑罚,老总,公司,信息,张某,公司
...生产经营过程中的各种违法违规风险，提前建立起完备的内控体系，杜绝违法违规经营带来的处罚成本、纠错成本。比如，开办餐饮业指导书在合规经营环节，将行业法律法规有关要求、原料进销存质量控制、服务操作规范等进...……更多
2023-02-18 09:51:00汉中,陕西,主体,辅导,市场,企业
...侵、防网络沉迷等主题，走进全县18所中小学校通过案例警示、情景模拟、发放宣传资料等多种形式开展法治教育，有效引导中小学生自觉尊法守法，正确引导未成年人养成良好的学习生活习惯，远离不良社会影响，远离网络沉...……更多
2024-08-14 18:27:00赤城,检察监督,未成年人,未成年,检察,监督
...募投扩产，产能又能否消化？
前董秘高薪酬与被警示，内控存不少瑕疵审核问询函显示，2022年9月，邓少华在龙图光罩任职董秘，并通过持股平台奇龙谷投资间接持有公司0.68%股份，于2023年10月辞任。同时，邓少华2022年薪酬总...……更多
2023-12-15 10:54:00龙图,内控,警示,高薪,龙图,别为
...。内外部检查发现，进出口银行在信贷管理、风险防控、内控合规管理等方面还存在不足，需要持续改进完善。针对内外部检查发现问题，进出口银行共问责相关责任人387人次，包含行规处分8人次、经济处罚27人次、通报批评352...……更多
2024-05-17 23:56:00进出口银行,责任人,责任,进出口银行,整改,风险
...28日，易联众曝出经公司自查，发现公司存在未履行任何内控审批/董事会/股东大会审议决策程序，为实控人/控股股东/时任董事长张曦及其关联方提供违规担保，以及张曦以公司名义签署违规借款的情形。其中，截至11月28日，...……更多
2024-02-15 23:45:00跌停,股价,年第,联众,公司,净利
...针对公司业务层面受到的这些处罚，我们也在审视自己的内控体系，督促业务部门认真地反思和整改。”记者注意到，近期，中国证券业协会正在计划完善保荐代表人负面评价公示机制，或将把撤否项目(即在审项目撤回申报材...……更多
2024-07-23 22:38:00中信,保荐,管理层,工资,费用,业务
...实际经营情况，具有合理性。”乔锋智能表示。改制后仍内控不规范，子公司环保违规屡屡被罚值得关注的是，乔锋智能的财务内控以及经营合规性是监管重点关注的话题。报告期内，乔锋智能存在使用个人卡收款及支付费用、...……更多
2023-03-17 09:48:00子公,内控,子公司,违规,智能,别为
...，深圳证监局公布一则国信证券罚单，指出国信证券合规内控存在多个问题，其一则表示，纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例。国信证券同样被采取出具警示函的行政监管措施。中国证券...……更多
2024-05-18 11:29:00海通,华泰,产品管理,比例,资金,管理
...不到位;违规开展委托贷款业务;同业投资业务管理不到位;内控管理不到位等。根据罚款事由，齐鲁银行此次违规大多都锁定“管理不到位”这一内控硬伤，其中仅各类贷款管理不到位的情况就有6项，时任齐鲁银行行长助理、副...……更多
2024-01-12 22:48:00齐鲁,罚单,行长,连带,违规,银行
...清单、自主管理权限清单、办学行为负面清单及政府采购内控管理工作流程图共40多项具体内容，并将“三张清单一流程图”上墙。这些制度机制的建立和完善，规范了学校管理，有效推动学校各项工作长效发展。抓示范典型，...……更多
2024-08-05 18:21:00上林,清廉,学校建设,广西,学校,建设
...管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。
二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对...……更多
2024-02-17 21:26:00好来,证监,重拳,增量,年利,发售
...第一重型机械股份公司、控股股东及有关责任人予以监管警示的决定》（上证公监函〔2023〕0178号）显示，经查明，2023年9月22日，中国第一重型机械股份公司（“中国一重”，601106.SH）披露《关于2022年年度报告有关数据的更正...……更多
2023-11-13 16:22:00一重,中国,警示,股东,控股,监管
...者风险承受能力的情况下宣传推介基金产品。二是合规及内控问题。比如，基金销售专门合规风控人员缺乏履职独立性和有效性；未每半年对基金销售业务开展一次投资者适当性自查；未对新增销售基金产品进行合规审查；对部...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
视频截图5月1日8时36分许，山东聊城鲁西化工双氧水新材料科技有限公司1号双氧水装置发生爆炸。据聊城高新区管委会1日17时许通报，事故已导致5人死亡，1人受伤，另有1人失联。5月2日，应急管理部危化监管一司发布事故警示...……更多
2023-05-02 19:47:00聊城,山东,厂区,警示,应急,爆炸
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1月27日，杰瑞股份盘中上涨5.02%，截至14:01，报41.67元/股，成交4.04亿元，换手率1.42%，总市值426
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