- 我的订阅
- 头条热搜
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
中新经纬12月19日电 (马静)近日，重庆证监局披露一则行政处罚：光大证券员工曹某作为证券从业人员，违规买卖股票，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元，最终被罚款6万元。据中新经纬不完全统计，证监系统今年以来已至...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
证券从业者违规炒股不仅被罚且实际亏损的情形再添新例。日前，重庆证监局披露行政处罚决定书称，2016年入职光大证券股份有限公司（下称“光大证券”）重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的...……更多
2023-12-20 18:40:00违规,员工,股票,证券,证券,曹阳
...累计交易金额达9.08亿元。不过扣除相关税费后，杨爱民违规的股票交易并未实现盈利，反而还亏了钱。2023年1月9日，北京证监局发布行政处罚书指出，先后在招商证券、华福证券、国开证券等3家券商投行部工作的田某桥，作为...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
26日，深圳证监局网站公布了一则处罚信息，兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办，工作人员表示“可能是前员工”，并强调：“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国...……更多
2024-02-26 18:03:00警示,违规,员工,证券,公司,证监
北京商报讯（记者 李海媛）10月27日，天津证监局发布公告称，经查，发现中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部（以下简称“黄海路营业部”）的从业人员王胜亚在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资...……更多
2023-10-27 19:11:00中信证券,营业部,中信,责任人,违规,营业
...当人选。从罚单内容来看，每家券商问题不一；各家券商违规严重程度也各不相同。中原证券存在“为他人规避监管提供便利”等行为根据河南证监局调查，中原证券违规行为包括以下五项：一是合规管理和风险管理不到位。未...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...证券研究报告内容和观点的情形；个别证券分析师向客户违规私自荐股；个别员工在未取得证券分析师资格情况下，未经审核公开发布研究观点等问题，造成不良影响。根据有关规定，湖南证监局决定对方正证券采取责令改正的...……更多
2024-01-05 20:38:00方正,证监,湖南,违规,业务,证券
北京商报讯（记者 李海媛）10月7日，四川证监局发布公告称，经查，发现杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职期间，存在在客户营销过程中承诺收益的行为，违反相关规定。针对上述情况，四川证监局决定对杨晓宁采...……更多
2023-10-07 18:37:00违规,收益,员工,证券,证监,青白江
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）2月26日，重庆证监局发布公告表示，西南证券存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；未充分保障合规管理人员的独立性；以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核的问题...……更多
2024-02-26 18:14:00员工,警示,违规,基金,业务,证券
中国经济网北京11月21日讯证监会新疆监管局网站今日公布了关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
中新经纬2月26日电 (周奕航)因违规泄露持仓信息、“飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。根据有关规定，江西证监局决定对周小鹏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。中证协官网显示，周小鹏于2018年4月—2...……更多
2024-02-23 20:44:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月15日，浙江证监局发布公告表示，经查，江海燕在浙商证券温岭人民东路证券营业部（现更名为“浙商证券温岭九龙大道证券营业部”）任职期间，存在以本人名义代他人购买金融产品的行...……更多
2023-11-15 21:57:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
北京商报讯（记者 李海媛）11月6日，广东证监局发布公告称，经查，赵宇瀚在中山证券有限责任公司肇庆星湖大道营业部从业期间，存在给客户介绍他人为其操作账户，并参与约定投资收益分成和投资亏损补偿的行为。由于上...……更多
2023-11-07 10:59:00营业部,中山,违规,收益,约定,营业
...定内部规定及限定标准、岗位制衡与内部监督失效等上述违规行为负有相应管理责任，被北京证监局采取出具警示函的监督管理措施。杨江权作为国都证券总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对公司廉洁从业内部控...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...销售业绩提成下挂至其他营销人员名下的情形。针对上述违规行为，按照有关规定，新疆证监局决定对石河子北四路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应加强合规管理，强化内...……更多
2023-11-21 19:25:00宏源,西部证券,营业部,违规,负责人,营业
...中未勤勉尽责遭监管出具警示函。在业内人士看来，上述违规情况频发或与东兴证券内部管理、风险控制和合规意识等方面存在缺陷与不到位等原因有关。年内再收罚单东兴证券年内罚单再增一张。11月29日，甘肃证监局发布公...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...事长叶壮、总经理黄小锋、时任合规负责人李恩泽对上述违规行为负有领导和管理责任，被湖南证监局监管谈话。 ……更多
2024-02-29 18:24:00核查,监管,员工,股票,证券,湖南
...监管，扎紧扎牢制度篱笆，进一步加强监管执法，对各种违规行为，发现一起，查处一起，从严从重处罚。
随后，沪深交易所发布关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知，其中提到，投资者融券卖出时，融券...……更多
2023-10-14 21:42:00出借,证监,重磅,保证金,交易所,比例
...行业开展了研报业务“双随机”现场检查专项工作，并对违规券商和研报作者作出处罚，处罚原因包括内容制度执行不足、研报制作审慎性不足等。值得注意的是，2024年开年以来，已有华安证券、国元证券等多家机构因研报业...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...华期货”，603093.SH）在开展资产管理业务过程中存在以下违规行为。一、未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算，导致相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等业务上均存在违规问题。同期，麦高证券因涉及债券交易业务重大风险等多项违规，在2023年初连收辽宁证监局10张罚单。处罚内容方面，券商在投行、研报、基金销售业务上屡踩红线，...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...开出各类投行业务罚单已超过10张。视觉中国图海通证券违规收监管函上交所经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。有关责任...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...证监局披露一则罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚单，涉及机构以银行为主。从共性问题来...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...同时，坚决打击借融券之名行绕道减持、套现之实的违法违规行为。“监管适时优化融券机制，立足维护市场公平性、以投资者为本，制度更公平有助于稳定市场信心。”许旖珊表示。国泰君安证券非银首席刘欣琦在报告中表示...……更多
2024-01-29 10:52:00何影,出借,证监,效率,限制,市场
...监管，扎紧扎牢制度篱笆，进一步加强监管执法，对各种违规行为，发现一起，查处一起，从严从重处罚。《通知》则规定，沪深交易所会员应当遵循公平、风险可控的原则，建立健全融券券源分配机制，防范利益输送。会员应...……更多
2023-10-14 21:46:00出借,保证金,几何,比例,限制,保证
...公司汕头分公司(下称“民生证券汕头分公司”)存在三项违规行为：一是对客户服务微信群、运用微信朋友圈营销等行为管理不足，合规管理不到位。二是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的从业人员向客户提供...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...钛白”，002145.SZ）2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司和中信中证资本立案。海通证券同日公告称，公司于4月12日收到证监...……更多
2024-04-12 22:44:00中核,钛白,中信证券,海通,中信,证监
...白(4.390, -0.05, -1.13%)2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。海通证券公告称，公司于4月12日收到中国证监会《立案告知书》。因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《...……更多
2024-04-12 23:30:00中信证券,海通,中信,证监,证券,公告
...务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规。二是加强客户行为管理。要求证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。三是优化业务管理流程。要求证...……更多
2023-01-13 20:51:00证券经纪,证监,业务管理,经纪,办法,业务
更多关于财经的资讯：
传统村落是中华优秀传统文化的基因库，是寄托乡愁的重要载体。近日，重庆市住房城乡建委下达2024年传统村落保护发展项目和市级财政基础补助资金计划
2024-11-09 20:31:00
10月25日，为进一步贯彻落实《工业和信息化部等十四部门关于进一步深化电信基础设施共建共享促进“双千兆”网络高质量发展的实施意见》
2024-11-09 22:05:00
11月8日，“多彩贵州欢乐购 以旧换新美生活”安顺市消费品以旧换新整市推进活动启动仪式举行。活动现场安顺市消费品以旧换新整市推进活动将以国家和省级出台的汽车
2024-11-09 22:05:00
“橘生淮南则为橘，生于淮北则为枳。”越来越多的外资险企开始效仿友邦，甚至复刻友邦模式。华泰人寿正是鲜明的例子。01巨亏7亿随着三季度的结束
2024-11-09 22:48:00
本文转自：人民日报中央厨房-麻辣财经工作室曲哲涵11月8日，十四届全国人大常委会第十二次会议表决通过了关于批准《国务院关于提请审议增加地方政府债务限额置换存量隐性债务的议案》的决议
2024-11-09 21:01:00
今年，文创冰箱贴“爆了”。中新经纬5日在北京古代建筑博物馆文创店看到，游客人头攒动。有部分游客是为这里的“网红”天宫藻井冰箱贴专程赶来
2024-11-09 14:43:00
作为连续五年参展的“老朋友”，全球数据和分析驱动的决策赋能机构邓白氏（Dun & Bradstreet，DNB
2024-11-09 15:43:00
“今年以来，麦德龙线下门店客流同比增长近30%，尤其是中秋、国庆期间以及整个10月，客流量都是双位数高增长，这体现出了中国消费市场的潜力
2024-11-09 15:43:00
2024年11月8日，在江西财经大学九银票据研究院成立八周年之际，“新中国成立75周年票据市场回顾与发展研讨会暨《票据史话》首发式”在江苏常熟顺利举办
2024-11-09 15:47:00
作者｜桑明强有关每年双11的讨论，这些年一直是个经久不衰的话题。这个由阿里巴巴2009年提出的电商大促概念，在过去很长一段时间里
2024-11-09 15:52:00
下半年以来，天然橡胶、合成橡胶等原材料价格大幅上涨，轮胎企业在成本端“压力山大”，为此，国内轮胎行业头部企业开启了新一波涨价潮
2024-11-09 16:01:00
在一系列政策加持等因素催化下，A股并购重组市场持续火热，相关概念股纷纷走高。拟收购全方科技100%股权的英洛华周五收盘七连板
2024-11-09 16:15:00
今年的黄羽鸡行情走势相对平稳，未出现较大季节性波动，但鸡价难比往年同期。财联社记者多方采访获悉，企业扩产布局推动销量持续上升
2024-11-09 16:17:00
2024年11月8日，上海证券交易所国际投资者大会进入第二天议程，来自全球各地的金融领域专家、学者、企业代表齐聚一堂，围绕资本市场发展的多个关键议题展开深入交流与探讨
2024-11-09 16:24:00
图源：Pexels悬空三年后，百威中国区迎来新任“掌舵人”。据自媒体小食代报道，Fabio Sala将出任百威中国区总裁
2024-11-09 16:28:00