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因个别员工存在违规行为 中信证券一营业部及责任人遭罚
类别：财经 发布时间：2023-10-27 19:11:00 来源：北京商报
北京商报讯（记者 李海媛）10月27日，天津证监局发布公告称，经查，发现中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部（以下简称“黄海路营业部”）的从业人员王胜亚在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者承诺保本保息的情形。
天津证监局指出，黄海路营业部对员工证券经纪业务营销活动管理不到位，未严格规范从业人员执业行为，合规管理存在不足，违反相关规定。根据有关规定，天津证监局决定对黄海路营业部采取出具警示函的监督管理措施。同时，天津证监局决定对王胜亚采取出具警示函的监督管理措施。
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快照生成时间：2023-10-27 20:45:02
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