- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
因个别员工存在违规行为 中信证券一营业部及责任人遭罚
类别：财经 发布时间：2023-10-27 19:11:00 来源：北京商报
北京商报讯（记者 李海媛）10月27日，天津证监局发布公告称，经查，发现中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部（以下简称“黄海路营业部”）的从业人员王胜亚在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者承诺保本保息的情形。
天津证监局指出，黄海路营业部对员工证券经纪业务营销活动管理不到位，未严格规范从业人员执业行为，合规管理存在不足，违反相关规定。根据有关规定，天津证监局决定对黄海路营业部采取出具警示函的监督管理措施。同时，天津证监局决定对王胜亚采取出具警示函的监督管理措施。
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2023-10-27 20:45:02
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于中信证券,营业部,中信,责任人,违规,营业的资讯：
...2家券商开出了15张罚单。4月12日，根据公告，海通证券、中信证券以及全资孙公司中信中证资本遭证监会立案，主要原因是在相关主体违反限制性规定转让中核钛白（002145）202
2024-04-30 21:40:00
...证券有6张，中信建投有6张，招商证券有5张，联储证券、中信证券各3张。涉及华金证券的罚单数量最多，达7张。另外，涉及内控合规不到位的罚单有13张；违反外汇账户管理规定的有7张
2022-12-14 22:53:00
这已不是中信证券今年内第一次在经纪业务方面收警示函。 图片来源：图虫12月2日，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函，涉及江苏分公司下辖镇江分公司以及徐州建国西路证券营业部。
2024-12-04 16:26:00
...、江西瑞奇期货有限公司（下称“江西瑞奇期货”）杭州营业部，以及上述2家期货公司分公司和1家期货营业部的负责人。澎湃新闻记者注意到，7月仅过去半个月，针对期货公司及期货从业人员
2024-07-15 21:46:00
...中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库
2023-11-02 16:46:00
...证券股份有限公司（下称“光大证券”）重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的曹阳，实际控制他人证券账户从事股票交易，累计成交金额598.53万元，亏损14
2023-12-20 18:40:00
.../股，上涨9.93%。截至收盘，近12万手买单封住涨停，上榜营业部席位合计成交21.1亿元，净买入1.32亿元。10月9日以来
2025-10-17 22:40:00
...。2013年8月至2022年8月，刘某枝在中信建投清远清新大道营业部经纪、投资咨询和营销等岗位任职。2017年7月至2020年12月
2023-12-07 18:27:00
...简称国元证券），先后任职于国元证券深圳百花二路证券营业部、佛山顺德新桂北路证券营业部、深圳深南大道中国凤凰大厦证券营业部、深圳分公司。叶某娜是蔡义贤配偶。“叶某娜”国元证券深
2024-12-18 10:50:00
更多关于财经的资讯：
黔程万里，贵商有为群山逶迤，江河奔涌面对百年未有之大变局贵商，将以怎样的姿态拥抱时代？贵商，有志气——从茶马古道的马蹄声碎到“黔货出山”的纵横驰骋贵商的血脉里始终奔涌着破嶂穿云的勇气山高人为峰的志气酱香酒韵飘寰宇万顷茶山绿生金贵商
2025-11-02 11:21:00
中新经纬11月2日电 “安世半导体中国有限公司”微信号2日凌晨发布《安世中国致客户公告函》(下称公告函)称，已建立充足的成品与在制品库存
2025-11-02 11:42:00
10月29日至31日，由省民营经济发展局主办，省小企业发展服务中心、山西股权交易中心联合承办的2025年全省民营中小企业规范化股份制改造及金融知识普及教育培训班(第一期)在并举行
2025-11-02 18:06:00
十堰创新推出的汽车转型金融首笔贷款顺利发放，标志着十堰自行探索的汽车转型金融标准成功落地。近日，十堰的湖北一专汽车股份有限公司成功拿到一笔2000万元的汽车转型贷款资金
2025-11-02 19:13:00
今年以来，大盘持续向上，上证指数从前期低位3040.69点强势攀升到10月29日收盘4016.33点，公募行业规模也乘势而上
2025-11-01 11:00:00
中新经纬10月31日电 据国家金融监督管理总局微信公众号31日消息，为贯彻落实中央金融工作会议精神，规范信托公司资产管理信托业务发展
2025-11-01 11:05:00
10月30日至31日，由山东省畜牧兽医局主办的2025山东畜牧业高质量发展大会暨第40届山东畜牧业博览会在济南黄河国际会展中心隆重举行
2025-11-01 11:54:00
又好又便宜的11.11只在京东！10月30日晚8点，京东11.11开启“百亿补贴日”，众多优质商品直接降价销售，迅速点燃消费者热情
2025-11-01 11:55:00
关于黄金有关税收政策的公告财政部 税务总局 2025年第11号现将黄金有关税收政策公告如下：一、会员单位或客户通过上海黄金交易所
2025-11-01 14:32:00
退役军人曾用青春热血捍卫山河无恙，用忠诚担当守护万家灯火。关心关爱他们的养老生活，保障他们安享幸福，是全社会的共同责任
2025-11-01 16:16:00
大河网讯10月28日—30日，以“相约大中原，共谋新发展”为主题的2025第二届全球肉类产业博览会在郑州国际会展中心举办
2025-11-01 16:43:00
大河网讯 金秋十月，稻谷飘香，正值秋收农忙时节。建行周口淮阳支行积极践行金融服务“三农”使命，主动作为、精准施策，深入田间地头
2025-11-01 16:43:00