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...制度委托第三方专业机构进行尽职调查，存在未履行谨慎勤勉义务的情形。根据有关规定，四川证监局决定对银创蜀新私募采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2024-01-03 21:07:00勤勉,监管,情形,义务,四川,证监
...格按照基金章程约定从事投后管理活动，存在未履行谨慎勤勉义务情形；管理的1只基金产品未按规定办理基金备案手续；基金投资收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩。上述行为违反了多项规定。根据有关规定，...……更多
2024-01-03 21:06:00勤勉,警示,股权,监管,情形,义务
...证券投资申报和基金投资决策相关制度，存在未履行谨慎勤勉义务情形；同时，存在通过微信公众号面向不特定对象宣传私募基金产品；使用夸大、片面、虚假表述宣传私募基金产品；未建立激励奖金递延发放机制等多项违规行...……更多
2023-11-07 20:19:00希尔,责任人,违规,行为,业务,责任
...。因在国美通讯、紫鑫药业两个非公开发行股票项目中未勤勉尽责，相关文件存在虚假记载，东吴证券被证监会开出罚单，相关项目的保荐代表人也被一同追责。来看罚单情况：经证监会查明，东吴证券为国美通讯2020年非公开...……更多
2025-01-09 07:25:00勤勉,券商,项目,东吴,保荐,证券
...活动中，存在以下违规问题：未全面履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。部分基金收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩；基金账户不规范，部分投资回款未经托管账户。上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办...……更多
2023-11-01 17:11:00基金,旅游产业,陕西,警示,账户,产业
...刘静芳因作为金通灵2019年非公开股票项目保荐代表人,未勤勉尽责,对华西证券保荐阶段的违规行为负有直接责任，最终被江苏证监局认定为不适当人选，并于监管措施决定作出之日起2年内不得担任或实际履行保荐业务相关职务...……更多
2024-09-23 19:01:00轰动,监管,营业,项目,保荐,证券
...进行可转债投资时未恪尽职守、充分履行诚实信用、谨慎勤勉的义务的情形。安徽省证监局决定对芜湖歌斐采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，且在决定书下发当日起30日内向该局提交书面整改报告。...……更多
2023-12-19 19:52:00芜湖,罚单,母公司,违规,监管,实际
...公司(下称“蓝拓基金”)存在以下问题：一、未履行谨慎勤勉义务，未根据合伙协议约定对基金产品进行托管、聘请第三方估值；未关注投资者资金来源异常情形。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第...……更多
2024-09-20 22:07:00警示,义务,基金,基金,警示,证监
...限公司(下称“紫鑫药业”)两个非公开发行股票项目中未勤勉尽责，相关文件存在虚假记载，东吴证券被证监会开出罚单，相关项目的保荐代表人也被一同追责。受访人士认为，保荐机构违规现象屡禁不止，是机构服务不到位、...……更多
2025-01-09 23:36:00罚单,券商,落地,保荐,东吴,证券
...按照监管要求积极整改，进一步完善债券受托管理工作，勤勉尽责履行作为债券受托管理人的各项义务。”东兴证券进一步指出。今年以来，东兴证券已数次被监管“点名”。3月31日，东兴证券公告称，因公司在执行泽达易盛（...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...中，未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。而就在前一天，四川证监局还公告称，因存在投行内控体系和制...……更多
2025-01-03 22:36:00券商,债券,警示,头部,业务,华泰
...调，中金公司、东兴证券、国泰君安等应引以为戒，恪守勤勉尽责义务，严格遵守执业规范和监管规则，加强业务质量控制，提升合规水平。泰禾集团与公司董事长兼总经理也遭警示证监会表示，经查，泰禾集团在信息披露和财...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
...平对待同一私募基金的不同投资者，说明公司未履行谨慎勤勉的义务。二是未建立健全关联交易管理制度。三是报送的信息存在虚假记载。四是向投资者提供的信息存在重大遗漏，未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资...……更多
2024-05-13 20:24:00利丰,虚假,基金,证券,信息,利丰
...动中，未实质性审核投资者适当性材料，存在未履行谨慎勤勉义务的问题。深圳证监局指出，相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》)第四条第一款的相关规定。依据《...……更多
2024-09-14 20:10:00勤勉,警示,义务,资本,资本,证监
...事、高级管理人员和双控人责任。第一，充实完善忠实和勤勉义务内涵，明确上市公司董事、高级管理人员应当采取措施避免自身利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益，执行职务应当为公司的最大利益尽到管理者...……更多
2024-12-28 07:40:00规则,监管,体系,意见,业务,公司
...简称普华永道）涉及恒大地产年报及债券发行审计工作未勤勉尽责案作出行政处罚决定。中国证监会有关负责人就案件查处及相关情况回答了记者提问。问：近日,证监会对普华永道作出行政处罚，能否介绍一下案件相关情况？...……更多
2024-09-13 16:25:00永道,普华,行政处,证监,案件,负责人
...信息披露与实际情况不符等问题，相关中介机构也存在未勤勉尽责、开展核查工作不到位等情况。民生证券、容诚所遭监管警示决定书显示，民生证券作为福特科IPO项目的保荐人，存在两项保荐职责履行不到位的情形：一是未完...……更多
2024-12-07 12:31:00福特,勤勉,民生,监管,措施,证券
...行职责的情形，反映公司未能充分履行管理人应尽的谨慎勤勉义务，不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第九条第一款第（十二）项的规定，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（...……更多
2024-03-20 17:01:00证监,广东,广州,投资管理,警示,投资
...”）所投资项目的尽职调查和投资决策，存在未履行谨慎勤勉义务的情形。其次，未对广州比逊壹号投资管理企业（有限合伙）（以下简称“广州比逊壹号”）、广州星海国政投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“广州星海国...……更多
2024-01-01 21:07:00警示,违规,董事长,监管,董事,业务
...进行可转债投资时未恪尽职守、充分履行诚实信用、谨慎勤勉的义务的情形。针对上述违规行为，按照有关规定，安徽证监局决定对歌斐资产采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2023-12-15 20:01:00证监,私募基金,安徽,违规,资产,行为
...看，包括未按照合同约定进行投资交易，存在未履行谨慎勤勉义务的情形；向个别风险识别能力和风险承担能力不相匹配的投资者推介销售私募基金；未按照合同约定向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息；未妥善留存部...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...理办法》第四条、第五十一条第二款、第三款的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项的规定，决定对超卓航科、李光平、李羿含、王诗文采取出具警...……更多
2023-11-17 22:01:00存款,进展,存款,公司,上海,孙某
...，发现财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。因此，浙江证监局...……更多
2023-11-15 22:27:00财通,勤勉,责任人,债券,处罚,监管
...案告知书》，因涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，中国证监会已于2024年9月25日对公司立案。中金公司称，将积极配合证监会的调查，并按监管要求履行信息披露义务。目前公司经营情况正常。中金公司回应称...……更多
2024-10-14 00:39:00中金公司,中金,思尔,证监,保荐,勤勉
...应有的关注，在签署确认公司2017年至2021年年度报告中未勤勉地履行职责。曾明是公司未及时披露预计经营业绩发生亏损、订立重要合同以及2017年至2021年年度报告存在虚假记载的直接负责的主管人员。
徐晓冰作为上实发展时任...……更多
2024-03-19 15:47:00上实,复牌,虚假,发展,上实,发展
...达易盛”）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，未勤勉尽责遭中国证监会立案；此外，旗下两名保荐代表人也因保荐过程中未勤勉尽责遭监管出具警示函。在业内人士看来，上述违规情况频发或与东兴证券内部管理、风险...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...规定：证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。（...……更多
2024-12-27 15:40:00营业部,厦门,警示,违规,多名,营业
...司应当认真吸取教训，加强对证券法律法规的学习，恪守勤勉尽责义务，提高执业质量，并于收到决定书之日起15日内向新疆证监局提交书面整改报告。申万宏源集团股份有限公司（简称“申万宏源”，000166.SZ）年报显示，申万...……更多
2024-12-25 11:51:00宏源证券,中泰,宏源,债券,警示,违规
...息披露管理办法》第四条、第三十三条第一款的规定履行勤勉尽责义务，对君正集团的上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五十二条的规定，内蒙古证监局决定对张海生、张杰采取监...……更多
2023-10-25 16:09:00子公,采矿,子公司,警示,集团,公司
...排。张华根作为公司董事长兼主管会计工作负责人，未能勤勉履行职责，对公司上述行为负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定。依据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第一款、第三款、第...……更多
2024-06-19 13:11:00巴安,交易日,股价,标准,交易,公司
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