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因开展业务存在多项违规行为 希尔私募及相关责任人遭罚

类别:财经 发布时间:2023-11-07 20:19:00 来源:北京商报

北京商报讯(记者 李海媛)11月7日,四川证监局发布公告称,经查,发现成都希尔私募基金管理有限公司(以下简称“希尔私募”)在开展私募投资基金业务过程中,存在未严格履行投资者适当性管理义务,未落实从业人员证券投资申报和基金投资决策相关制度,存在未履行谨慎勤勉义务情形;同时,存在通过微信公众号面向不特定对象宣传私募基金产品;使用夸大、片面、虚假表述宣传私募基金产品;未建立激励奖金递延发放机制等多项违规行为。根据相关规定,四川证监局决定对希尔私募采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

同时,四川证监局表示,柴亚军自希尔私募2022年3月登记为私募证券投资基金管理人以来,一直担任公司合规风控负责人,负责公司合规管理,对上述违规行为负有责任。根据有关规定,四川证监局决定对柴亚军采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

此外,四川证监局还提到,余峰自公司2022年3月登记为私募证券投资基金管理人以来,一直担任公司法定代表人、执行董事、总经理,全面负责公司经营管理,对上述违规行为负有责任。根据有关规定,四川证监局决定对余峰采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

因开展业务存在多项违规行为 希尔私募及相关责任人遭罚

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快照生成时间:2023-11-08 00:45:02

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信息原文地址:

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