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因开展业务存在多项违规行为 希尔私募及相关责任人遭罚
北京商报讯（记者 李海媛）11月7日，四川证监局发布公告称，经查，发现成都希尔私募基金管理有限公司（以下简称“希尔私募”）在开展私募投资基金业务过程中，存在未严格履行投资者适当性管理义务，未落实从业人员证券投资申报和基金投资决策相关制度，存在未履行谨慎勤勉义务情形；同时，存在通过微信公众号面向不特定对象宣传私募基金产品；使用夸大、片面、虚假表述宣传私募基金产品；未建立激励奖金递延发放机制等多项违规行为。根据相关规定，四川证监局决定对希尔私募采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时，四川证监局表示，柴亚军自希尔私募2022年3月登记为私募证券投资基金管理人以来，一直担任公司合规风控负责人，负责公司合规管理，对上述违规行为负有责任。根据有关规定，四川证监局决定对柴亚军采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此外，四川证监局还提到，余峰自公司2022年3月登记为私募证券投资基金管理人以来，一直担任公司法定代表人、执行董事、总经理，全面负责公司经营管理，对上述违规行为负有责任。根据有关规定，四川证监局决定对余峰采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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快照生成时间：2023-11-08 00:45:02
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