- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
因存在未履行谨慎勤勉义务等情形 国鑫股权投资遭监管警示
类别：财经 发布时间：2024-01-03 21:06:00 来源：北京商报
北京商报讯（记者 李海媛）1月3日，四川证监局发文称，经查，内江市国鑫股权投资基金管理有限公司（以下简称“国鑫股权投资”）在开展私募投资基金业务过程中，未严格按照基金章程约定从事投后管理活动，存在未履行谨慎勤勉义务情形；管理的1只基金产品未按规定办理基金备案手续；基金投资收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩。上述行为违反了多项规定。
根据有关规定，四川证监局决定对国鑫股权投资采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2024-01-03 23:45:03
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于勤勉,警示,股权,监管,情形,义务的资讯：
...彭真义，时任董事会秘书王煜，时任财务总监徐超，未能勤勉尽责，对上述违规行为负有主要责任，违反了《信披办法》第四条的规定。依据《信披办法》第五十二条的规定，我局决定对你们采取出
2023-08-09 18:15:00
...人孙茂竹作为公司作为财务会计事项的主要督导人员，未勤勉尽责，对公司业绩预告违规行为负有责任，违反了《上海证券交易所股票上市规则》（2022年修订）第2
2023-07-25 16:24:00
...信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条的规定履行勤勉尽责义务，对公司相关违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条、第五十九
2023-07-12 11:45:00
...活动中，存在以下违规问题：未全面履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。部分基金收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩；基金账户不规范，部分投资回款未经托管账户。上述情形违反了《
2023-11-01 17:11:00
...出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其人员，应当勤勉尽责、诚实守信，按照法律、行政法规、中国证监会规定、行业规范、业务规则等发表专业意见，保证所出具文件的真实性、准确性和完
2023-09-20 17:27:00
...事会秘书刘思生作为公司信息披露事项的具体负责人，未勤勉尽责，对公司违规行为承担主要责任，其行为违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.
2023-07-25 14:48:00
...信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条的规定履行勤勉尽责义务,对公司相关违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条、第五十九
2023-07-10 20:04:00
...会计工作负责人夏建丰作为公司财务事项具体责任人，未勤勉尽责，对公司的违规行为负有责任，违反了《股票上市规则》第 2
2024-03-14 18:33:00
...看，包括未按照合同约定进行投资交易，存在未履行谨慎勤勉义务的情形；向个别风险识别能力和风险承担能力不相匹配的投资者推介销售私募基金；未按照合同约定向投资者披露可能影响其合法权
2023-12-05 22:35:00
更多关于财经的资讯：
