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...亚证券投资咨询有限公司（以下简称“盈亚投资”）存在内部控制及合规管理不完善；信息技术治理工作不完善；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；业务推广过程中存在误导性营销宣...……更多
2023-12-21 19:12:00内部控制,监管,控制,投资,管理,证监
...治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...门人”责任。据证监会官网，证监会组织对部分券商投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查，13家券商投行专项检查结果出炉。一是开源证券、中原证券两家券商公司债券承销业务暂停6个月。对于两家公司，证监会要求公...……更多
2024-10-18 22:46:00一波,券商,债券,处罚,半年,证券
...法》（证监会令第14号）第二条的规定。反映出华林证券内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的规定。依据《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款的...……更多
2024-08-08 11:42:00华林,违规,监管,业务,证券,数据
...告称，为贯彻落实中央金融工作会议精神，全面加强机构监管，推动证券公司落实全面风险管理要求，根据《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第 166 号）相关规定，对《证券公司风险控制指标计算标准规定》（下称...……更多
2023-11-03 22:32:00券商,指标体系,资本,指标,体系,支持
...门未有效进行物理隔离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（下称“《办法》”）的第三十一条第二款，基金销售机构应当采...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...动的情形，反映出瑞达期货杭州分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据相关规定，浙江决定对瑞达期货杭州分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条以及《证券公司和证券...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...会2024年5月10日发布了修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》(下称《规定》)，新规自发布之日起实施。证监会表示，此举意在加强对上市证券公司的监管，促进行业机构高质量发展。主要修订内容如下：优化发展理念，...……更多
2024-05-10 22:00:00证监,融资,行为,市场,证券公司,公司
...告和风险分析支持等，集中反映出公司资产管理业务相关内部控制存在较大缺陷，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第五条的规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...此举旨在贯彻落实中央金融工作会议精神，全面加强机构监管，进一步完善证券公司风险控制指标体系，推动证券公司落实全面风险管理要求，增强投资银行服务能力，提升服务实体经济质效，促进行业机构高质量发展。2020年1...……更多
2023-11-03 22:38:00中国证监会,指标体系,券商,中国,指标,体系
...一年，涉未按时办理业务场所变更手续，公司合规管理、内部控制不到位等。北京证监局6日下发《关于对北京中方信富投资管理咨询有限公司采取责令暂停新增客户行政监管措施的决定》，经查，中方信富存在以下违规事项：...……更多
2024-08-07 12:28:00中方,客户,客户,投资,公司,证监
...不同板块上市公司差异化的退市标准体系。以更严的证券监管执法打击各种违法“保壳”“炒壳”行为，着力削减“壳”资源价值。二是畅通多元化退市渠道。严格财务指标类、交易指标类、规范运作类、重大违法类强制退市标...……更多
2024-04-12 19:52:00内幕交易,证监,从严,内幕,背后,行为
...政监管措施。北京证监局表示，信达证券资产管理业务的内部控制管理不完善、合规管理不到位。资产管理产品投资运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位，违规投资法律依据不充分的收（受）益权...……更多
2023-10-19 15:30:00券商,管子,信达,证券,公司,业务
...经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...诚信档案。你公司应认真吸取教训，加强资金管理，提高内部控制运行的有效性，杜绝此类行为再次发生，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日...……更多
2024-11-18 16:01:00广汇,警示,能源,资金,集团,广汇
...称“云掌数科”）合肥分公司存在三方面违规行为：一是内部控制执行不到位。二是营销推广活动存在夸大、误导性表述。三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员开展板块和大盘分析直播活动。“以上事实有公...……更多
2024-01-11 20:38:00开年,云掌,内控,半年,分公司,客户
...不规范，反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制。同样在4月，监管对海通证券采取责令改正措施，对潘光韬采取谈话措施的决定，发现海通证券存在与个别风险管理需求不足的客户开展场外期权业务，不符合...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...覆盖率、净稳定资金率四项核心风险控制指标长期维持在监管标准的1.5-2.5倍水平，行业持续稳健发展，没有发生重大风险事件。风险控制指标体系在提升证券公司风险管理水平，增强行业抵御风险能力方面发挥了重要作用。
为...……更多
2023-11-04 09:31:00指标,券商,证券公司,评价,业务,证券
...稽查局登门查案违法违规等问题。公募基金首次公开对抗监管的“闹剧”就此拉开。从没见过的闹剧12月6日，淳厚基金发布临时公告，称与上海证监局处于诉讼阶段，且由于其诉讼期间的“调查行为”把它举报了，并各种压制上...……更多
2024-12-17 12:06:00证监,闹剧,上海,对抗,基金,基金
...事件引起其他投资者或合作伙伴对东兴证券的风险管理和内部控制产生疑虑，则会对其业务合作产生一定的影响。曾因投行业务两度遭罚值得一提的是，这并非东兴证券在年内首次受罚。回顾今年6月，中国证监会就因东兴证券...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...团股份有限公司，下称“卧龙地产”）2022年财务报表及内部控制审计项目中，存在六方面问题：一是控制测试程序不到位，二是贸易业务收入审计程序不到位，三是存货主要品种审计程序不到位，四是房产项目存货跌价测试审...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
...三亚）私募基金风控制度执行不到位，未对交易实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。昭华（三亚）私募基金管理的产品未按照合同约定对投...……更多
2024-10-25 10:16:00昭华,三亚,私募基金,警示,违规,基金
...险等级高于其风险承受能力的产品或者服务的情形。四是内部控制制度不健全、执行不到位，信息公示不完整，公司官网公示的证券投资咨询从业人员不全，公司网站产品分类公示不完整，制度与相关法规要求不符，公司制度未...……更多
2024-05-07 21:13:00证券咨询,次数,检查,咨询,证券,证券
...显示，经查，潍坊银行存在以下问题：一是基金销售业务内部控制制度未根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）修订完善；二是未设立产品准入委员会或者专门小组对销售基金产品准入实行集...……更多
2024-12-26 06:34:00违规,行为,银行,潍坊,基金,销售
...理办法》第四十条第一款以及《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定。宏信证券需在收到决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向四川证监局提交书面报告。
回顾2024年的证券行业监管格局中，投行业务的内...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
...1月27日，因私募资产管理业务存在多个问题，反映出公司内部控制不完善，华林证券被西藏证监局采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
...一是上市公司应当建立内幕信息知情人登记管理制度，从内部控制制度上明确相关要求。
二是上市公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情人档案，并及时向交易所报送。三是上市公司应当制作重大事项进...……更多
2024-12-09 20:39:00内幕交易,重拳,并购,内幕,监管,机构
...会议精神，紧紧围绕大力提高上市公司质量目标，坚持强监管、防风险、促高质量发展，以更严的监管推动上市公司高质量发展和投资价值提升，为加快建设中国特色资本市场和金融强国，服务经济社会高质量发展作出新的贡献...……更多
2024-03-15 15:44:00证监,过失,委员,人员,上市公司,公司
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