- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
约牛证券咨询被责令增加内部合规检查次数
中新经纬5月7日电 云南约牛证券投资咨询有限公司(下称约牛证券咨询)被责令增加内部合规检查次数。
云南证监局网站7日公布的《关于对云南约牛证券投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定》显示，经查，云南证监局发现约牛证券咨询在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：
一是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员开展板块和大盘分析直播活动。
二是证券投资顾问业务推广和客户招揽环节存在误导性宣传。
三是适当性管理不健全。存在向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务的行为，存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务的情形。
四是内部控制制度不健全、执行不到位，信息公示不完整，公司官网公示的证券投资咨询从业人员不全，公司网站产品分类公示不完整，制度与相关法规要求不符，公司制度未有效执行，部分产品发布、定级未见合规审核留痕。另外，约牛证券咨询还存在合同管理不到位的问题。
上述行为违反《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第二十条、第二十二条、第三十二条，《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第四条第(一)项，《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七条、第十二条、第二十四条的规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条的规定，云南证监局决定责令约牛证券咨询自本次监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向云南证监局报送检查报告。
官网介绍，约牛证券咨询成立于1997年，是首批获得中国证监会颁发认证的专业证券投资咨询机构，注册资金4000万元。(中新经纬APP)
来源：中新经纬
编辑：郭晋嘉
广告等商务合作，请点击这里
未经过正式授权严禁转载本文，侵权必究
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2024-05-07 23:45:07
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
