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因内部控制及合规管理不完善 盈亚投资遭监管责令改正
类别：财经 发布时间：2023-12-21 19:12:00 来源：北京商报
北京商报讯（记者 李海媛）12月21日，湖南证监局发布公告称，经查，发现盈亚证券投资咨询有限公司（以下简称“盈亚投资”）存在内部控制及合规管理不完善；信息技术治理工作不完善；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；业务推广过程中存在误导性营销宣传；向个别客户提供的投资建议风险提示不到位；个别员工离职后未及时告知客户；业务推广中未公平对待客户等行为。以上事实有事实确认书、公司情况说明、微信截图等证据证明。
由于上述行为违反多项规定，湖南证监局决定对盈亚投资采取责令改正的行政监管措施，并要求其应高度重视，对上述问题认真整改，强化内部控制，提高合规运作水平。同时，湖南证监局指出，黄磊作为盈亚证券投资咨询有限公司负责人，对上述违规行为负有领导责任。根据有关规定，湖南证监局要求黄磊接受监管谈话。
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快照生成时间：2023-12-21 21:45:02
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