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多家期货公司“踩红线”被罚 部分企业内控存缺陷 【多家期货公司“踩红线”被罚 部分企业内控存缺陷】财联社1月8日电，近期，多家期货公司集中被罚，暴露出不少公司在内控方面仍存在缺陷。其中，徽商期货因存在两大问...……更多
2024-01-08 08:26:00内控,红线,期货公司,期货,缺陷,多家
聚光科技 IC 资料图4月7日，据深交所网站，深交所对聚光科技（杭州）股份有限公司（聚光科技，300203.SZ）及其控股子公司时任总经理叶国兵给予公开谴责处分。据深交所文件，2023年3月29日，聚光科技披露的《关于控股子公司...……更多
2024-04-07 18:00:00子公,行贿罪,内控,子公司,缺陷,单位
...受访专家认为，券商应进一步强化代销业务的合规管理、内控管理，把消费者权益保护放在突出位置。点评：基金增设代销机构是基金公司拓展销售渠道、提高市场竞争力的重要举措，也反映出公募基金对未来市场的信心。券商...……更多
2023-11-07 12:11:00进一,便利性,港股,投资者,名单,投资
...别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵等。安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。这并非国元证券首次因研报业务违规而受罚。早在2021...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...而被强行平仓带来实际损失的资金风险；可能会产生由于内控体系不完善造成的内部控制风险；以及技术风险和政策风险等。另一方面，部分上市公司碳酸锂产能仍在扩张。天赐材料12月6日公告称，同意公司子公司使用自筹资金...……更多
2023-12-18 07:47:00碳酸锂,期价,过山车,碳酸,上市公司,动作
...席分析师陈福表示，此次投行业务质量评估从执业质量、内控评价、业务管理三方面评估券商投行业务质量，在全面注册制预期落地前的关键时点，公布评估结果，能够促进券商进一步建立健全与注册制相匹配的业务能力，形成...……更多
2022-12-22 08:57高标,看门人,高标准,资本,市场
...”）2021年年报审计项目过程中，存在两方面问题：一是内控测试执行不到位，二是实质性测试程序执行不规范。“经查，中汇所及注册会计师林鹏飞、唐谷在执业内蒙古大中矿业股份有限公司2022年年报审计项目过程中，存在四...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
...停止相关违规行为并进行全面整顿，建立健全并严格执行内控制度，规范期货交易者适当性管理和期货交易咨询业务活动，加强从业人员执业行为管理，切实保护期货交易者合法权益。(记者 周晓雅） ……更多
2023-12-08 20:39:00前海,证监,广东,问卷,期货,措施
...行为，对互联网营销活动全面整改，建立健全并严格执行内控制度与流程，加强从业人员执业行为监测与管理，强化期货交易者适当性管理，切实保护期货交易者合法权益。 ……更多
2023-12-01 20:06:00前海,证监,深圳,整改,期货,监管
...超卓航科进一步披露了存款失踪事件的新进展，公司出现内控违规、募集资金使用和管理存在问题等情形。遭证监会立案11月17日晚间，超卓航科发布公告称，因公司涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为，根据《中华人民...……更多
2023-11-17 22:01:00存款,进展,存款,公司,上海,孙某
...计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构和内控审计机构。本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。南华期货股份有限公司是于2019年08月30日在上交所上市，其...……更多
2024-03-11 10:55:00天健,南华,会计师,审计,期货,事务所
...中珠集团的占款偿还计划。三是公司管理层要进一步加强内控规范管理，严控非经营性资金使用和划拨，加强关联交易管理，准确识别关联方，严格遵守法律、行政法规和监管机构关于关联交易的相关规定及要求，禁止进行不当...……更多
2024-05-21 01:45:00成效,改革,制度,公司,独立董事,上市公司
...有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定》，存在内控管理不到位等多项问题，被暂停6个月新增客户。经广东证监局查，东高科技存在以下违规情形：一是内控管理不到位，制度建设不健全，股票池管理不完善，子公司...……更多
2023-11-09 18:58:00子公,决定书,内控,子公司,监管,措施
...暂未发现关联账户联合做空的行为。”李至斌说，“由于期货公司没有自营业务，期货交易所披露的期货公司持仓均为经纪业务客户的持仓。经排查，目前股指期货的空头持仓很大一部分是客户的套期保值仓位。客户进行套期保...……更多
2024-01-19 21:56:00证监,证监,市场,财务造假,行为,违法
...1月7日讯 证监会浙江监管局网站日前公布的《关于对南华期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》显示，经查，在2022年8月15日至8月29日期间，南华期货股份有限公司（“南华期货”，603093.SH）在开展资产管理业务过程...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...、准确地披露公司董事长龙大伟的薪酬，二是未披露公司内控管理不规范的情况。江西证监局指出，2013年至2019年，诚志股份董事长龙大伟兼任原控股股东清华控股有限公司（现更名为“天府清源控股有限公司”，以下简称“清...……更多
2023-10-12 16:08:00诚志,诚志股份,证监,内控,江西,警示
...中提出的问题，已经认真吸取教训并积极整改，完善公司内控和信息披露工作流程，密切关注公司套期保值和期货交易相关事项，加强董监高和相关工作人员对证券法律法规、公司制度及信息披露监管要求的学习，增强其规范运...……更多
2023-12-22 23:16:00永茂,警示,保值,董事长,监管,董事
...业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。决定书称，依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，重庆证监局决定对五矿期货重庆营业部采...……更多
2024-05-11 18:17:00五矿,营业部,重庆,风险管理,警示,期货
2024年开年后已有2家投顾公司先后被监管处罚。日前，安徽证监局发布的行政监管措施公告指出，经查，武汉云掌数字科技有限公司（下称“云掌数科”）合肥分公司存在三方面违规行为：一是内部控制执行不到位。二是营销推...……更多
2024-01-11 20:38:00开年,云掌,内控,半年,分公司,客户
...券期货犯罪企业合规整改指南》，帮助涉案企业完善合规内控机制，营造法治化营商环境。此外，北京市检察机关积极打造专业化检察品牌，推动专业化建设走深走实。近年来，市检三分院承担了国家检察官学院科研基金资助项...……更多
2024-05-15 17:08:00检察,高质量,保障,投资,专业,北京
南华期货连收3份罚单 资管业务两大违规 【南华期货连收3份罚单 资管业务两大违规】财联社11月6日电，今日，浙江证监局发出3份针对南华期货的罚单。经查，2022年8月15日至8月29日期间，公司在开展资管业务过程中存在两方面...……更多
2023-11-06 18:17:00南华,罚单,违规,期货,业务,南华
...拟在上交所沪市主板上市，预计成为业内第五家A股上市期货公司。期货，黄伟早年积累财富的领域，据称其期货生意“输赢都在千万元以上”。新湖期货的前身为天地期货（全称“浙江天地期货经纪有限公司”），1999年黄伟正...……更多
2023-01-12 09:06:00大鳄,浙江,资本,新湖,中宝,黄伟
...消购买300万桶石油储备的计划。三、国内市场动态【热卷期货反弹回升，PMI重返景气区间，工业需求逐步回暖】基本面上，与螺纹钢代表建材不同，热卷代表着工业以及制造业的需求。上月底，中国物流与采购联合会、国家统计...……更多
2024-04-03 09:57:00一骑,期市,成交额,期货,黄金,商品
集运指数期货合约昨日打开涨停板 期货公司风控工作不停歇 【集运指数期货合约昨日打开涨停板 期货公司风控工作不停歇】财联社1月5日电，在开年收获两个涨停板之后，1月4日，集运指数期货5个合约全部打开涨停，全天维持...……更多
2024-01-05 03:45:00集运,期货,涨停板,合约,期货公司,指数
...同约定向投资者披露信息；未按合同约定履行止损条款；内控机制及制度不完善等违规行为。根据有关规定，江西证监局决定对铂润投资采取责令改正的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案，同时要求其应当切实履行好私...……更多
2023-12-15 20:01:00内控,违规,机制,行为,制度,投资
...国资委表示，全面推开上市公司市值管理考核，同时对踩红线、越底线的违规事项加强惩戒，引导企业更加重视上市公司的内在价值和市场表现，传递信心、稳定预期，更好地回报投资者。受该消息刺激，近期中字头表现强势。...……更多
2024-02-05 01:09:00期货,情绪,风险,价值,市场,市场
...I大模型概念股董事长向母校捐赠价值超千万元股票7.国债期货各主力合约涨跌不一8.13支基金公告成立9.央行罕见发布全英文指南10.10天狂揽15.48亿，“万人迷”ETF要准备上市了多家银行宣布停发部分联名卡近期，包括交通银行、...……更多
2024-03-15 08:05:00万人迷,联名卡,多家,银行,银行,联名卡
...。有业内人士认为，统一内部接口标准，有利于实现证券期货公司金融资讯数据交换共享，并降低应用系统研发成本，有效提升数据规范化管理。“证券公司场外业务资金服务接口的规范，可以帮助证券公司的客户更快捷地完成...……更多
2023-02-11 17:09:00证监,证券公司,行业标准,接口,资金,业务
...券期货犯罪企业合规整改指南》，帮助涉案企业完善合规内控机制，营造法治化营商环境。案件详情办案基地部门负责人刘晶公布了本市首例违规不披露重要信息案。A股份有限公司为深圳证券交易所上市公司。张某任A公司法定...……更多
2024-05-17 05:03:00刑罚,老总,公司,信息,张某,公司
...买目标价格保险的方式转移到保险公司，而保险公司购买期货公司风险管理子公司的场外期权，期货公司风险管理子公司再在期货市场进行对冲，将风险转移到期货市场对于利辛县的欣浩翔养殖场负责人张金福来说，最近除了忙...……更多
2024-05-13 03:43:00肉牛,价格指数,落地,期货,指数,项目
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ChatGPT再扩容，这次将加入十余家媒体的新闻内容。当地时间5月22日，OpenAI宣布与新闻集团（News Corp）达成多年期协议
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本文转自：衡水日报惠企利民，金融服务有温度有质效——访衡水银行安平支行行长商世兴初夏，安平县创新创业（产业）孵化中心生机勃勃——基建完工
2024-05-23 11:35:00
每个月的20号左右，是退休大妈大爷们发工资的日子，如约而至的忙碌在建行济宁任城支行已经成为一种心照不宣的约定，像过节一样
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为深入贯彻落实中央金融工作会议精神，做好“养老金融”这篇大文章，建行济南荣军医院支行紧跟上级行部署，完善基础金融服务措施
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为进一步提高小微企业银行账户质效均衡发展水平，优化小微企业账户服务，贯彻落实落实党中央、国务院关于深化“放管服”改革的决策部署
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重磅消息！多地已明确取消税收优惠政策！在企业的经营过程当中，一直伴随着不少的税收优惠政策而前行，毕竟，有政策和没政策，对于企业来说差别还是相当大的
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为了全面提升广大金融消费者和投资者的风险防范意识，增强其自我保护能力，并引导投资者树立正确的投资观念，建行东营海宁路支行充分利用“全国投资者保护宣传日”这一重要契机
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在繁华的街头巷尾，商户们忙碌的身影交织成一幅生动的都市画卷。而在这幅画卷中，建行滨州邹平支行以其独特的“零钱包”服务，为周边商户带来了所未有的便利与温暖
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你知道企业的基本账户和一般账户的区别吗？大多数的企业，都有自己的基本账户和一般账户，其中，基本账户是必须的（个体工商户除外
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近日，浪潮KaiwuDB与中国人民大学合作的论文FOSS: A Self-Learned Doctor for Query Optimizer（《FOSS
2024-05-23 11:41:00
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2024-05-23 12:19:00
本文转自：央视网央视网消息：5月17日首发的30年期超长期特别国债5月22日在二级市场上市交易，个人投资者可使用证券账户在二级市场参与交易
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本文转自：人民网人民网伦敦5月22日电 （余颖）作为亚洲以外最大人民币清算行，中国建设银行伦敦分行近日宣布人民币清算量累计突破100万亿元
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本文转自：南昌日报工业项目“加速跑” 招商引资“蓄活力”新建区今年前4个月工业投资同比增长104.0%中南高科·新建数字化智造产业园国家能源集团松湖200MW渔光互补光伏发电项目
□鄢飞飞 洪观新闻记者 陈明喜 文/图今年以来
2024-05-23 08:16:00
本文转自：荆门日报韶华九载风帆劲 踔厉奋发谱新篇——写在湖北银行荆门分行成立九周年之际近日，湖北银行荆门分行党委书记、行长曹霞（左二）在荆门市公共交通集团有限公司进行贷后回访
2024-05-23 08:30:00