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多家期货公司“踩红线”被罚 部分企业内控存缺陷

类别:财经 发布时间:2024-01-08 08:26:00 来源:财联社

多家期货公司“踩红线”被罚 部分企业内控存缺陷

【多家期货公司“踩红线”被罚 部分企业内控存缺陷】财联社1月8日电,近期,多家期货公司集中被罚,暴露出不少公司在内控方面仍存在缺陷。其中,徽商期货因存在两大问题,被安徽证监局采取责令改正的措施;大通期货和永商期货则因合规、内控等方面不完善分别被采取责令改正措施。近日,深圳证监局则在监管通讯中指出,有期货公司存在互联网营销违规问题,还有期货分支机构在直播中存在外聘讲师给出交易提示性意见行为,均被处罚。(中证报)

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快照生成时间:2024-01-08 13:45:03

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信息原文地址:

中泰期货内控存在缺陷遭警示
...问题,反映出公司内部控制存在缺陷。上述情形违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条
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中泰期货北京分公司内控存缺陷被警示
...公司合规风险管理不到位,内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条
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...证监会令第48号)第十四条第一项和第二项的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条、《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,厦门证监局决定对林鹭
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2024-06-18 16:58:00
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港股通ETF名单扩容至8只,投资者交易便利性进一步提升
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