• 我的订阅
  • 头条热搜
凤凰网财经讯 8月21号,大连证监局发文称,经查,红塔证券股份有限公司(简称:红塔证券)存在以下内控管理方面的问题: 一、未按规定进行对公司大连会展路证券营业部分支机构负责人任职及免职备案;二、未按规定申...……更多
因债券承销业务内控不足 川财证券遭监管出具警示函
北京商报讯(记者 李海媛)12月18日,四川证监局发布公告称,经查,发现川财证券存在公司债券承销业务个别项目尽职调查不充分,内部控制、风险控制有效性不足等问题,违反了相关规定,决定对川财证券采取出具警示函的...……更多
部分IPO网下询价未理性报价、内控存在缺失,广发证券被上交所警示
...确规定。报价复核操作记录滞后,通讯设备管控不到位,内控执行方面存在缺失。上交所表示,上述行为违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》(简称《实施细则》)第三条、第六条、第七条规定...……更多
江南化工拟收购民爆资产;三七互娱实控人增持
...2万元,占当年营业总收入的比例为0.18%。皖新传媒还存在内控制度不完善、财务管理不规范等问题。 点评:皖新传媒需要加强内部控制和财务管理,确保信息的真实性和准确性。NO.3 英力股份及董事长等被出具警示函12月27日盘...……更多
证监会最新通报,事关投行内控检查情况
...通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不...……更多
沪深交易所落实“国九条”十要点:提高上市门槛,分红不达标...
...退市。新增的三种规范类退市情形方面:第一,上市公司内控失效,出现控股股东及其关联方非经营性占用资金,余额达到最近一期经审计净资产绝对值30%或者金额超过2亿元,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正的,...……更多
突发!小市值智能电网概念股被国网列入黑名单2年|盘后公告集锦
...资产投资5435.11万美元。【远达环保:拟投建云南省玉溪红塔区100MWp户用侧综合智慧零碳电厂项目】远达环保公告,全资子公司催化剂公司和生态能源公司拟共同成立云南远达综合智慧能源有限公司(“云南远达”)作为项目实施主...……更多
投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停...
...核未充分关注项目风险;对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。同时,刘乃生作为中信建投分管投行业务高管,对上述问题负有责任。因此,证监会决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。此外,中...……更多
又一公募\\\
总经理空缺近2个月后,红塔红土基金控股股东红塔证券于11月11日对外发布了《红塔红土基金管理有限公司总经理岗位公开选聘公告》。近年来,公募基金行业蓬勃发展,公募管理机构队伍不断壮大,基金公司“海选”总经理的...……更多
一轮ST股下跌潮,54只跌幅超50%,大小盘风格分化再度走向极致,A股新洗牌
...风声鹤唳的原因是,在严监管之下,小市值公司因经营、内控合规等问题频发,被监管问询甚至ST的概率明显要高于大盘蓝筹,市场炒作小市值之风“刹车”,炒作资金减少,也让ST股在近期市值蒸发明显。财联社统计显示,截...……更多
监管层持续“亮剑”券商研报业务
...别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵等。安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。这并非国元证券首次因研报业务违规而受罚。早在2021...……更多
这一波罚了11家券商投行,2家债券承销遭停半年,处罚还涉及7位高管
...看,通过近年来持续从严监管,大部分券商较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不...……更多
...、准确地披露公司董事长龙大伟的薪酬,二是未披露公司内控管理不规范的情况。江西证监局指出,2013年至2019年,诚志股份董事长龙大伟兼任原控股股东清华控股有限公司(现更名为“天府清源控股有限公司”,以下简称“清...……更多
奥德高IPO撤单难逃被罚,国投证券等项目中介齐收监管函
...内,奥德高存在与实际控制人周定山进行资金拆借等财务内控不规范的情形,但在申报前已整改规范完毕。中国证监会现场检查发现,奥德高未完整披露与关联自然人周某芬(实际控制人妹妹)以及其他非关联第三方的资金拆借...……更多
...函件,要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。联纲光电及中介机构近期提交了问询回复,但回复内容不够清晰,所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压...……更多
郑州煤电1.6亿元转让控股子公司2%股权及相应债权
...股比例预计变更为42.96%,周口公司仍为公司合并报表范围内控股子公司。点评:安阳钢铁通过增资周口公司,展现了公司对钢铁产业未来发展的信心和对提升产能的战略布局。增资将有助于周口公司加快项目建设,提高生产效率...……更多
华林证券因四大问题被责令限期改正,年内已多次被监管“点名”
...因素影响,华林证券的股价较年初已跌超三成。华林证券内控问题频发年内已多次被罚8月7日,华林证券公告称,近日公司收到西藏证监局《行政监管措施事先告知书》。经查,该公司存在四大方面问题,一是月度风险控制指标...……更多
打新违规!深交所向嘉实资本、前海人寿等6家报价机构开罚单
...4月7日共向4家新股报价机构开出罚单,违规行为均体现在内控制度制定和执行不完备,以及估值定价依据不充分、报价集体决策机制不完善等两大方面。内控方面,4家机构主要存在部分新股报价内控制度审批流程缺失,在报价...……更多
证监会:从严打击“炒壳”背后的市场操纵、内幕交易行为
...统性财务造假。二是严格规范类退市情形。增加连续多年内控非标意见退市情形,督促上市公司切实强化内部管理和公司治理;增加控制权长期无序争夺导致投资者无法获取上市公司有效信息的退市情形,保障中小投资者知情权...……更多
又一券商两名保代遭上交所警示!保荐履职不到位成“通病”
...位的情形。具体来看,两位保荐代表人存在对发行人财务内控事项尽职调查不充分、未能督促发行人在申报前对内控不规范事项充分整改与披露;核心技术人员认定的相关核查程序不到位;对发行人信息披露质量、会计处理准确...……更多
永茂泰收警示函:套期保值亏4000余万元,董事长被监管警示
...中提出的问题,已经认真吸取教训并积极整改,完善公司内控和信息披露工作流程,密切关注公司套期保值和期货交易相关事项,加强董监高和相关工作人员对证券法律法规、公司制度及信息披露监管要求的学习,增强其规范运...……更多
因廉洁从业管理存在不足 国元证券遭监管出具警示函
...别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵;未及时对信息系统故障进行应急报告。安徽证监局指出,上述情形不符合规定,因此决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货...……更多
实控人与备案不符京墨资产收警示函
...要的从业人员、从事私募基金业务未遵循诚实信用原则、内控管理不规范、现场检查时未如实提供有关资料等违规行为。因上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,依照...……更多
券商营业部刮起裁撤之风:光大证券年内“砍掉”10家网点,也有券商一口气撤3家
...撤了位于深圳的3家营业部。此外,据公告,今年以来,红塔证券、财通证券、西部证券、华安证券也均公告过撤销营业部,数量在1家到2家不等。截至今年6月底,太平洋证券共有77家证券营业部。此番裁撤之后,其在深圳仅剩2...……更多
百亿市值医药股未名医药遭立案
...关事项,同时强化子公司信息报送管控,完善公司治理及内控体系建设,加强公司信息披露管理及水平。截至11月23日收盘,未名医药报16.96元/股,总市值为111.9亿元。 ……更多
券商收罚单,中金公司、原新时代证券被罚
...险管理。二是在开展股票质押业务时,风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商,通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务,收取发行人票面利息补差费...……更多
国信证券督导奥普特收警示函 近一个月内两收警示函
...措施决定书〔2024〕68号)。该决定书显示,国信证券合规内控存在以下问题:一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失;二是纾困...……更多
开年后2家投顾公司被罚:云掌数科分公司因内控不到位等被暂停新增客户半年
2024年开年后已有2家投顾公司先后被监管处罚。日前,安徽证监局发布的行政监管措施公告指出,经查,武汉云掌数字科技有限公司(下称“云掌数科”)合肥分公司存在三方面违规行为:一是内部控制执行不到位。二是营销推...……更多
科隆新材实控人违规占用资金被口头警示,内控不规范频频
...董事会秘书采取口头警示的自律监管措施。科隆新材其他内控不规范行为还包括资金占用即资产转移、转贷、票据不规范使用等情况。2020年,邹威文、邹鑫以差旅费等用途借用公司备用金但未按备用金管理制度的规定及时报销...……更多
时隔三个月,长江证券(000783.SZ)旗下营业部再因内控乱象收监管罚单。近日,北京证监局对长江证券北京万柳东路营业部下发罚单。经查,该营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽;委托无资质第三方进行基金销售;向...……更多
更多关于财经的资讯:
超20家上市公司盘后公告药品纳入新版国家医保目录 多种创新药在列
【超20家上市公司盘后公告药品纳入新版国家医保目录 种创新药在列】财联社11月28日电,2024年国家医保谈判结果今日正式公布
2024-11-28 23:57:00
苹果与皇马洽谈“沉浸式Vision Pro直播” 试图拯救内容匮乏的VR产业
财联社11月28日讯(编辑 史正丞)自从苹果2023年发布空间计算设备Vision Pro后,全球消费者对这个售价3万元的设备有着高度一致的评价
2024-11-28 23:58:00
欧洲央行管委:12月有充分理由降息 未来政策或转向刺激性
财联社11月29日讯(编辑 赵昊)欧洲央行管委、法国央行行长弗朗索瓦·维勒鲁瓦·德加洛(Francois Villeroy de Galhau)最新表示
2024-11-29 03:04:00
法国政坛危机持续升温 忧虑情绪推动法国债收益率首次短暂压过希腊
财联社11月29日讯(编辑 史正丞)在美国市场过节放假的周四,一场引发金融市场动荡的风暴正在法兰西上空盘旋。由于市场担心法国巴尼耶政府可能会在紧缩预算案的谈判中崩溃
2024-11-29 04:06:00
报告:强化数据共享和保护等成为金融黑灰产治理的基础保障
11月28日,马上消费研究院与西南政法大学联合研究撰写的《中国金融黑灰产治理研究报告》(下称《报告》)在2024数字产业生态伙伴大会——金融安全论坛上正式发布
2024-11-28 22:43:00
凤凰网财经讯 11月28日 东北证券首席经济学家付鹏炮轰汇丰银行引发关注。付鹏表示,汇丰银行因自身原因不得不取消活动,为了安抚客户
2024-11-28 23:01:00
新华保险荣耀鑫享智赢版终身寿险持续热销
鲁网11月28日讯在我国经济社会发展的进程中,保险业作为社会保障体系的关键支柱和社会治理体系的重要组成部分,发挥着稳定器和减震器的重要作用
2024-11-28 23:05:00
继贵州茅台300亿中期分红后,又一家上市酒企将进行大手笔分红!11月28日晚间,五粮液(000858)发布公告,将实施2024年中期利润分配预案
2024-11-28 23:31:00
天眼看链博 | 从江煨酒香飘链博会
满上三杯琥珀色的煨酒,黔东南州州级非物质文化遗产项目煨酒酿造技艺代表性传承人韦胜彬递到了展位前的客人手上。“这酒,甜而不腻
2024-11-28 23:36:00
中国银行滨州分行:积极助力企业树立汇率风险理念
为进一步增强滨州市国资企业汇率风险管理意识,帮助企业进一步树立中性风险意识,提升金融机构汇率避险服务水平。近日,中国银行滨州分行参加了由国家外汇管理局滨州市分局举办的滨州市国资企业汇率避险专项宣讲活动
2024-11-29 00:45:00
广西崇左多举措助推中越贸易畅通
本文转自:人民日报海外版《人民日报海外版》(2024年11月29日第 06 版)今年6月,崇左金左江双线特大桥顺利合龙
2024-11-29 04:25:00
建设银行东营分行农高区支行不断提高客户满意度
为了提升服务质量和效率,提高客户满意度,建设银行东营分行农高区支行内外兼修,提升网点服务水平,不断强化客户投诉治理。加强网点服务管理
2024-11-28 18:01:00
特朗普组建石油拥趸和气候怀疑者新班底,但“调控”油市效果...
热衷于在油市“兴风作浪”的特朗普回来了,还未正式就任便威胁将对重要石油贸易伙伴打出关税“首枪”——尽管分析师警告对加拿大征收关税会导致美国中西部地区汽油价格飙升10%
2024-11-28 18:10:00
重庆巫山:还长江以绿,为生态留白
冬日的巫山港,一江碧水,青山环绕。11月27日,一艘万吨级的“世纪游轮”在水面上划出一道白色的弧线,缓缓泊入九码头。随即一艘300吨级的船舶废弃物收集船靠泊上去
2024-11-28 18:24:00
苏州静思园第三次流拍:起拍价1.05亿元,曾被称为“江南第一私家园林”
曾被称为“江南第一私家园林”的苏州静思园第三次流拍。11月28日,据阿里资产拍卖网的信息显示,苏州静思园有限公司名下静思园园林景区等资产以1
2024-11-28 18:40:00