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...，证监会对A股2000亿市值的中信建投及其董秘刘乃生实施监管谈话，这一消息迅速在市场引发轩然大波。作为中信建投这家市值2000亿的头部券商的资深的投行业务高管，现年53岁的刘乃生自2006年加入中信建投以来，一直担任关键...……更多
2024-10-25 09:45:00监管,中信,罚单,红线,业务,中信
北京商报讯（记者 廖蒙）又一家消费金融公司遭监管惩罚。6月16日，北京商报记者注意到，国家金融监督管理总局北京监管局日前披露行政处罚信息公开表，中信消费金融有限公司（以下简称“中信消费金融”）被处罚。具体...……更多
2024-06-16 22:33:00中信,违规,业务,消费,金融,中信
...暴露中信银行诸多信息科技风险问题。1月5日，国家金融监管总局官网一连披露多张罚单，其中，有一张关于中信银行的罚单格外显眼。罚单显示，中信银行存在部分数据中心存在风险隐患;数据中心机房演练流于形式，部分为虚...……更多
2024-01-09 13:46:00中信银行,中信,隐患,投入,风险,银行
...”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投”，601066.SH，06066.HK）和国都证券股份有限公司（下称“国都证券”）也被北京证监局采取相应的行政监管...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...下达的三天后，11月13日，据国家金融监督管理总局新疆监管局公布的行政处罚信息，因贷后管理不到位，贷款资金回流至借款人同名账户，中信银行股份有限公司（下称中信银行）乌鲁木齐分行被罚30万元。据胜马财经不完全统...……更多
2023-11-15 11:32:00巨贪,罚单,金融,中信银行,中信,孙德
...吃”罚单，有券商被点名14次2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及其旗下营业部以14张罚单或...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...深圳证监局披露对中信证券、招商证券采取警示函的行政监管措施。两家券商均被指在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在不足，但在具体违规情形上略有不同。其中，中信证券经纪业务管理不足主要表现为：业务制度未及...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
2023年银行业监管持续趋严。据媒体统计数据，2023年1月1日至12月29日，国家金融监督管理总局（包含原银保监会）、中国人民银行、国家外汇管理局对1796家银行金融机构（包括各分支机构）开出2033张罚单，罚没总金额23.91亿元...……更多
2024-01-02 12:39:00重灾,重灾区,违规,监管,商行,银行
...人员考核评价指标体系。基金销售业务中，合规是底线，监管层面对于基金销售的合规问题也一直维持高压态势，不完全统计显示，今年以来银行业收到各地证监局开出的基金销售业务违规罚单已经超过了30张。而中信银行今年...……更多
2023-12-28 17:13:00中信银行,中信,规范性,违规,财富,业务
...，都充分体现了中央金融工作会议提出的“全面加强金融监管、防范化解金融风险”的要求，该行诚恳接受、坚决服从、坚定执行。此次处罚所涉问题均发生在2019年及以前年度，中信银行已根据监管意见，全部完成整改，并对...……更多
2023-12-02 10:08:00罚单,保险公司,银行,公司,中信银行,银行
...所发布《关于对海通证券股份有限公司及有关责任人采取监管措施的决定》，对海通证券予以监管谈话，对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日，上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评的决定》，...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
在券业从严监管趋势下，券商员工违规被罚频现。近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
中国消费者报报道（记者聂国春）近日，金融监管总局公布多份行政处罚信息公开表，涉及中信银行、建设银行、农业银行、民生银行和渤海银行等多家金融机构。其中，中信银行因存在挪用理财资金等56项违法违规事实被罚没...……更多
2023-12-06 18:06:00中信银行,中信,银行,违规,多家,中信银行
又有三家期货公司遭监管点名。7月15日，浙江证监局一口气发布了6张罚单，分别点名了瑞达期货股份有限公司（下称“瑞达期货”，002961）杭州分公司、中信建投期货有限公司（下称“中信建投期货”）杭州分公司、江西瑞奇...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...“只荐不保”的行为大打出手。1月12日，证监会连发6条监管处罚，分别是针对中信证券、中德证券、万和证券，以及这3家券商的6名保荐代表人。而其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目，发行人在证券发行上市...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...：半岛都市报罚金近270万元!中路保险接连被罚国家金融监管总局青岛监管局下半年发出27张罚单,中信银行青岛分支行也领到百万罚单 半岛全媒体记者文鸿飞王天书9月28日,国家金融监督管理总局青岛监管局挂牌后的首批罚单——...……更多
2023-10-11 00:13:00金近,中路,中路,青岛,罚单,监管
...。深交所上周五（23日）晚间披露了对中金及两名保代的监管函，事发幺麻子IPO项目违规。去年年底，该公司撤回深市主板上市申请。即便如此，被查明存在“带病闯关”后，发行人和相关中介机构也难逃追责。目前，幺麻子IPO...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
...200亿元，未来可能也将受到影响。开源证券称，该次行政监管措施短期内将对公司债券承销业务产生影响。公司正按照相关法律、行政法规和监管机构规定的要求，对相关事项进行整改。中信证券取消发债10月22日，中信证券发...……更多
2024-10-22 22:34:00券商,头部,发行,债券,证券,中信证券
...社9月6日讯（记者高艳云）一日内3家券商及从业人员收到监管罚单，再次将证券行业合规问题推向公众视野。 9月5日，海南、安徽、大连三地证监局集中披露多项行政监管措施，涉及财达证券、西南证券和中山证券的相关分支机...……更多
2025-09-06 13:01:00券商,违规,老总,分公司,交易,证券
...对相关问题负有责任的从业者也被证监会采取相应的行政监管措施。除了披露罚单外，证监会还通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会表示，今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...分公司总经理宣强被警告。一张张罚单背后，是金租行业监管持续从严。今年以来，已有多家金租公司被罚，部分公司的被处罚金额高达上百万元。国家金融监督管理总局披露的行政处罚信息公开表显示，贵银金租和苏银金租均...……更多
2024-06-04 09:57:00华融,金融租赁,罚单,租赁,金融,公司
严监管之下，“申报即担责”落实到个人，投行保代打响“口碑保卫战”。9月20日晚间，中国证券业协会（下称“中证协”）发布了完善后的保荐代表人分类名单，在A类名单中增加了项目撤否信息，并新增保荐代表人分类名单D...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
强监管无疑是2024年金融行业的关键词。2024年1月30日，国家金融监督管理总局召开2024年工作会议。平安证券分析师王维逸指出，此次会议整体延续了中央金融工作会议落实金融服务实体经济、防范化解金融风险的主基调，将防...……更多
2024-02-21 09:31:00监管,江苏,年来,机构,银行,金融
昨日，《行长择要》谈到，2024年上半年，监管机构向股份制银行开具罚单347张，涉及613个案由，相关处罚金额20143万元。其中，平安银行受罚超过8千万，受罚最重，光大银行、浦发银行、中信银行、招商银行、民生银行、华夏...……更多
2024-07-27 14:03:00广发,中信,民生,股份,招商,银行
...资管新规”正式实施，理财产品全面迈入净值化时期后，监管对理财业务的违规行为就加大了惩处力度，罚单处罚细节更加突出明确，处罚落实到具体事项、具体责任人。5月19日，北京商报记者梳理发现，按照罚单披露日期计算...……更多
2024-05-20 20:27:00余家,罚单,违规,机构,银行,业务
...投，负责该IPO项目的2名会计师和2名保荐代表人也遭到了监管警示。据统计，截至目前，今年以来中信建投已经领到了上交所和证监会下发的共计7张罚单，另外有8名保荐代表人受罚。对于仅仅半年时间就出现如此多的执业问题...……更多
2024-07-23 22:38:00中信,保荐,管理层,工资,费用,业务
...不到位等问题，中信建投及此次项目的保荐代表人被予以监管警示。上交所称，中信建投应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并自收到本决定书之日起20 个交易日内向本所提交经保荐业务负责人...……更多
2024-07-26 17:03:00高尔,保时捷,中信,高调,实习生,高尔夫
...023年，该行的成本收入比就增长到40.07%了，愈发接近45%的监管红线。中原银行的营业支出集中在业务及管理费和资产减值损失两个板块，这两部分相较于2022年都有大幅增加。其中，业务及管理费为108.62亿元，同比增加5.84亿元，...……更多
2024-04-10 10:31:00维谷,非标,中原,进退,总额,利润
...律所双双被出具警示函。11月8日，深交所披露了6则自律监管举措，5则都跟深圳市皓吉达电子科技股份有限公司(以下简称“皓吉达电子”)有关。皓吉达电子的两位实控人曾为夫妻关系，但招股书未披露二人在报告期内离婚，也...……更多
2024-11-10 13:21:00中信证券,中信,警示,证券,发行人,吉达
财联社12月1日讯 （记者 彭科峰）但凡被监管处以终身禁业的银行从业人员，其所作所为均有乖张之处。11月29日，山西金融监管局披露，时任中信银行股份有限公司太原分行小企业金融部零售客户经理陶钧，对该分行办理抵押...……更多
2024-12-01 21:11:00中信银行,中信,好处费,好处,员工,银行
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