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因IPO保荐过程中未勤勉尽责，海通证券股份有限公司（简称“海通证券”，600837.SH、06837.HK）及2名保荐代表人被证监会警示。11月9日晚，证监会发布公告称，经查，发现海通证券以及陈城、景炀，在保荐江苏沃得农业机械股份...……更多
2023-11-10 09:39:00海通,证监,保荐,勤勉,农机,警示
...，从根本上提高上市公司质量。在此背景下，新年伊始，海通证券（600837.SH）连续接到两张IPO业务罚单就不难理解了。1月5日，深交所向海通证券以及保荐代表人陈城、景炀下发监管函，责令改正擅自改动招股书、未履职尽责等...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
1月29日，上交所发布《关于对海通证券股份有限公司及有关责任人采取监管措施的决定》，对海通证券予以监管谈话，对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日，上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...，证监会在官网一口气公布了19张罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐2家公司。同时，16名对相关...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...，根据中国证监会湖北监管局出具的《湖北证监局关于对海通证券股份有限公司、朱济赛、陈邦羽采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕47号）、《湖北证监局关于对中航证券有限公司、郭卫明、孙捷采取出具警示函措施的决定...……更多
2023-11-24 22:53:00谜团,港湾,存款,公司,违规,资金
...列入保荐代表人分类名单C（处罚处分类），中信建投、海通证券、广发证券、东方证券各有2人。从年内情况来看，截至目前，98名保代出现在上述名单中，部分保代还吃了多张罚单，遭地方证监局、交易所先后处罚，被“点名...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
...以下简称“第一创业证券承销保荐”）、华泰联合证券、海通证券等多家券商、投行子公司或旗下保荐代表人因保荐职责履行不到位被交易所予以警示。
其中，华泰联合证券、第一创业证券承销保荐均被沪深两所点名2次。例如...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...年，证券行业步入业绩低谷，龙头券商同样业绩遇冷——海通证券、光大证券、招商证券营收降幅在三成以上；东方证券、海通证券净利润降幅超四成。中小券商更是举步维艰。红塔证券2022年营收、净利润双双大降，营收8.36亿...……更多
2023-05-18 21:39:00国富,恒泰,中天,券商,亏损,业绩
...华泰资管”）及分管相关业务的高级管理人员朱前、上海海通证券资产管理有限公司（简称“海通资管”）被采取出具警示函措施。《关于对华泰证券（上海）资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定（沪证监决〔2024〕213...……更多
2024-05-20 09:50:00海通,华泰,警示,用途,比例,资金
...项目、补充流动资金。博迁新材的保荐人（主承销商）为海通证券股份有限公司，保荐代表人为汪晓东、张铁栓。博迁新材上市发行费用为6,517.49万元，其中，海通证券获得保荐及承销费用5,143.09万元。2023年7月1日，博迁新材发...……更多
2023-09-28 16:45:00新材,海通,保荐,警示,违规,证券
...师事务所（特殊普通合伙）所因涉及罗普特IPO，收到厦门证监局出具的监管警示函。国金证券作为罗普特的首次公开发行股票并上市的保荐机构，在持续督导工作中存在以下问题：2020年12月，罗普特就贵州省都匀市等地3个项目...……更多
2024-09-13 11:41:00勤勉,警示,收入,行为,证券,证监
...明，公司总经理、董事柏桓，财务总监郑学刚；保荐机构海通证券及项目保荐代表人韦健涵、朱文杰；信永中和会计所及项目签字注册会计师毕强、燕进均开出了被采取书面警示的自律监管措施。根据罚单，赛克赛斯未如实披露...……更多
2024-09-05 22:07:00保荐,监管,阶段,推广,会计,机构
...信证券(600030.SH)、中信建投(601066.SH)、中金公司(601995.SH)、海通证券(600837.SH)、华泰证券（601688.SH），数量分别为55家、41家、32家、29家和24家；IPO承销金额分别为1259.58亿元、556.9亿元、540.36亿元、352.35……更多
2022-12-31 23:54:00保荐,数据分析,报告,项目,分析,数据
中国经济网北京5月10日讯浙江证监局网站今日公布《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。决定书显示，浙江证监局在日常监管中发现，国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...力提升上市公司质量。1月29日，上交所官网公布了一份对海通证券及其时任保荐业务负责人姜诚君予以监管警示的决定书,而相关保荐项目的两名保荐代表人晏璎、谢丹也在同日遭到上交所的通报批评。监管措施决定书和纪律处...……更多
2024-02-05 19:54:00海通,保荐,警示,监管,项目,证券
中国经济网北京6月18日讯 上交所网站近日公布《关于对海通证券股份有限公司予以监管警示的决定》（〔2023〕26号）。经查明，海通证券股份有限公司（以下简称海通证券或保荐人，600837.SH）在申请首次公开发行股票并在科创...……更多
2023-06-18 16:21:00科创,海通,保荐,警示,监管,证券
...显示，上半年，中金公司营收净利双双下滑。中金公司被证监会立案的相关调查结果落地。10月26日，中金公司发布公告称，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕151号），因涉嫌上海思尔芯技术股份有限...……更多
2024-10-28 14:26:00中金公司,中金,保荐,罚单,监管,项目
...3名有关从业人员被罚。11家券商投行至少包括中信建投、海通证券、银河证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐（已吸收至东方证券）、华泰联合承销、兴业证券、光大证券等。证监会通报券商投行业务内部...……更多
2024-10-18 22:46:00一波,券商,债券,处罚,半年,证券
...兴证券股份有限公司（下称“东兴证券”，601198）被甘肃证监局警示。11月29日，甘肃证监局发布《关于对东兴证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》称，经查，兰州黄河生态旅游开发集团有限公司（下称“黄河开发集...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
5月14日，江苏证监局接连公布7份处罚决定，内容均与金通灵保荐督导业务有关，处罚对象包括光大证券、国海证券、东吴证券、华西证券及其9名从业人员。此外，大华会计师事务所也“难以幸免”。被没收业务收入688.68万元，...……更多
2024-05-16 17:05:00四家,大华,财务造假,券商,财务,证券
中国经济网北京7月16日讯 中国证监会浙江监管局网站近日公布对杭州华光焊接新材料股份有限公司（以下简称“华光新材”，股票代码“688379.SH”）及相关责任人员采取出具警示函措施的决定。2023年2月28日，华光新材披露《202...……更多
2023-07-16 15:44:00新材,华光,保荐,银河,巅峰,中国
...代表人未能充分履行职责，也会受到相应的处罚。例如，海通证券因为在对沃得农机的保荐过程中存在多项尽职调查不足的问题，被证监会出具书面警示，两名保荐代表人也被通报批评。同样的，清大科越、科都电气和大成精密...……更多
2024-03-19 05:58:00监管,市场,企业,保荐,机构,投资者
中国经济网北京9月11日讯证监会网站近日发布《关于对华西证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。经查，中国证监会发现华西证券股份有限公司（证券代码：002926证券简称：华西证券）存在内控独立性不足，质控部门...……更多
2023-09-11 11:30:00华西,证监,内控,独立性,警示,独立
...企业均在上市当年即出现亏损。早前，针对该情况，地方证监局已分别对两家券商和相关保代采取处罚措施。就在几天前，中金公司也吃到一张投行罚单。深交所上周五（23日）晚间披露了对中金及两名保代的监管函，事发幺麻...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
...荐代表人进行处罚。以2022年为例，先后就有国泰君安、海通证券、中银证券、华西证券和申万宏源承销保荐等多家券商的10名保荐代表人受到暂不受理与行政许可有关文件3个月，或是不适当人选6个月等相关处罚。本次则是在往...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
针对“一查就撒”、“带病闯关”等问题，证监会日前通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，对6家券商及其相关责任人采取监管措施。据《经济参考报》记者不完全统计，年初至今已有近30位保代或保荐机...……更多
2023-09-11 07:18:00券商,违规,业务,保荐,监管,证监
...普特（688619.SH）。跨省罚单剑指国金证券隔年之后，厦门证监局再度发布了针对上市公司中介机构的罚单。本次被处罚的对象，为“川籍”券商国金证券和知名会所容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（简称：容诚所）。“跨省...……更多
2024-09-14 21:48:00强国,证券,证券,项目,姜文,保荐
...）资产管理有限公司（简称“华泰资管”）及高管、上海海通证券资产管理有限公司（简称“海通资管”）开出罚单。具体来看，上海证监局指出，华泰资管在开展业务过程中存在两大问题：一是支持民营企业发展资产管理计划...……更多
2024-05-18 11:29:00海通,华泰,产品管理,比例,资金,管理
...充流动资金。晶华微本次发行的保荐机构（主承销商）为海通证券股份有限公司，保荐代表人薛阳、余冬。晶华微本次公开发行新股的发行费用总额为12,745.02万元，其中海通证券股份有限公司获得保荐及承销费用9,955.88万元。2023...……更多
2024-06-17 14:24:00晶华,海通,保荐,亏损,警示,证券
...016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由证监会调查完毕。除了相应的行政处罚，证监会同时拟没收保荐业务收入188.68万元，并处以566.04万元罚款。2月6日，因在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保...……更多
2023-11-22 17:47:00一审,官司,纠纷,证券,证券,敦化
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