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...讯（首席记者 佘振芳）近期，不少虚假证券交易APP诱导投资者充值炒股，导致用户被骗的情况屡有发生。9月20日，重庆证监局公布两起案例，警示投资者，一定要选择合法机构开展证券交易，不要轻信大师“荐股”等。骗子花...……更多
2023-09-21 13:41:00李鬼,证监,重庆,券商,警示,投资者
...一步加强监管有助于防范金融风险、维护市场秩序、保护投资者权益并促进证券行业的健康发展。国信证券再收“罚单”5月10日，浙江证监局披露《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》，这...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
...料图又有券商交易系统出现“事故”。12月21日早盘，有投资者在社交媒体反映东兴证券股份有限公司（下称“东兴证券”，601198）的交易系统出现故障。其中，包括电脑客户端与APP均无法登录、登录后无法交易和客服电话无法...……更多
2023-12-21 17:56:00东兴,系统,券商,证券交易,故障,证券
...局发布的公告显示，因存在公开推荐私募资产管理产品，投资者适当性管理不到位等问题，英大证券有限责任公司福州五四路证券营业部被福建证监局出具警示函。北京证监局也在5月先后发布对国都证券、首创证券采取出具警...……更多
2023-06-01 07:53:00国瑞,长城,券商,多家,资产,证监
...治诚信、契约精神，履行信义义务和受托责任，涵养尊重投资者、回报投资者的股权文化，为资本市场平稳健康发展创造优良“软环境”。可以看到，证监会一系列监管措施落地，进一步体现了监管“长牙带刺”、有棱有角的态...……更多
2024-10-18 22:46:00一波,券商,债券,处罚,半年,证券
...到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...方面，中金公司因1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。华泰证券则因部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围，未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书...……更多
2023-10-19 14:39:00中信,期权,警示,情况,业务,期权
...让系统权限时，存在未能勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况、未有效核实客户提供的资产证明文件和投资经验等问题，被采取出具警示函的监管措施。紧接着，四川监管局在5月24日披露了对国金证券成都龙泉驿区龙平路...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...责任人员进行内部责任追究，并妥善处置此次事件引发的投资者诉求。” 西藏证监局表示。3月24日，证监会在《东方财富证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见》中表示：“近日，我们关注到媒体报道你公...……更多
2023-09-26 21:16:00中信证券,中信,警示,证券,交易,系统
...出具警示函的行政监管措施。?此前的6月19日10时左右，有投资者在网络上称，中信证券APP出现交易故障，挂单后无法成交，并提示“委托状态错误不能撤单”。值得注意的是，此前曾有多家券商因为交易平台“宕机”而受到监管...……更多
2023-07-13 22:07:00中信证券,中信,证监,深圳,警示,处罚
...所在，有利于保荐行业长期健康发展，同时也能有效保护投资者的合法权益。6家券商被采取监管措施日前，证监会官网发布一批针对证券公司投行业务的监管措施。据了解，这是上半年针对“一查就撒”、“带病闯关”等突出...……更多
2023-09-11 07:18:00券商,违规,业务,保荐,监管,证监
...五十以上；首次公开发行股票并上市、股票向不特定合格投资者公开发行并在北交所上市和上市公司向不特定对象公开发行证券并上市当年即亏损且选取的上市标准含净利润标准。值得一提的是，注册制试点以来，其实每年都有...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...、良性发展的重要措施。重拳出击之下，一个强有力保护投资者，确保公平、公正、诚信的资本市场正在有条不紊进行制度性的建设。外界关注到，5月7日是吴清担任证监会主席刚满3个月。这3个月内，各类监管机构已对29家券商...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...，规范开展证券经纪业务，切实维护市场交易秩序，保护投资者合法利益。同时，强化监管执法，从严查处违法违规行为，促进行业持续健康发展。看点一：经纪业务新变化——服务客户数达2.1亿证券经纪业务是证券公司的传统...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...记表、记载免职原因的免职决定文件。此外，《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条显示，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。投资者适当性及宣传推介违规招行重庆分行遭警示此外，9月14日，重庆...……更多
2024-09-17 11:30:00三家,证监,重庆,银行,基金,重庆
...日，国联证券发布公告表示，证监会同意国联证券向专业投资者公开发行面值总额不超过180亿元公司债券的注册申请。据了解，2023年伴随着券商扩大业务规模以及流动资金需求增加，叠加股权融资趋缓，券商发债量有所提升。Wi...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...强两严”的监管理念下，监管层对于维护市场秩序、保护投资者权益的决心体现在对资本市场违法违规行为的零容忍态度上，全过程监管持续强化，对于中介机构的把关责任、持续督导责任提出了高标准的要求，严监管逐步常态...……更多
2024-10-18 21:16:00证监,内控,检查,情况,监管,证监
...指出，若券商机构缺乏一个成熟完善的系统，会极大影响投资者的交易体验。中证协也在年内发文表示，未来三年将通过组织引导证券公司积极落实各项行动举措，实现全面提升证券公司网络和信息安全的总体目标。3张罚单“...……更多
2023-09-26 20:03:00中信证券,中信,罚单,券商,安全,证券
...根据披露，招商银行股份有限公司重庆分行基金产品普通投资者申请成为专业投资者过程中，你行未向投资者说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，未警示可能承担的投资风险。招商银行股份有限公司重庆分行在基金销...……更多
2024-09-18 13:41:00警示,招商银行,重庆,分行,风险,招商
...记者注意到，长江证券在11月22日最新发布的《面向专业投资者公开发行公司债券募集说明书》曾表示，公司经营管理层组织相关部门及人员进行了深刻反思，要求内控部门切实加强尽职调查质量控制，对发行人进行全面调查。...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...鼓励头部券商并购重组，对证券板块有着怎样的影响呢？投资者在操作上，需要注意些什么细节呢？“应该说是利好中有分化。”银河证券重庆江南大道总经理唐贺文告诉上游新闻记者，证监会鼓励头部券商并购重组发展壮大，...……更多
2023-11-03 23:10:00一轮,并购重组,证监,券商,并购,头部
...、通过互联网向未全面了解情况、未评估风险承受能力的投资者提供具体股票买卖建议，其中部分投资者未签订投顾协议。二、证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对投资顾问服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣...……更多
2023-06-18 15:48:00营业部,重庆,违规,营业,业务,证券
...市风险。根据证监会的数据，持股50万元市值以下的中小投资者占了大约97%。他们构成了中国证券投资市场的基石。近日，中小投资者保护和维权问题也成为市场和监管关切的话题。年报后突遭“ST” 连续跌停5月下旬，股民陈先...……更多
2024-06-11 14:11:00股民,上市公司,怎么办,中小,公司,投资者
...管子公司成立后，将努力建成为综合性资产管理平台，为投资者提供专业化金融理财服务，为公司提升整体盈利能力。另外，信达证券还将根据监管要求与拟设立资管子公司风险控制指标情况，为资管子公司提供累计不超过人民...……更多
2023-10-19 15:30:00券商,管子,信达,证券,公司,业务
...。6月19日交易系统宕机触及较大安全事件标准6月19日，有投资者在社交媒体上发文称，中信证券APP出现交易故障，投资者挂单后无法完成成交，状态为“已报撤销”，且无法撤销交易。截至当日上午11时许，中信证券APP交易恢复...……更多
2023-09-26 14:49:00中信证券,中信,罚单,警示,首席,事件
...司现有业务优势与国都证券业务协同效应，有利于公司和投资者利益。
根据国都证券公告，后续若配合董事会改组等方式，浙商证券可能成为国都证券的控股股东，浙商证券的实际控制人交投集团可能成为国都证券的实际控制...……更多
2024-07-25 21:22:00罚单,券商,股权,拍卖,国都,证券
...身合规意识和管理水平，与监管部门共同维护市场秩序和投资者权益。（据中国金融网） ……更多
2024-05-09 06:53:00监管,券商,处罚,信号,监管,券商
...理，严禁向利用融券实施日内回转交易（变相T+0交易）的投资者提供融券；三是持续加大监管执法力度，依法打击利用融券交易实施不当套利等违法违规行为，确保融券业务平稳运行。近期，结合市场情况对融券业务采取了一系...……更多
2024-02-06 20:58:00证监,券商,证监,汇金,市场,公司
...到，要求上市公司制定积极、稳定的现金分红政策，明确投资者预期。对多年未分红或股利支付率偏低的上市公司，通过强制信息披露、限制控股股东减持、实施其他风险警示（ST）等方式加强监管约束。上市公司以现金为对价...……更多
2024-04-10 06:13:00券商,红包,券商,证券,分红,股利
...多家金融机构日前均进行了澄清与警示。业内人士表示，投资者应当提高警惕性和辨别能力，不要轻信来路不明的小道消息。金融机构方面，也应当及时发布澄清公告，同时积极开展反诈教育，定期向投资者普及典型案例。多个...……更多
2024-01-24 07:07:00李鬼,金融机构,警示,诈骗,多家,机构
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