一案三罚！中信证券再遭深交所警示：集中交易系统出现异常

中信证券 视觉中国 资料图

因交易系统异常，“券商一哥”中信证券股份有限公司（下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK）第三次被警示。

9月25日，深圳证券交易所（下称“深交所”）发布警示函称，因2023年6月19日中信证券集中交易系统出现异常，导致部分客户交易受到影响，对中信证券及中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人方兴书面警示。

值得关注的是，中信证券因6月19日发生的交易系统异常，已分别于7月7日和8月29日被上海证券交易所（下称“上交所”）和深圳证监局警示。

近两年，券商交易系统发生“事故”的情况已非个例，且均受到多方监管的关注。

一案三罚

对于中信证券6月19日的交易系统异常，深交所表示，经查，中信证券存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。上述行为违反了本所《会员管理规则》第9.6条和《会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》第五条的相关规定。

“方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责公司信息技术工作，对相关问题负有责任。根据相关规定，对中信证券及方兴采取书面警示的自律监管措施。”深交所指出。

深交所进一步表示，中信证券及相关人员对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，进一步加强重要信息系统基础设施建设，强化基础设施可靠性管理，确保信息系统安全平稳运行。

上交所在8月29日下发的监管措施决定书中，对中信证券的此次事故情况进行了还原：6月19日，中信证券北京总部大楼机房因一路UPS电源供电中断，导致4台集中交易系统服务器异常关机，最终导致部分客户无法正常登录APP或网上交易。

“本次事件系统服务能力异常时间为10点7分至10点26分，达到《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》规定的较大事件标准。”上交所表示。

因此，上交所对中信证券和方兴也采取书面警示的监管措施。

除了中信证券和方兴，深圳证监局在7月7日下发的行政监管措施决定书中，还点名了另外两名相关负责人。

“我局发现中信证券2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。”深圳证监局进一步指出，“方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责公司信息技术工作，侯敏作为信息技术中心分管运维负责人，何涛作为信息技术中心机房与网络负责人，对相关问题负有责任，决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。”

券商交易系统发生“事故”已非个例

值得关注的是，近两年，交易系统发生“事故”的券商并非个例，且均受到证监会和当地证监局的同时关注。

例如，3月21日，东方财富证券交易软件在一个交易日内出现“两连崩”。证监会和西藏证监局随后均对该事件表示关注。

3月31日晚，西藏证监局发布《关于对东方财富证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（下称“《决定》”）称，经查，东方财富证券在2023年3月21日的网络安全事件中，存在信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件的问题。

“依据相关规定，决定对东方财富证券采取责令改正的监督管理措施。同时，责令东方财富证券对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，并妥善处置此次事件引发的投资者诉求。” 西藏证监局表示。

3月24日，证监会在《东方财富证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见》中表示：“近日，我们关注到媒体报道你公司证券交易软件无法正常登录交易，请说明此次信息安全事件的发生原因、影响以及整改情况，并进一步说明公司是否符合‘最近1年信息系统未发生重大及以上级别信息安全事件’条件。”

无独有偶，去年招商证券APP多次故障，也引来了证监会和深圳证监局的同时关注。

2022年3月14日，招商证券交易系统也曾出现问题，“招商证券崩了”出现在微博热搜榜上。2022年5月16日，有投资者反映称，登录招商证券PC与APP端均出现错误，无法交易。

对于招商证券2022年3月14日的网络安全事件，2022年4月1日，深圳证监局决定对招商证券采取责令改正措施，要求招商证券进一步加强重要信息系统建设的统筹规划。

而招商证券2022年5月16日的网络安全事件，令招商证券及三名责任人员收到了证监会警示函。2022年7月12日，证监会发布关于对招商证券采取出具警示函措施的决定，并发布关于对胡滔、邓曙光、陈卓采取出具警示函措施的决定。

“经查，证监会发现招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。”证监会彼时称。