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...网站昨日公布关于对主办券商及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示（2023年10月）。2023年9月26日，开源证券因持续督导违规，被要求提交书面承诺。 ……更多
2023-11-07 16:40:00督导,违规,书面,证券,系统,监管
...市规则。新规则增加3种规范类退市情形，将资金占用、内控审计意见、控制权长期无序争夺等纳入规范类退市情形，因此被称为“史上最严”退市新规。4月30日，年报季收官之日，沪深北三大交易所正式发布多项配套业务规则...……更多
2024-05-09 05:58:00发威,差生,公司,交易,年报,上市公司
...分决定书，被通报原因包括未履行信披义务、违规担保、内控缺陷、信息披露不准确等。《经济参考报》记者注意到，被通报批评的上市公司中，部分上市公司已被实施退市风险警示。除了上文所提到的*ST民控外，还有*ST美尚、...……更多
2023-10-26 07:22:00交易所,上市公司,多家,批评,负责人,交易
2024年开年后已有2家投顾公司先后被监管处罚。日前，安徽证监局发布的行政监管措施公告指出，经查，武汉云掌数字科技有限公司（下称“云掌数科”）合肥分公司存在三方面违规行为：一是内部控制执行不到位。二是营销推...……更多
2024-01-11 20:38:00开年,云掌,内控,半年,分公司,客户
东方资讯消息，日前，国家金融局吉林监管局发布行政处罚信息公开表，因福费廷资金回流开证人、信贷资金承接委托贷款、贴现资金回流出票人、存贷挂钩、为没有真实商品交易关系的持票人办理贴现业务.对交通银行股份有...……更多
2024-04-16 10:57:00交通银行,吉林省,内控,罚单,吉林,大额
...组，围绕国有企业资金使用和管理、“三重一大”决策、内控制度建设及财务工作情况等开展专项整治，对发现的重点问题下发建议书7份，立行立改问题6个，督促县属国有企业党工委组织举一反三查缺补漏，靶向施治。“你们...……更多
2024-06-10 14:36:00民勤县,民勤,河西,河西走廊,甘肃,新时代
...需持续强化合规风控能力，督促基金管理人持续强化投研内控建设，规范证券出入库管理，有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的监督制衡作用。面包财经将基于持仓及信披数据，分批透视主要基金公司持仓和运营...……更多
2023-11-03 13:42:00华辉,违规,漏洞,董事长,旗下,董事
鲁网11月13日讯为进一步夯实会计内控管理基础，提升会计管理人员履职能力，结合有关案件警示，商河农商银行快速行动，积极推动多项措施落地，为全行依法合规经营和业务高质量发展保驾护航。强化经营理念，推动合规运...……更多
2023-11-13 14:55:00商河,农商,内控,水平,会计,银行
...全面性”原则，严格执行监管政策，狠抓风险管理、强化内控建设，切实提高风险防范水平，营造“不愿违规、不能违规、不敢违规”的合规经营氛围；强化监督提高内控有效性，确保“时时合规、事事合规、人人合规”。在征...……更多
2024-05-06 06:19:00征信,主体,权益,保障,服务,信息
...规操作行为，市应急管理局责令其停产整改。河南佰利联新材料有限公司：2022年12月6日12时45分，河南佰利联新材料有限公司因液氯库多个氯气探头发生报警，触发河南省危险化学品安全生产风险监测预警系统重大风险预警（红...……更多
2023-01-13 06:43:00整改,违规,企业,鹤管,氯气,报警
...因对业务违规行为“负有责任”被罚，被罚原因包括公司内控合规管理不当，资管、投行业务违规以及子公司管理不当等。比如，华林证券因存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，董事长林立被予以...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...落实上级决策，遵守分配纪律，维护干群关系，强化合规内控，加强廉洁自律等情况。将分行管辖范围内的副总级以上中层干部纳入廉政档案范围，夯实对“关键少数”的监督基础。
推进监督工作标准化流程化。分行纪委对照...……更多
2023-12-06 17:36:00中信银行,中信,郑州,三不,分行,高质量
...决定（行政监管措施决定书〔2024〕68号）。国信证券合规内控存在纾困产品管理不足、部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例等4宗问题。深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。 5月6日，广...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（四）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...，奥德装备存在与实际控制人周定山进行资金拆借等财务内控不规范的情形，但在申报前已整改规范完毕。证监会现场检查发现，奥德装备未完整披露与关联自然人周某芬（实际控制人妹妹）以及其他非关联第三方的资金拆借。...……更多
2024-09-15 07:50:00发威,罚单,券商,监管,会计,奥德
...数据报送、贴现资金等多个方面，将长沙银行各个领域的内控漏洞暴露无遗。尤其是五级分类不准确，表内投资承接到期风险资产等违规行为，让外界不由得怀疑，这家万亿城商行的资产质量，是否存在失真的可能?。根据财报...……更多
2023-12-10 10:21:00内控,长沙,警钟,银行,长沙,银行
...和风险挑战，银行机构需要全力提升“四种能力”，筑牢内控合规“防火墙”，为全行高质量发展保驾护航。一是注重教育培训，增强合规“组织力”。积极营造“视合规如生命、视案防为己任”的合规文化氛围，建立健全合规...……更多
2023-12-24 20:18:00内控,防火墙,防火,能力,内控,管理
...视风险合规工作，倡导所有员工自觉树立风险意识，严把内控合规关口，在全行形成了“遵规守纪，合规前行”的良好氛围。该行加强合规文化建设，让所有员工将合规当成自己的责任，培养员工主动提高合规意识，从“要我合...……更多
2023-11-24 10:22:00西城,菏泽,内控,关口,建行,支行
...经过自查后表示，2024年4月10日，诺德股份披露了《诺德新材料股份有限公司关于拟收购云财富期货有限公司90.2%股权的公告》，4月30日，诺德股份及相关责任人收到吉林证监局出具的警示函。随后，5月31日，诺德股份及相关责任...……更多
2024-09-06 22:42:00证监,公告,公司,证监,公司,铜箔
...北交所规定，对海希通讯、LITONG、郑晓宇、蔡丹采取出具警示函的自律监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 宗禾 ……更多
2024-01-18 09:17:00违规,监管,违法,行为,通讯,通讯
...好氛围。2023年11月9日，中国民生银行菏泽分行组织开展内控合规专题培训，总行法律合规部高级经理李洋洋应邀主讲。总行法律合规部高级经理李洋洋从银行内控合规管理监管规范、内控合规理念与文化、内控合规管理体系与...……更多
2023-11-17 17:17:00中国民生银行,菏泽,内控,分行,中国,民生
...这张百万罚单的背后，是江南农商行并未真正得到改善的内控问题的显性映照。在监管逐渐趋严的背景下，积弊颇深的内控对该行的上市之路或许也会造成一定阻碍。年报多处提及反洗钱，却依然难免犯错尽管此次江南农商行只...……更多
2024-06-20 16:13:00江南,违规,商行,江南,商行,投诉
...模2亿元，主要投资TMT、大消费、医疗健康、节能环保、新材料和新能源等新兴产业领域。至于海外并购基金，暾澜投资目前设立了“YOTA手机专项基金”。该基金旨在参与香港已上市壳公司定增，进而收购Yota Devices控股权，并围...……更多
2023-12-02 10:12:00警示,违规,董事长,董事,投资,投资
...事中、事后风险管控的全流程展业框架。持续向银行传导内控制度和系统建设要求，指导银行改进风险管理水平。建立年度检查“回访”机制，督促金融机构整改措施落实落地，巩固检查成果，注重“治病救人”，杜绝“一罚了...……更多
2023-11-17 21:33:00跨境,金融,官方,活动,外汇,跨境
...立案。诺德股份自查显示，今年4月10日公司披露了《诺德新材料股份有限公司关于拟收购云财富期货有限公司90.2%股权的公告》，但20天后的4月30日，公司就收到了吉林证监局出具的《关于对诺德新材料股份有限公司及相关责任...……更多
2024-09-08 16:24:00基本面,上市公司,调查,公告,公司,公司
...接一张的罚单，映射着中信银行在财富管理业务领域存在内控合规性的缺陷。财富管理增速放缓，中收业务颓势隐显而财富管理业务作为银行轻型化业务的路径之一，又极受中信银行重视，中信银行的财富管理规模在股份制银行...……更多
2023-12-28 17:13:00中信银行,中信,规范性,违规,财富,业务
...并不涉及上述事项。公开资料显示，成立于1989年的诺德新材料股份有限公司主要从事锂离子电池用电解铜箔的研发、生产和销售，产品主要应用于锂电池生产制造。第一财经记者查询公开资料发现，诺德股份近年来业绩呈现“...……更多
2024-09-08 22:50:00违规,调查,股份,公司,股份,营业
...湖支行资深专员陈敏，南昌农商行屡现落马的贪腐领导，内控合规风险不容小觑。而在高管频繁落马的同时，南昌农商行的业绩也在持续衰退，不仅营收净利逐年下行，不良率也高达3.91%，作为江西省规模最大的农商行，南昌农...……更多
2024-07-26 18:09:00农商,积弊,内控,南昌,主动,问题
...所对河南惠强新能源材料科技股份有限公司(下称“惠强新材”)、明峰医疗系统股份有限公司（下称“明峰医疗”）、上海治臻新能源股份有限公司（下称“治臻股份”）3个项目分别发出《保荐业务现场督导通知书》后，在实施...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...续费及佣金净收入下行带来的损失。年内多次收到罚单，内控合规整改不力
除了经营业绩展露出的颓势，东莞银行的IPO还有诸多障碍仍待清除，内控管理的合规性不足便是其中之一。就在上个月，国家金融监管总局珠海监管分...……更多
2024-08-10 19:21:00内控,东莞,增长,银行,东莞,银行
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