- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
开源证券被股转系统要求提交书面承诺 持续督导违规
类别：财经 发布时间：2023-11-07 16:40:00 来源：中国经济网
中国经济网北京11月7日讯全国中小企业股份转让系统网站昨日公布关于对主办券商及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示（2023年10月）。2023年9月26日，开源证券因持续督导违规，被要求提交书面承诺。
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2023-11-07 18:45:24
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于督导,违规,书面,证券,系统,监管的资讯：
...供应商、主要客户和关联关系等进行审慎核查；二是持续督导阶段未对上市公司销售真实性等进行审慎核查；三是重大资产重组实施完毕后，上市公司所购买资产真实实现的利润未达到预测金额的5
2023-09-28 23:27:00
...监管安排将启动。“届时会有一批项目接受风险导向现场督导，交易所会综合券商项目撤否率、接受违规处罚情况等多维度进行筛选和抽取，启动差异化监管安排。”一位投行人士称。业内人士认为
2023-08-14 07:50:00
...进行记录并保留半年时间内的系统操作日志。深交所现场督导发现，公司与信息系统相关的内部控制存在缺陷，未能准确显示前台商城产品销量、评论数据等信息；公司自2023年6月起才完整保
2025-01-12 22:26:00
...制存在薄弱环节。上交所在发行上市审核及执业质量现场督导工作中发现，海通证券作为河南惠强新能源材料科技股份有限公司（以下简称惠强新材）、明峰医疗系统股份有限公司（以下简称明峰医
2023-06-18 16:21:00
...了未能解释的疑点，深交所遂对其提起了保荐业务的现场督导。
而在此前审核问询回复中，飞速创新称，已建立了ERP系统、金蝶系统一般控制及应用控制，经营数据与财务数据相匹配。自2
2025-01-14 19:03:00
...板IPO项目谷麦光电的相关监管措施：对谷麦光电实施现场督导后发现存在违规行为的发行人、两名签字保荐代表人实施通报批评的纪律处分，并对保荐人长江承销、亚太所两名签字会计师采取书
2023-07-14 20:26:00
...并要求公司对相关责任人员进行内部追责。“现场检查和督导是有效监管的重要举措。只有开展现场检查和督导，才能防止被不实的文字和虚假的信披所蒙蔽。同时，部分罚单在现场检查、督导后公
2023-09-11 07:18:00
...过10张。视觉中国图海通证券违规收监管函上交所经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。有关
2024-01-31 22:12:00
...关系统安全运行管理制度执行不到位等问题。
鉴于上述违规事实和情节，根据《上海证券交易所会员管理规则》第8.5条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所
2025-02-05 16:02:00
更多关于财经的资讯：
