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开源证券被股转系统要求提交书面承诺 持续督导违规

类别:财经 发布时间:2023-11-07 16:40:00 来源:中国经济网

中国经济网北京11月7日讯全国中小企业股份转让系统网站昨日公布关于对主办券商及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2023年10月)。2023年9月26日,开源证券因持续督导违规,被要求提交书面承诺。

开源证券被股转系统要求提交书面承诺 持续督导违规

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快照生成时间:2023-11-07 18:45:24

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因担任重大资产重组财务顾问存四方面违规,中信证券被监管谈话
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2023-06-18 16:21:00
...板IPO项目谷麦光电的相关监管措施:对谷麦光电实施现场督导后发现存在违规行为的发行人、两名签字保荐代表人实施通报批评的纪律处分,并对保荐人长江承销、亚太所两名签字会计师采取书
2023-07-14 20:26:00
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券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
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2024-01-31 22:12:00
...供应商、主要客户和关联关系等进行审慎核查;二是持续督导阶段未对上市公司销售真实性等进行审慎核查;三是重大资产重组实施完毕后,上市公司所购买资产真实实现的利润未达到预测金额的5
2023-09-28 22:07:00
为满足上市指标,研发人员数量、研发投入金额造假!科利德、海通、容诚所全员被罚
...数量披露不准确、研发投入金额披露不准确。上交所现场督导发现:一科利德子公司与13名员工于申报后重新签订劳动合同,约定工作岗位为研发相关岗位,但上述人员前份劳动合同约定工作岗位
2024-05-09 18:40:00
...期间,该项目的保荐代表人为于国庆、葛建伟。二、持续督导期间未勤勉尽责(一)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查2017年4月,豫金刚石使用募集资金置换2016年预投资金,预投
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