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... 李海媛）12月20日，广东证监局发布公告称，经查，珠海德瑞恒泰投资基金管理有限公司（以下简称“德瑞恒泰投资”）在开展私募投资基金管理业务过程中，存在公司未按照基金合同约定向投资者披露基金重大信息；公司在2021...……更多
2023-12-20 20:00:00德瑞,恒泰,警示,违规,行为,业务
...彦）11月14日，深圳证监局发布公告表示，经查，深圳市恒泰华盛资产管理有限公司（以下简称“恒泰华盛”）在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：募集的私募基金宁波梅山保税港区弘源互联投资合伙企业（有限合...……更多
2023-11-15 21:56:00恒泰,中基,华盛,警示,监管,情形
...的10张警告函中,青岛信带通网络科技股份有限公司、青岛德瑞骏发生物科技股份有限公司因未按规定在2022年会计年度结束之日起四个月内对外披露2022年年度报告,分别于7月7日、9月18日收到警示函。此外,青岛信带通网络科技股份...……更多
2023-10-11 00:14:00证监,青岛,违规,业务,青岛,基金
...规行为，湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求该分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，并于收到决定书之日起一个月内提交书...……更多
2024-02-02 20:08:00中泰,湖南,警示,违规,行为,过程
...定。根据有关规定，广东证监局决定对潮金投资采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到该决定书之日起30日内提交书面整...……更多
2023-10-10 22:07:00广东,警示,违规,董事长,董事,行为
...证监局决定对黑龙江辰能创新投资管理有限公司采取出具警示函行政监管措施，并要求其应恪尽职守履行基金管理人职责，切实维护投资者合法权益。 ……更多
2023-11-21 21:29:00黑龙,黑龙江,警示,违规,监管,行为
...题。依据相关规定，深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函行政监管措施。 ……更多
2023-10-09 21:38:00证监,平安,销售业务,深圳,警示,违规
...。按照有关规定，青岛证监局现对汇隆中宸资产采取出具警示函的监管措施，并要求其应高度重视，认真学习相关法律法规，加强内控管理，提高合规运作水平。 ……更多
2023-10-07 18:37:00汇隆,私募基金,警示,违规,监管,资产
...，依据有关规定，内蒙古证监局决定对成蹊私募采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-01-02 21:54:00内蒙,证监,私募基金,内蒙古,警示,违规
...资有限公司(下称宜华投资)因私募业务违规被广东证监局警示。广东证监局网站19日披露的行政监管措施决定书显示，经查，宜华投资在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是在管理基金产品期间未按规定...……更多
2024-07-19 10:40:00警示,违规,业务,投资,投资,证监
...为。根据相关规定，四川证监局决定对希尔私募采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，四川证监局表示，柴亚军自希尔私募2022年3月登记为私募证券投资基金管理人以来，一直担任公司合规风控...……更多
2023-11-07 20:19:00希尔,责任人,违规,行为,业务,责任
...水近半。股权结构方面，新华基金此前的三大股东依次为恒泰证券股份有限公司（下称“恒泰证券”）、新华信托股份有限公司、杭州永原网络科技有限公司，分别持有股份58.62%、35.31%、6.07%。2023年8月30日，北京华融综合投资有...……更多
2024-06-05 08:19:00新华,警示,旗下,种子,基金,产品
...述行为负有责任，因此，西藏证监局决定对陈可采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。 ……更多
2023-11-28 21:07:00博信,陈可,法定代表人,代表人,警示,违规
...布关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定（〔2024〕40号）以及关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定（〔2024〕41号）。关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...施的决定（〔2024〕151号）、关于对马谦、凌铃采取出具警示函措施的决定（〔2024〕152号）以及关于对袁超采取监管谈话措施的决定（〔2024〕153号）。经查，国信证券股份有限公司（简称“国信证券”，002736.SZ）在私募资产管理...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...—“强内控 促合规 防风险 创清廉”员工行为管理暨案防警示教育专题会议。分行全体员工通过现场+视频+i民生直播形式同步参会。首先法律合规部负责人围绕违规情况通报、违规风险问题、违规案例分析、走好合规之路四个方...……更多
2024-02-22 15:56:00民生银行,济宁,警示教育,内控,清廉,分行
...定》(下称《责令改正决定》)、《关于对林高敏采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函1》)、《关于对黄增锋采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函2》)。《责令改正决定》显示，经查，民生证券股份有限公司汕头分公...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...外，证监会浙江监管局网站公布的《关于对张哲采取出具警示函措施的决定》显示，张哲作为公司分管资产管理业务的副总经理，对公司上述违规行为负有直接主管责任。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...违规行为，深圳证监局依据有关规定对海德量化采取出具警示函的行政监管措施。同时，深圳证监局指出，吴健飞自2020年4月21日至今担任海德量化的法定代表人、执行董事、总经理，负责公司经营管理，对公司上述违规行为负...……更多
2023-10-25 21:23:00海德,法定代表人,代表人,深圳,违规,行为
...有效处理、泄露客户账户持仓及收益等行为，被采取出具警示函的行政监管措施。目前，在中国证券业协会官网上，已经查询不到与兴业证券叶炜相关的从业人员基本信息。金融机构员工私下向客户推荐非所属机构发行或代理的...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...口区农业农村局召开了2023年度农机购置与应用补贴廉政警示教育和业务培训会议，区农业农村局分管领导和农业装备科全体人员、各街（场）农机购置补贴有关工作人员共23人参加了此次培训。培训班围绕农机购置与应用补贴相...……更多
2024-01-24 02:43:00浦口区,惠农,浦口,警示教育,农机,警示
...规情况。根据规定，广东证监局决定对广州启恒采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在提交书面整改报告。同时，广东证监局...……更多
2023-12-13 17:59:00私募基金,广州,违规,负责人,行为,基金
...行为违反规定，因此重庆证监局决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。刘杨在西南证券从业期间，存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题，也被采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-02-26 18:14:00员工,警示,违规,基金,业务,证券
...，上述行为违反多项规定，因此决定对凯致投资采取出具警示函行政监管措施。图片来源：黑龙江证监局 ……更多
2023-11-03 22:19:00私募基金,警示,违规,监管,基金,业务
...履行其他职责被中国证券监督管理委员会浙江监管局出具警示函。详细违规行为如下：经查,你们存在以下违规事项:未如实披露股权转让相关“差额补足义务及超额收益安排”具体内容,信息披露不完整。处罚决定如下：采取出具...……更多
2023-01-06 13:49:00宋城,警示,演艺,股东,违规,宋城
为持续贯彻监管及上级行要求，建立健全常态化的合规警示教育机制，强化员工行为管理，教育员工知敬畏、存戒惧、守底线，营造“人人知规、人人守规、人人尽责”的合规氛围，警示员工真正做到“心有所畏、心有所止”...……更多
2024-03-21 00:01:00临沂,临港,警示教育,建行,警示,支行
...上述业务的高级管理人员负有责任，决定对丁玮采取出具警示函的监督管理措施。
北京证监局公告还指出，经查，中信建投存在开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...证券予以监管谈话，对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日，上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评的决定》，涉及海通证券的两位保代。据记者不完全统计，1月以来，证监部门和交易所合计对...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...例，包括华安证券、已更名为“国投证券”的安信证券和恒泰证券等，均进行过市场化招聘高管。对于券商接连进行高管的市场化招聘，目前正在一家券商子公司任职的高管对澎湃新闻记者分析称：“其实目前很多金融机构的高...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...。据成都市住建局相关负责人透露，为达到“查处一案、警示一片”的效果，各级住建行政主管部门加大违法违规行为的查处，采取信用扣分、移交综合执法部门实施行政处罚等方式对违法违规责任单位和个人进行了惩戒，切实...……更多
2023-01-18 18:21:00成都市,建筑市场,成都,典型案例,警示,违规
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