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因私募基金业务存在多项违规 凯致投资遭监管出具警示函
类别：财经 发布时间：2023-11-03 22:19:00 来源：北京商报
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月3日，黑龙江证监局发布公告表示，哈尔滨凯致辰风投资管理有限公司（以下简称“凯致投资”）在从事私募基金业务中存在未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务；未对私募基金产品进行风险评级，根据产品或服务的信息变化情况，主动调整产品或服务分级，并告知投资者；未制定投资者适当性档案管理制度、适当性管理的培训考核制度、执业规范和监督问责制度；未履行监督检查配合义务，未按规定时间、地点提供相关财务会计资料等证据材料，以及未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息的问题。
黑龙江证监局指出，上述行为违反多项规定，因此决定对凯致投资采取出具警示函行政监管措施。
图片来源：黑龙江证监局
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快照生成时间：2023-11-04 00:45:01
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