- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
因从事私募基金业务存多项违规行为 杭州乐丰投资遭监管出具警示函
类别：财经 发布时间：2023-07-20 21:43:00 来源：北京商报
北京商报讯（记者 李海媛）7月20日，浙江证监局发布公告称，经查，杭州乐丰投资管理有限公司（以下简称“乐丰投资”）在开展私募基金业务中存在管理的部分基金未对投资者的风险等级进行评估和确认；管理的部分基金未要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，未对投资者设置投资冷静期并进行回访确认；管理的部分基金在销售过程中未对投资者进行风险告知、警示全过程录音或者录像；管理的部分基金未在基金合同（有限合伙协议）中明确约定向投资者信息披露的事项；管理的部分基金未按有限合伙协议约定编制年报并送达全体合伙人、未按照有限合伙协议约定召开年度合伙人会议等多项违规行为。
按照相关规定，浙江证监局决定对乐丰投资采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，浙江证监局决定对乐丰投资法定代表人、时任执行董事与总经理陈修出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2023-07-21 05:45:08
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于乐丰,私募基金,杭州,警示,违规,监管的资讯：
浙江证监局对多家私募基金开罚单！12月22日，浙江证监局一连发布多条行政监管决定书，对多家涉违规行为私募机构及其主要负责人采取出具警示函措施。其中，有私募因违规收受债券发行人“回
2022-12-23 22:53:00
...周知，私募投资有最低出资额的要求。一般情况下，单只私募基金的投资金额不得低于100万元。这就衍生了私募代持的违规事项，近几年，私募人员违规代持被罚者不在少数，这一次被罚的是保
2025-07-15 12:05:00
...海媛）9月11日，青岛证监局发布公告称，经查，青岛拥湾私募基金管理集团股份有限公司（以下简称“拥湾公司”）作为深圳睿信秋实投资管理中心（有限合伙）（以下简称“睿信秋实基金”）
2023-09-11 19:22:00
证监会海南监管局近期发布《关于对昭华（三亚）私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。警示函称，昭华（三亚）私募基金管理有限公司管理的私募基金未按照合同约定进行投资，违反了
2024-10-25 10:16:00
...辰风投资管理有限公司（以下简称“凯致投资”）在从事私募基金业务中存在未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务；未对私募基金产品进行风险评级，根据产品或服务的信息变化情况，主动调整产品
2023-11-03 22:19:00
...中宸资产管理有限公司（以下简称“汇隆中宸资产”）的私募基金管理业务开展情况进行现场检查中发现，汇隆中宸资产存在未验证合格投资者资产证明材料或收入证明材料；内控治理不规范的情况
2023-10-07 18:37:00
...，青岛证监局发布公告表示，根据工作安排，对青岛融合私募基金管理有限公司（以下简称“青岛融合私募”）私募基金管理业务开展情况进行了现场检查。经查，该公司存在实际办公地址与在中国
2023-08-23 18:47:00
...创沅私募及相关责任人出具警示函。丰泰创沅私募在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：一是深圳国澳矿业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称国澳矿业）募集完成后未及时在中国证券
2023-07-25 16:25:00
...新经纬12月1日电 (周奕航)11月30日，浙江证监局披露了对杭州暾澜投资管理有限公司(下称“暾澜投资”)及董事长姚勇杰采取出具警示函措施的决定。具体来看，暾澜投资存在“未按
2023-12-02 10:12:00
更多关于财经的资讯：
近日，信用中国公示了宁夏长城水务有限责任公司的行政处罚决定。行政处罚决定书文号宁东政﹝自然水﹞罚决字﹝2025﹞第001号显示
2025-09-08 07:51:00
近日，信用中国公示了陕西有色榆林煤业有限公司的行政处罚决定。行政处罚决定书文号陕煤安监二罚﹝2025﹞80013号显示
2025-09-08 07:52:00
胶东在线9月4日讯（通讯员 周婷）近日，为响应市反假办公室号召，守护农村群众“钱袋子”安全，筑牢乡村金融安全防线，中信银行烟台龙口支行在反假货币宣传月中组织专业团队走进当地乡村
2025-09-08 05:00:00
财联社9月7日讯，本周A股三大指数涨跌不一，其中上证指数周跌1.18%，深成指周跌0.83%，创业板指月涨2.35%，本周市场成交量较上周略有萎缩
2025-09-07 20:40:00
近日，记者从军队采购网获悉，江苏省设备成套股份有限公司被列入军队采购失信名单。处理编号：SX2025119181显示，经调查核实
2025-09-07 21:10:00
近日，信用中国公示了陕西陕煤曹家滩矿业有限公司的行政处罚决定。行政处罚决定书文号陕煤安监二罚﹝2025﹞11012号显示
2025-09-07 21:10:00
近日，军队采购网发布关于对浙江明辉蔬果配送股份有限公司失信处理公告。经调查核实，浙江明辉蔬果配送股份有限公司在参加项目编号
2025-09-07 21:10:00
近日，齐鲁晚报·齐鲁壹点记者从信用中国获悉，瓮福（集团）有限责任公司因非法占地，被福泉市自然资源局罚款21.12万元，没收瓮福（集团）有限责任公司非法占用土地上（占地总面积:2112
2025-09-07 21:10:00
近日，在西北油田钻井工程评定会上，胜利石油工程公司塔里木分公司70650队TH103110X井、70751队TP1120DH井双双获评“优质井”
2025-09-07 10:01:00
财联社9月6日讯（记者高艳云）一日内3家券商及从业人员收到监管罚单，再次将证券行业合规问题推向公众视野。 9月5日，海南
2025-09-06 13:01:00
财联社9月6日讯（记者 陈俊兰）财富管理行业从“卖方销售”向“买方投顾”、从传统“销售导向”向“专业陪伴”的转型已成为行业共识
2025-09-06 18:17:00
本周市场开始调整了，四月初至今，市场从关税扰动时的恐慌，到将信将疑间的缓步攀升，再到七八月的极度乐观，足足涨了五个月，各大指数基本都涨了20%有余
2025-09-06 08:46:00
本周光模块(CPO)概念整体波动剧烈。Wind资讯显示，9月4日光模块指数大跌11.04%，9月5日该指数又上涨了6.20%
2025-09-06 08:46:00
深交所挂牌！全国首单数据资产证券化项目来自建邺1.337亿元融资激活四省七城“数字富矿”南报网讯（记者曹丽珍）9月5日上午
2025-09-06 09:53:00
时维九月，序属三秋。9月5日，国任保险山东分公司第四届客户服务节开幕。本次客服节以“感受”为核心主题，聚焦“用心感受客户需求
2025-09-06 12:16:00