• 我的订阅
  • 财经

因开展私募业务存违规行为 广东潮金投资及时任董事长收警示函

类别:财经 发布时间:2023-10-10 22:07:00 来源:北京商报

北京商报讯(记者 李海媛)10月10日,广东证监局发布公告称,经查,发现广东潮金投资基金管理有限公司(以下简称“潮金投资”)在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在时任董事长及法定代表人刘义勇为投资者曹莉代持公司的基金产品;在2019年2月后长期未向中国证券投资基金业协会更新上报重大变更信息等问题,违反相关规定。

因开展私募业务存违规行为 广东潮金投资及时任董事长收警示函

根据有关规定,广东证监局决定对潮金投资采取出具警示函的行政监管措施,并要求其应高度重视,采取切实有效的整改措施,对存在的问题进行整改,对相关责任人员进行问责,并在收到该决定书之日起30日内提交书面整改报告。

此外,广东证监局指出,刘义勇作为潮金投资的时任董事长及法定代表人,对上述违法违规行为负有直接责任。同时,刘义勇为曹莉代持基金产品的行为也违反了有关规定,故广东证监局决定对刘义勇采取出具警示函的行政监管措施。

以上内容为资讯信息快照,由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录,本站未对信息做任何修改,信息内容不代表本站立场。

快照生成时间:2023-10-10 23:45:03

本站信息快照查询为非营利公共服务,如有侵权请联系我们进行删除。

信息原文地址:

东阳光及董事长张红伟等4人被监管警示 财务资助违规
...修订)》第2.1.1条、第2.1.7条、第6.1.9条等有关规定。时任董事长张红伟作为公司主要负责人和信息披露第一责任人、时任总经理李义涛作为公司日常经营管理主要负责人、时任
2023-09-06 17:26:00
奕东电子:公司及董事长等收到广东证监局警示函
...证监会令第182号,下同)第三条第一款的规定。奕东电子董事长邓玉泉、总经理邓可,财务总监吴树、董事会秘书谢张未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务,对
2024-06-21 09:46:00
因私募业务存在四项违规 东方比逊及董事长遭监管出具警示函
...成立至2019年10月担任公司总经理,2019年10月至今担任公司董事长,负责公司日常经营管理,对东方比逊上述违规行为负有责任。综上,深圳证监局决定对东方比逊、熊仁红采取出具
2024-01-01 21:07:00
IPO停滞、业绩下滑与总裁离职,东莞证券的“内忧外患”
...职务,同时不再担任本公司其他工作岗位,由党委书记、董事长陈照星同志代为履行总裁职务。在东莞证券工作十多年的潘海标最终没有看到公司挂牌上市,这多少颇为遗憾。公开资料显示,潘海标
2024-05-21 12:14:00
金证股份董事赵剑被监管警示 定期报告窗口期违规减持
...第一届董事会董事至今,曾任公司第四届至第六届董事会董事长,现任公司董事。《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十二条规定:上市公司董事、监事和高
2023-07-10 17:50:00
豪美新材式违规:蹭华为概念遭投资者索赔,股价两个月暴跌四成
...广东豪美新材股份有限公司、广东豪美新材股份有限公司董事长、总经理董卫峰、广东豪美新材股份有限公司副总经理兼董事会秘书陈涛。豪美新材于2023年10月30日披露的投资者关系活动
2024-01-22 10:43:00
...对该事项进行内幕信息登记。张烘、张云升作为公司时任董事长,邬庆文作为时任总经理及董事会秘书,张宁作为公司董事会秘书,对上述违规情形负有主要责任。山西证监局决定对其采取监管谈话
2024-08-10 08:27:00
违规将2550万元资金转给控股股东及关联方,宝新能源收警示函
...监会决定对叶华能立案。据悉,证监会同时对宝新能源前董事长宁远喜下发了《立案告知书》。宝新能源表示,立案调查期间,叶华能将积极配合证监会的各项工作,并持续关注上述事项的进展情况
2025-03-21 20:58:00
商誉减值计提不准、信披滞后且有误 *ST榕泰及相关责任人被警示
...审议程序和信息披露义务等问题。杨宝生作为*ST榕泰时任董事长、代董事会秘书,吴志平、郑创佳分别作为公司时任财务总监,霍焰作为公司董事长兼总经理、夏春媛作为公司财务总监,周纯作
2023-07-21 12:30:00
更多关于财经的资讯: