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...中存在违规行为，上海证券交易所（简称“上交所”）对广发证券股份有限公司（简称“广发证券”,000776）予以监管警示。据上交所3月22日发布的监管措施决定书，经查明，广发证券在参与首次公开发行证券网下询价过程中，...……更多
2024-03-23 20:17:00广发,内控,缺失,警示,理性,部分
...，同样因在新股网下询价过程中存在违规行为，上交所对广发证券股份有限公司（简称“广发证券”，000776）开出罚单。据上交所3月22日发布的监管措施决定书，经查明，广发证券在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在...……更多
2024-04-07 20:32:00前海,嘉实,罚单,人寿,违规,资本
...荐机构将面临严格的审查和监管，IPO申报也需更加谨慎。广发证券收到上交所监管警示同日，上交所发布了一则监管措施决定书，相关内容显示，广发证券在参与首次公开发行证券网下询价过程中存在违规行为，上交所决定对广...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
本文转自：滁州日报厚植清廉文化 树立清廉行风——广发银行滁州分行深化清廉金融文化建设侧记王治连根据滁州市银行业清廉金融文化建设工作部署和要求，今年以来，广发银行滁州分行持续深化清廉金融文化建设，从机制...……更多
2023-10-30 00:14:00清廉,行风,文化,清廉,滁州,金融
广发银行终究败给了内控“失守”，导致管理层大换血。去年5月，中纪委网站曾发布消息显示，广发银行党委委员方琦因涉嫌严重违纪违法被调查。日前有了定论，据中央纪委国家监委驻中国人寿(28.060, -0.68, -2.37%)纪检监察组...……更多
2024-02-01 23:38:00广发,内控,多远,银行,广发,银行
...北交所过会9家）。 成电光信的保荐机构（主承销商）为广发证券股份有限公司，保荐代表人是马东林、郭成立。这是广发证券今年保荐成功的第2单IPO项目。此前，1月25日，广发证券保荐的江苏耀坤液压股份有限公司过会。 公...……更多
2024-06-18 11:15:00广发,电光,证券,公司,股份,发行人
...募投扩产，产能又能否消化？
前董秘高薪酬与被警示，内控存不少瑕疵审核问询函显示，2022年9月，邓少华在龙图光罩任职董秘，并通过持股平台奇龙谷投资间接持有公司0.68%股份，于2023年10月辞任。同时，邓少华2022年薪酬总...……更多
2023-12-15 10:54:00龙图,内控,警示,高薪,龙图,别为
...，包括侯杰、王娟娟管理的招商安华债券，刘格菘管理的广发小盘成长混合、广发科技先锋混合，以及他与吴远怡合管的广发创新升级混合，侯杰管理的瑞阳混合，付娟管理的申万菱信新经济混合以及马翔管理的汇添富科技创新...……更多
2023-12-28 17:09:00证监,经理,调查,基金,股份,明星
本文转自：人民网1月17日，中国人寿集团成员单位广发银行召开2024年工作会议。会议深入学习贯彻中央金融工作会议和中央经济工作会议精神，落实中国人寿2024年工作会议要求，总结2023年工作，分析研判形势，部署2024年重点...……更多
2024-01-18 13:56:00广发,会议,银行,工作,广发,工作
...表着上市公司存在违规情况,但情节不严重,主要针对一些内控的问题。整体上看,诺德股份的信息披露违规行为非主观故意,是对相关规则理解不到位以及缺乏与监管层面有效前置沟通所导致,公司事后及时补救,影响有限。首先是重...……更多
2024-06-04 09:08:00整改,警示,事项,股份,公司,营业
...易所在三轮问询中分别对公司股权代持、业绩下滑、财务内控不规范、募资必要性及合理性、关联采购定价的公允性、出售资产的真实性、销售收入大幅增长且客户2022年未回函、控制权稳定性等问题提出问询。 宗禾 ……更多
2024-01-25 09:49:00传动,警示,公司,齿轮,传动,警示
鲁网11月13日讯为进一步夯实会计内控管理基础，提升会计管理人员履职能力，结合有关案件警示，商河农商银行快速行动，积极推动多项措施落地，为全行依法合规经营和业务高质量发展保驾护航。强化经营理念，推动合规运...……更多
2023-11-13 14:55:00商河,农商,内控,水平,会计,银行
...化氛围，交通银行吉林省分行于2022年率先在省内成立“内控案防警示教育基地”，开展“学习思廉，警示促廉，教育助廉，文化育廉”系列廉洁文化学习宣传教育活动，2023年省分行持续对内控案防警示教育基地内容及时进行更...……更多
2023-12-25 16:35:00交通银行,吉林省,警示教育,文化,内控,吉林
近日，中国人寿集团成员单位广发银行召开2024年工作会议。会议深入学习贯彻中央金融工作会议和中央经济工作会议精神，落实中国人寿2024年工作会议要求，总结2023年工作，分析研判形势，部署2024年重点任务，坚持不懈推进...……更多
2024-01-18 18:49:00广发,之路,中国,特色,银行,金融
...受理和处置更通畅，解决消费者急难愁盼问题。据了解，广发银行积极建立反电信网络诈骗内控机制，在提升涉诈异常账户和可疑交易监测能力的同时，保障客户正常金融服务需要，开展警银协同，2023年以来累计预警和拦截可...……更多
2024-03-18 18:17:00通畅,人寿,中国,监测,投诉,动态
...放式，受体系框架不健全的影响，管理层和各部门之间的内控责任存在混乱、重叠和空缺的情况。首先，因为体系建设不够完善，一些商业银行虽然建立了内控部门或合规部门，但这些部门并没有完全承担起风险防控的管理职能...……更多
2024-01-06 03:55:00商业银行,风险管理,风险,银行,商业,管理
...强党风廉政建设，营造风清气正的良好政治生态，近日，广发银行临沂分行组织该行全体党员干部、入党积极分子赴临沂市费县大青山开展警示教育活动。该行全体党员干部、入党积极分子在参观大青山胜利突围纪念馆后，听取...……更多
2023-10-11 11:31:00润金,广发,长行,临沂,警示教育,廉洁
...技术股份有限公司2023年度审计报告涉及保留意见事项、内控审计报告涉及否定意见事项的问询函》以及《关于2023年年度报告的信息披露监管问询函》。5月28日晚间，观典防务同步公告了对问询函的回复，承认了其大额资金违规...……更多
2024-05-30 18:47:00科创,担保,违规,资金,调查,防务
...主要问题来看，公司关联交易的合理性、财务的真实性、内控制是否健全、以及环保问题成为公司IPO被否的主要原因。关联交易的必要性及合理性存疑客户供应商发生重叠 招股书显示，江河纸业成立于2002年，公司是一家集特种...……更多
2023-01-09 23:50:00内控,江河,纸业,财务,数据,江河
...18日电 因未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的内控体系等，广州金控期货有限公司(下称金控期货)被警示，公司董事长和总经理被监管谈话。广东证监局网站18日披露的监管信息显示，经查，金控期货未能建立健全并...……更多
2024-06-18 16:58:00内控,广州,警示,期货,体系,期货
为进一步深化全行内控合规管理建设，强化员工行为管理，提升员工合规意识，巩固合规治理成效，2月19日，中国民生银行济宁分行召开2024年全行合规第一课——“强内控 促合规 防风险 创清廉”员工行为管理暨案防警示教育...……更多
2024-02-22 15:56:00民生银行,济宁,警示教育,内控,清廉,分行
北京商报讯（记者 李海媛）12月18日，四川证监局发布公告称，经查，发现川财证券存在公司债券承销业务个别项目尽职调查不充分，内部控制、风险控制有效性不足等问题，违反了相关规定，决定对川财证券采取出具警示函的...……更多
2023-12-18 20:46:00内控,债券,警示,监管,业务,证券
...、准确地披露公司董事长龙大伟的薪酬，二是未披露公司内控管理不规范的情况。江西证监局指出，2013年至2019年，诚志股份董事长龙大伟兼任原控股股东清华控股有限公司（现更名为“天府清源控股有限公司”，以下简称“清...……更多
2023-10-12 16:08:00诚志,诚志股份,证监,内控,江西,警示
...全和高校的校园秩序造成重大危害，最终李某选择报警。广发银行南京分行提醒您：一些不良贷款平台采取虚假宣传的方式和降低贷款门槛、隐瞒实际资费标准等手段，诱导大学生过度消费，令其陷入“高利贷”陷阱，一些大学...……更多
2024-06-17 15:01:00广发,南京,分行,理性,意识,银行
...组织能力、技术研发、市场拓展、产业调整、资产优化和内控管理等方面加强能力建设，提高整体决策水平和风险管控能力，全面有效地提升公司经营效率。
年报显示，*ST天沃本次交易形成投资收益约59.57亿元，占本期归属于...……更多
2024-06-18 00:46:00公司,年报,警示,风险,净利,净利润
...结合业务实际，制订执行监管政策要求的合规管理措施。内控审核流于形式。风险监测机制失效，未能及时发现业务异常情况。二是片面追求业绩，忽视合规管理。部分机构在开展创新业务或者与第三方合作开展业务过程中，未...……更多
2023-02-22 18:20:00人民银行,上海总部,上海,处罚,案件,总部
...公司因未验证合格投资者资产证明材料或收入证明材料；内控治理不规范被出具警示函。青岛拥湾私募基金管理集团股份有限公司作为深圳睿信秋实投资管理中心(有限合伙)(以下简称睿信秋实基金)的管理人,因未按照约定向部分...……更多
2023-10-11 00:14:00证监,青岛,违规,业务,青岛,基金
...别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵等。安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。这并非国元证券首次因研报业务违规而受罚。早在2021...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...合规管理，厚植审慎经营文化，强化合规理念，扎实推进内控合规建设，促进各项业务健康发展。压实主体责任，提高合规管理水平。大城联社落实好案件风险防控责任制，坚持党委统一领导，明确案防主体责任，逐级细化并落...……更多
2023-02-27 08:48:00大城,篱笆墙,内控,联社,篱笆,建设
...前哨”作用，切实履行金融机构防范处置非法集资义务，广发银行南京分行增强合力，积极参加外部宣传活动。6月15日，广发银行南京分行参加秦淮区发展和改革委员会（区处非办）、汇升投资者教育基地、夫子庙街道办事处联...……更多
2024-06-20 16:40:00秦淮区,秦淮,广发,宣传日,南京,分行
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