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...圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施】财联社2月9日电，深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施。经查，发现你营业部存在以下问题...……更多
2024-02-09 12:04:00南油,深圳,营业部,证监,证券,警示
...京，截至2023年6月末，在全国各地设有93家分公司和证券营业部，并拥有东兴期货有限责任公司、东兴证券投资有限公司、东兴资本投资管理有限公司、东兴证券（香港）金融控股有限公司、东兴基金管理有限公司等5家一级全资...……更多
2023-12-21 17:56:00东兴,系统,券商,证券交易,故障,证券
...布了关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...经查，刘腾蛟作为证券经纪人，在中信建投北京望京证券营业部从业期间，存在替客户办理账户开立的情况。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款、《证券经纪人管...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...京，截至2023年6月末，在全国各地设有93家分公司和证券营业部，并拥有东兴期货有限责任公司、东兴证券投资有限公司、东兴资本投资管理有限公司、东兴证券（香港）金融控股有限公司、东兴基金管理有限公司等5家一级全资...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...布公告表示，经查，江海燕在浙商证券温岭人民东路证券营业部（现更名为“浙商证券温岭九龙大道证券营业部”）任职期间，存在以本人名义代他人购买金融产品的行为。因此，浙江证监局决定对江海燕采取出具警示函的监督...……更多
2023-11-15 21:57:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...发文称，经查，发现周小鹏在中航证券南昌县澄湖北大道营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。根据有关规定，江西证监局决定对周小鹏采取出具警示...……更多
2024-02-23 20:44:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...查，发现中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部（以下简称“黄海路营业部”）的从业人员王胜亚在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者...……更多
2023-10-27 19:11:00中信证券,营业部,中信,责任人,违规,营业
...称，经查，申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部（以下简称“石河子北四路证券营业部”）存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系...……更多
2023-11-21 19:25:00宏源,西部证券,营业部,违规,负责人,营业
...监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及其旗下营业部以14张罚单或监管警示，成为2023年被点名最多的券商。具体来看，中信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等业务上均存在违规问题。同期，麦高证券因涉及债券...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...监局出具《关于对国信证券股份有限公司嵊州兴盛街证券营业部采取出具警示函措施的决定》（[2023]93号），公司嵊州兴盛街证券营业部存在以下问题：一是存在员工委托他人从事客户招揽活动的行为，营业部对员工客户招揽活...……更多
2024-04-17 13:53:00国信,净利,警示,证券,国信,营业
...证券股份有限公司（下称“光大证券”）重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的曹阳，实际控制他人证券账户从事股票交易，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元。作为证券行业从业者，虽然距离...……更多
2023-12-20 18:40:00违规,员工,股票,证券,证券,曹阳
...。2013年8月至2022年8月，刘某枝在中信建投清远清新大道营业部经纪、投资咨询和营销等岗位任职。2017年7月至2020年12月，刘某枝筹集资金并控制、使用“陈某霞”证券账户，违规买卖股票和可转债，合计交易金额46.18万元，亏损0...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
...称，经查，赵宇瀚在中山证券有限责任公司肇庆星湖大道营业部从业期间，存在给客户介绍他人为其操作账户，并参与约定投资收益分成和投资亏损补偿的行为。由于上述行为违反相关规定。根据有关规定，广东证监局决定对赵...……更多
2023-11-07 10:59:00营业部,中山,违规,收益,约定,营业
北京商报讯（记者 李海媛）10月9日，深圳证监局发布公告称，经查，发现平安证券基金销售业务存在个别销售业务部门未有效进行物理隔离；未有效执行基金销售业务的内部控制制度；私募基金的宣传推介不规范等问题。依据...……更多
2023-10-09 21:38:00证监,平安,销售业务,深圳,警示,违规
...变更为万和证券。目前，万和证券拥有28家分公司、28家营业部，并全资设立了万和弘远投资有限公司和万和证券投资有限公司，开展股权投资、股权投资基金管理、并购重组、股权投资顾问和科创板、创业板跟投等股权投资业...……更多
2023-10-20 21:35:00万和,业务,保荐,内控,证券,万和
...02年3月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任员工、营业部经理、总经理助理等，现任公司副总经理兼南华基金董事长。南华期货于2019年8月30日于上交所上市，保荐机构是中信证券，发行股票数量为7000万股，发行价格为4.84...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...、管控有效的组织体系，对开展证券经纪业务的分公司、营业部等分支机构实施集中统一管理。二是加强从业人员管理。《办法》明确规定证券公司应当通过增加合规培训、明确执业权限、加强监测监控、强化检查问责等方式，...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...布公告称，经查，发现杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职期间，存在在客户营销过程中承诺收益的行为，违反相关规定。针对上述情况，四川证监局决定对杨晓宁采取出具警示函的行政监督管理措施。 ……更多
2023-10-07 18:37:00违规,收益,员工,证券,证监,青白江
26日，深圳证监局网站公布了一则处罚信息，兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办，工作人员表示“可能是前员工”，并强调：“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国...……更多
2024-02-26 18:03:00警示,违规,员工,证券,公司,证监
...经查，国泰君安证券股份有限公司巴彦淖尔金川大道证券营业部（以下简称“巴彦淖尔金川大道营业部”）自2021年9月起建立了三个客户服务微信群，但未按照内部制度规定进行报备，群内发布的信息未经合规人员、营业部负责...……更多
2023-12-15 20:02:00君安,国泰,营业部,营业,客户,巴彦
...访谈或走访等问题，广东华商律师事务所及周燕等3人被深圳证监局警示。证监会深圳监管局官网显示，广东华商律师事务所，周燕、黄文表、张鑫在为深圳市奇信建设集团股份有限公司首次公开发行股票并上市项目提供法律服...……更多
2023-11-14 15:48:00华商,警示,事务所,事务,律师,客户
中国经济网北京11月1日讯 证监会网站昨日公布了《深圳证监局关于对王磊出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2023〕194号）。经查，王磊担任大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“大族激光”，002008.SZ）...……更多
2023-11-01 16:38:00大族,监事,亲属,短线,警示,激光
因国泰君安证券一营业部总经理“泄密”，百亿私募上海聚鸣投资管理有限公司（下称“聚鸣投资”）投资路径被“抄作业”。近日，广西证监局披露的行政处罚决定书显示，时任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营...……更多
2024-02-19 19:20:00君安,国泰,营业部,老总,违法,营业
...变更为万和证券。
目前，万和证券拥有28家分公司、28家营业部，并全资设立了万和弘远投资有限公司和万和证券投资有限公司，开展股权投资、股权投资基金管理、并购重组、股权投资顾问和科创板、创业板跟投等股权投资业...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...罚书披露，75后曹某于2016年入职光大证券重庆李家沱证券营业部，主要通过实际控制“付某玉”证券账户从事股票交易。2021年4月28日至2022年6月16日期间，王某伟根据曹某的指令，通过手机和电脑操作“付某玉”证券账户买卖股...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...23年度会员合作投教活动专项奖”“2023年度快速调查优秀营业部”和“2023年度投资者教育优秀工作者”等荣誉，在行业中树立了良好的品牌形象。近年来，国联证券深耕“多形式、强特色、高质量”投资者教育工作领域，打造...……更多
2024-04-11 06:33:00奖项,投资者,证券,投资,教育,年度
中国经济网北京10月10日讯证监会网站今日披露了深圳证监局关于对华龙期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定。警示函显示，经查，华龙期货股份有限公司深圳分公司客户外部接入的信息系统缺少测试报告且...……更多
2023-10-10 15:23:00华龙,内部控制,深圳,警示,期货,方面
...、“飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...大湾区建设的大背景下对华南地区的重新布局，广东地区营业部的增加将直接提升中信证券在粤港澳大湾区以及整个华南地区的客户覆盖度，进而提升中信证券在华南地区的竞争力与影响力。北京商报记者 刘宇阳 郝彦 ……更多
2024-03-04 00:31:00中信证券,中信,省区,分支,机构,证券
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史上第一只有“KPI”的公募基金真“退钱”了！作为首只提出“不赚钱不收管理费”的公募产品， 南方瑞合三年定开LOF由于前一个封闭期未能取得正收益
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