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深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施
类别：财经 发布时间：2024-02-09 12:04:00 来源：财联社
【深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施】财联社2月9日电，深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施。经查，发现你营业部存在以下问题：一是部分从业人员于2021年至2022年间私下委托他人进行客户招揽；二是未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷。上述问题反映出你营业部对从业人员执业行为管理不足，在营销、客户服务、投诉处理等环节合规管理不到位，违反了相关规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款、《经纪业务办法》第四十三条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。
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快照生成时间：2024-02-09 14:45:05
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