- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
因建客户微信群未按规定报备 国泰君安一营业部遭罚
类别：财经 发布时间：2023-12-15 20:02:00 来源：北京商报
北京商报讯（记者 李海媛）12月15日，内蒙古证监局发布公告称，经查，国泰君安证券股份有限公司巴彦淖尔金川大道证券营业部（以下简称“巴彦淖尔金川大道营业部”）自2021年9月起建立了三个客户服务微信群，但未按照内部制度规定进行报备，群内发布的信息未经合规人员、营业部负责人审核。
内蒙古证监局表示，上述情形反映出该营业部内部控制不完善、合规管理存在不足，未严格规范从业人员执业行为，违反了多项规定，故决定对巴彦淖尔金川大道营业部采取出具警示函的行政监管措施，同时要求其应加强合规管理，按照内部问责制度对相关责任人进行内部问责，并于2023年12月30日前提交整改报告。
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2023-12-15 23:45:17
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于君安,国泰,营业部,营业,客户,巴彦的资讯：
...，国泰君安在中国境内共设有37家证券分公司、345家证券营业部，国泰君安期货设有25家期货分公司。海通证券在中国境内拥有345家证券及期货营业部（其中证券营业部311家，期货
2024-09-06 06:39:00
因国泰君安证券一营业部总经理“泄密”，百亿私募上海聚鸣投资管理有限公司（下称“聚鸣投资”）投资路径被“抄作业”。近日，广西证监局披露的行政处罚决定书显示，时任国泰君安证券股份有限
2024-02-19 19:20:00
...理性投资。广发证券发布消息，其广州分公司下辖的22个营业部本周六、周日（9月28日、29日）正常对外开放，为投资者提供业务咨询和开户业务。为便利投资者直观选择开户站点，广发证
2024-09-29 18:55:00
...户数均为头部券商占优，成交额（包括经纪业务成交额、营业部成交额）才有个别中小券商“跑出来”。成交额方面，截至2023年12月末
2024-02-04 20:53:00
2022年度龙虎榜百强营业部正式出炉，“几家欢喜几家愁”，“拉萨天团”连续五年问鼎冠军，近五成营业部被加速洗牌。根据Choice数据，2022年龙虎榜百强营业部（下同）成交总额达
2023-01-01 23:15:00
...深股通专用、国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部分别买入36788.30万元、28132.00万元、12171
2025-02-17 17:41:00
在行业数字化转型、控成本等背景下，一些券商营业部正在消失。山西证券（002500.SZ）9月4日称，决定撤销2家营业部。在此之前，多家券商也有类似举动。据不完全统计，今年下半年以
2024-09-05 19:37:00
...证券亦将终止上市。自交割日起，国泰君安(含分公司、营业部)全体员工的劳动合同将由存续公司继续履行，海通证券(含分公司、营业部)全体员工的劳动合同将由存续公司承继并继续履行。海
2024-11-21 21:36:00
...中，关于人员安排，自交割日起，国泰君安（含分公司、营业部）全体员工的劳动合同将由存续公司继续履行，海通证券（含分公司、营业部）全体员工的劳动合同将由存续公司承继并继续履行。海
2025-02-26 09:25:00
更多关于财经的资讯：
大河网讯 金秋送爽，丹桂飘香。近日，为弘扬中华民族尊老敬老的传统美德，丰富农村老年群体的精神文化生活，浦发银行驻辉县市南村镇界地村工作队于村文化广场组织举办“情暖金秋
2025-11-09 15:44:00
大河网讯 近期，面对“三秋”关键时期持续阴雨天气给全市农业生产带来的严峻挑战，平安产险濮阳中心支公司等8家保险公司积极响应政府及监管号召
2025-11-09 15:44:00
大河网讯 10月31日，信阳市政府副市长何克、信阳金融监管分局副局长张亮一行莅临平安产险信阳中心支公司，实地调研新时代“枫桥经验”调解室建设运行情况
2025-11-09 15:44:00
大河网讯 11月4日，中国酒业协会下发《关于聘任中国酒业协会2025届国家级白酒评酒委员的通知》，公布了2025届国家级白酒评酒委员聘任名单
2025-11-08 08:04:00
近日，新城控股（601155.SH）2026年校园招聘全国宣讲圆满收官。系列宣讲覆盖全国多所高等学府，吸引了大量渴望绽放光芒的年轻身影热切参与
2025-11-08 11:02:00
根据Wind数据统计，截至三季度末，基金公司新进独门股共计864只。从二级市场来看，46只基金新进独门股10月以来股价涨幅超过20%。从行业来看，表现较好的基金新进独门股集中在电
2025-11-08 11:33:00
近日，由中国科学院上海应用物理研究所牵头建成的2MWt液态燃料钍基熔盐实验堆首次实现钍铀核燃料转换，在国际上首次获取钍基熔盐堆运行后实验数据
2025-11-08 11:33:00
11月7日，北京金融监管局发布关于赵洋水滴保险经纪有限公司北京分公司主要负责人任职资格的批复，核准赵洋水滴保险经纪有限公司北京分公司主要负责人的任职资格。
2025-11-08 13:59:00
近年来，从政策东风到产业探索，创新药的多元支付机制建设迈入了新的发展阶段，为医药产业的良性发展和人民的健康保障开辟了新空间
2025-11-08 14:10:00
11月7日，阿克苏金融监管分局行政处罚信息公示列表显示，中国建设银行股份有限公司温宿支行、阿拉尔支行，业务管理不到位，分别被罚款20万元
2025-11-08 14:31:00
11月7日，国家金融监督管理总局北京监管局行政处罚信息公开表显示，北京现代汽车金融有限公司，附加品贷款风险管控不到位；授予外品牌服务商贷款定价权利，且利率水平与返佣比例挂钩，被罚
2025-11-08 14:36:00
大河网讯 11月5日，河南农商银行“农商喊你逛大集”主题活动在“中原第一集市”洧川大集成功举办。活动通过“线下活动+线上直播”联动模式
2025-11-08 15:13:00
11月7日，国家金融监督管理总局保定监管分局行政处罚信息公开表（保金罚决字〔2023〕1-2号）显示，中国邮政储蓄银行股份有限公司容城县支行
2025-11-08 21:25:00
11月7日，国家金融监督管理总局黔南监管分局行政处罚信息公开表（黔南金罚决字〔2025〕23-26号）显示，中国大地财产保险股份有限公司瓮安支公司
2025-11-08 21:28:00