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...中涉嫌未申报实际控制关系的1组2名特殊单位客户，采取限制开仓1个月以及限制出金的监管措施。券商中国记者发现，上期所持续加强对于各类违规交易行为的打击力度，氧化铝期货市场成为近期监管重点，已有多名个人客户和...……更多
2024-12-04 16:21:00限制,违规,交易,交易,客户,违规
上期能源所：对集运欧线期货违规客户采取限制开仓5个交易日、限制出金的监管措施 【上期能源所：对集运欧线期货违规客户采取限制开仓5个交易日、限制出金的监管措施】财联社12月26日电，上期能源所公告，2023年12月26日...……更多
2023-12-26 19:42:00集运,能源所,限制,交易日,违规,期货
...规减持期间，万和证券未能按照规定采取拒绝委托等措施限制其违规减持行为，该客户“清仓式”卖出受限股份。万和证券上述行为违反了深交所《会员管理规则》第5.4条第二款的规定。根据规定，深交所决定对万和证券采取书...……更多
2024-06-19 19:44:00万和,警示,违规,限制,客户,证券
...节及其后果，中金所决定对4名客户采取警告、股指期货限制开仓7个月、没收违规所得16,050,665.87元的纪律处分措施，并将处理结果记入资本市场诚信信息数据库。中金所将深入贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市...……更多
2024-07-25 08:17:00中金,自然人,所得,违规,自然,客户
...会员服务系统通报10次，对10个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。实际控制关系账户认定与协查方面，对170组393个客户进行实际控制关系认定，对157组215个客户进行实际控制关系协查。违规交易处...……更多
2024-10-15 21:27:00能源,行为,处理,交易,交易,违规
...情况的措施；存在洗钱高风险情形且有必要时，可以采取限制交易方式等措施。草案第三十条规定：在业务关系存续期间，金融机构应当持续关注并评估客户整体状况及交易情况，了解客户的洗钱风险。发现客户进行的交易与金...……更多
2024-11-05 16:32:00事出,身份,客户,不力,券商,两头
...者知情权；为投资者转户、销户提供便利，不得违反规定限制投资者转户、销户。五是强化内部合规风控。要求证券公司进一步加强分支机构管理、人员管理、业务管控、信息系统建设等，强化证券公司内部管控责任，防范经纪...……更多
2023-01-13 20:51:00证券经纪,证监,业务管理,经纪,办法,业务
...管理公司等。鉴于个人投资者在风险承受能力等方面存在限制，他们无法直接参与此类交易。
具体来看，华泰证券违规情形违反了七条，数目居多，分别是《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条第二款、第三十条，《...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...易处理标准的客户进行电话提示，并对其中1名客户采取限制开仓一个月的自律管理措施。此外，大商所调查处理违规交易线索8起，包括涉嫌约定交易转移资金类3起、涉嫌自成交或约定交易影响合约价格类5起，并对相关客户开...……更多
2024-04-02 20:46:00大连商品交易所,大连,交易所,行为,处理,商品
...存在非实名使用账户的，应当向中国结算报告，并按规定限制、暂停、终止提供证券交易服务。看点三：券商应优化业务管理流程加强出租交易单元管理《办法》进一步优化业务管理流程。督促证券公司严格落实交易管理职责，...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...易处理标准的客户进行电话提示，并对其中1名客户采取限制开仓一个月的自律管理措施。此外，大连商品交易所2022年12月调查处理违规交易线索8起，包括涉嫌约定交易转移资金类4起和其他类型违规线索4起，已对相关客户开展...……更多
2023-01-06 18:48:00大连商品交易所,大连,交易所,行为,处理,商品
...实控人等通报批评，对上海维万管理的相关账户股指期货限制开仓十二个月，没收违规所得893.48万元，并将上述纪律处分记入资本市场诚信信息数据库。
私募排排网显示，上海维万成立于2016年1月，以量化策略为主要交易策略...……更多
2024-03-01 11:33:00上海,处罚,期货,监管,信号,交易
...宗交易方式受让的大股东或者特定股东减持股份等有转让限制的股份的，在限制期内，投资者及其关联方不得融券卖出该上市公司股票”，进一步完善了“限售股不得融券”的要求。同时要求证券公司应当按照穿透原则核查投资...……更多
2023-12-27 15:44:00证监,负责人,部门,记者,有关,情况
...让条件，违规增加矿业权出让前置资格审查内容，排斥或限制外地经营者、非国有企业。干预经营主体销售矿产品：以行政手段实施干预，限定交易、妨碍矿产品在地区之间自由流通，或在《出让合同》中明确相关条款。包括阻...……更多
2023-10-30 13:13:00山西,矿产资源,专项,矿产,交易,资源
...打出一套“组合拳”；地方政府因城施策，取消或调减了限制性措施，支持居民刚性和改善性住房需求。10月17日，西安市住建局官网发布《关于优化我市房地产相关政策的通知》，共8条内容，其中第七项是“积极开展以旧换新...……更多
2024-10-23 21:36:00房源,信息,西安,违规,条件,宣传
...基金销售费用的承担方。管理型基金投顾服务应订明投资限制条款《指引》表示，向客户提供管理型基金投顾服务的，应订明以下内容：（一）基金投顾机构可以接受客户的委托为客户开立授权账户，代客户做出具体基金投资品...……更多
2023-03-04 23:56:00基金,服务,迎新,费用,基金,客户
...易所迅速出手，于2月20日晚间双双发布公告称，对其实施限制/暂停交易措施并启动公开谴责程序。同时，沪深交易所表示，前期建立起的针对量化交易的专门报告制度和相应监管安排，目前已平稳落地。下一步，沪深交易所将...……更多
2024-02-21 00:11:00交易所,巨头,交易,交易,波灵,监管
...行秩序的行为；更加注重压实个人责任，声誉处罚与从业限制并用，提升市场从业人员素质等五项特征。其中，在2023年，有10家主承销商因发行环节违规被交易商协会自律处分，涉及国有大行、股份制银行、城商行、农商行、证...……更多
2024-02-18 20:08:00交易商,券商,经理,机构,协会,调查
...技有限公司副总经理）对迅付信息科技有限公司以下违法违规行为负有责任：1.未按规定报送大额交易和可疑交易报告。中国人民银行上海市分行决定对其处以罚款人民币5万元。行政处罚决定书（上海银罚字〔2023〕14号）显示，...……更多
2023-11-16 17:11:00违规,不明,支付,身份,客户,交易
...按照规定销售处方药的，果断采取链接下架、网页屏蔽、限制销售等管控措施。及时将相关违法违规线索移交检查中心及相关地市进行查处，今年共移交违法违规线索25条，截至目前已办结18条。同步持续加大对第三方药品交易...……更多
2023-10-22 02:11:00药品,安全,药品,违规,监管,销售
...经审慎研究，公司董事会决定终止实施2023年股票期权与限制性股票激励计划，同时一并终止与该激励计划配套的公司《2023年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等文件，并注销激励对象已获授但尚未行权的股票...……更多
2024-08-20 07:52:00警示,违规,父亲,女儿,交易,公司
...2月19日的违规行为，沪深交易所双双发布公告，对其实施限制/暂停交易措施并启动公开谴责程序。具体来看，2月19日，沪深交易所在交易监控中发现，9:30:00至9:31:00，宁波灵均管理的多个产品大量卖出沪市股票合计11.95亿元，占...……更多
2024-02-20 19:03:00波灵,交易,交易所,限制,波灵,交易
...分类评价，并会发布网下投资者的关注名单、异常名单、限制名单和精选名单。新增五种违规情形《规则》显示，网下投资者打新或迎来全面趋严的规范管理。首先，新规取消了以往“主板针对特定情形首次违规的网下投资者可...……更多
2023-02-14 23:46:00违规,投资者,情形,对象,投资,投资
...日，罗欣控股收到证监会下发的立案告知书，因涉嫌违反限制性规定转让证券，证监会决定对罗欣控股立案。《行政处罚事先告知书》显示，罗欣控股作为罗欣药业控股股东，截至2023年5月17日，持有罗欣药业股份比例为31.23%。20...……更多
2024-03-18 11:06:00罗欣,股东,违规,药业,控股,股份
...（下称“宁波灵均”）异常交易开“罚单”，对宁波灵均限制交易并启动公开谴责程序。业内人士认为，监管“长牙带刺”，意在促进规范和引导量化发展。对影响市场正常交易秩序、损害投资者合法权益的违法违规行为，监管...……更多
2024-02-21 11:51:00组合拳,监管,成熟,组合,交易,交易
...券代持兴起的源头，是监管部门为了控制风险出台了一些限制交易规模、交易杠杆的规定，为了规避监管，债券持有方通过代持的方式，不断体外循环放大资产规模，提高投资杠杆，使得债券代持成为了逃逸监管的表外杠杆工具...……更多
2023-10-16 10:52:00现券,大连,债券,违规,权限,银行
...务模式兴起的源头，是监管部门为了控制风险出台了一些限制交易规模、交易杠杆的规定。为了规避监管，债券持有方通过代持的方式，不断体外循环放大资产规模，提高投资杠杆，使得债券‘代持’成为逃逸监管的表外杠杆工...……更多
2024-08-08 16:52:00国债,金融机构,违规,部分,机构,中小
交易商协会：货币经纪人员严重违规被认定不适当人选 【交易商协会：货币经纪人员严重违规被认定不适当人选】财联社11月6日电，据交易商协会消息，日前，交易商协会调查发现，天津信唐货币经纪有限责任公司（简称“天...……更多
2023-11-06 21:19:00交易商,人选,违规,货币,经纪,人员
...大处罚力度，增加犯罪成本，如引入刑罚责任，行政方面限制违法券商的经营范围，或降低其评级、加大罚款力度等。”龚涛说道。除对券商反洗钱工作违规情况处以百万罚单外，监管部门也在2月针对证券从业人员违规炒股情...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...为，那么车辆及移动ETC设备会被拉入“信用约束名单”，限制ETC车道交易通行。2021年至2022年，高速公路稽核部门查处违法“倒卡倒签”客车362台，路警联动依法拘捕逃费犯罪嫌疑人251人，追缴偷逃高速公路通行费400余万元。 进...……更多
2023-03-15 09:37:00车道,违规,车辆,车辆,高速,信用
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为进一步提升全行安全管理工作水平，近日，高淳农商银行组织召开了2024年度下半年安保工作推进暨安全知识培训专题会议。各网点负责人
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