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沪深交易所落实“国九条”十要点:提高上市门槛,分红不达标...
...司之间吸收合并。吸收合并中获得股份的相关主体不满足投资者适当性管理要求的,可继续持有或者依规卖出相应股份。要点五:对分红不达标采取强约束措施,积极推动上市公司一年多次分红分红方面,本次修订进行了两方面...……更多
上交所有关负责人就优化再融资监管安排相关情况答记者问
...资功能有效发挥的基础,实现资本市场可持续发展,保护投资者利益,需要充分考虑投融资两端的动态平衡。优化再融资监管安排,适当收紧上市公司再融资,是充分考虑当前市场承受能力,统筹一二级市场平衡而采取的具体措...……更多
阿尔特终止不超15.09亿元定增 上市4年2募资共12.58亿
...的发行对象为不超过35名符合中国证监会规定条件的特定投资者,为符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者,以及符合中国证监会规定的其他中国证...……更多
春兴精工收深交所年报问询函 已连续四年大额亏损
...。元生智汇收到8.06亿元款项当日应优先用于:(1)向原投资者海峡元生私募基金支付回购基金投资款及相关费用约2.56亿元(前期已由仙财国投代付);(2)向原设备代购投资者莆田市民生商贸有限公司支付货款及占用费约1.335...……更多
花旗申请新设券商获证监会反馈,需补充净利润下滑等六方面内容
...0年4月1日起取消证券公司外资股比限制,符合条件的境外投资者可根据法律法规、证监会有关规定和相关服务指南的要求,依法提交设立证券公司或变更公司实际控制人的申请。2023年1月,渣打证券获准设立,成为首家新设的外...……更多
四箭齐发!证监会两强两严新政集中出炉,下一步有哪些新动作
...市公司结合三季报情况实施分红,并在春节前到账,增强投资者获得感。引导行业机构不断强化与投资者利益绑定机制3月15日发布的新政中,证监会明确要强化公募基金投研核心能力建设,完善投研能力评价指标体系,摒弃明星...……更多
中方信富被责令暂停新增客户一年
...得签约新客户、老客户服务期结束后不得续约、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务。暂停新增客户期满后,公司应当向北京证监局书面报告整改情况,北京证监局将视整改情况组织验收,验收完成前,不得新增...……更多
...域和数字人领域。东高科技定位证券信息综合服务商,为投资者提供分类、分级、分场景的教育、资讯、策略、工具等多方位证券信息服务。Wind数据显示,2020年至2022年及2023年1-9月,古鳌科技的营业收入分别为2.92亿元、1.73亿元...……更多
保本保收益宣传、不当投资建议频发,又两家券商被罚
...让系统权限时,存在未能勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况、未有效核实客户提供的资产证明文件和投资经验等问题,被采取出具警示函的监管措施。紧接着,四川监管局在5月24日披露了对国金证券成都龙泉驿区龙平路...……更多
“30亿私募跑路”事件后续:证监会立案调查,涉案人员已被公安控制
...险处置。下一步,我会将进一步促进行业规范运作,保护投资者合法权益。官网截图上游新闻编辑:夏洪玲责编:吴忠兰审核:冯飞 ……更多
...风险防范化解,努力推动债券违约风险进一步收敛,保护投资者合法权益;全面深化债券科技监管,完善符合债券特点的监管制度机制。市场消息称,交易商协会近日召集部分国有大行、部分政策性银行和股份制银行开会,传递...……更多
泛亚微透拟定增募不超1.37亿 2020年上市募2.85亿
...金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者,以及符合中国证监会、上海证券交易所规定的其他法人、自然人或者其他合法投资组织,发行对象不超过35名...……更多
剔除财务造假“顽石”,维护资本市场诚信基石
...法严肃处理。财务造假毁坏资本市场诚信基石,严重侵害投资者合法权益,打击资本市场财务造假是证券监管执法一以贯之的重点。面对东方集团涉嫌重大财务造假,证监会表示,将从严从快查处各类造假行为,强化行政、民事...……更多
...发生。吴康林先生就本次违规减持股份行为向公司及广大投资者致以诚挚的歉意。公司董事会知悉此事项后高度重视,今后公司将进一步加强组织董事、监事、高级管理人员、持股公司5%以上股份的股东及相关工作人员关于《证...……更多
安迪苏拟定增募不超30亿 首季营收增1成净利增185倍
...金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、资产管理公司、合格境外机构投资者、其它境内法人投资者和自然人在内的不超过35名符合条件的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投...……更多
天成自控拟定增募不超1.82亿 近4年2募资已共募6.39亿
...金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合法投资组织,发行对象不超过35名(含35名)。证券投...……更多
中证协发布《证券市场典型违法违规行为及法律法规》
...。二级市场违法违规问题则要求掌握以下内容:掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;掌握利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及...……更多
...回复本所审核问询,根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》(下称“《审核规则》”)第五十五条的有关规定,故决定终止同方鼎欣公开发行股票并在北京证券交易所上市的审核。《审核规则...……更多
120多家上市公司收年报问询函 监管聚焦公司业绩变脸和财务“大洗澡”
...上市公司规范信息披露,完善市场监管,同时也可以保护投资者权益。上市公司发展不一、良莠不齐,监管部门需对此重点关注,进一步加强穿透式监管,切实提升信息披露质量。资料图片“财报是上市公司信息披露的主要形式...……更多
郑州煤电1.6亿元转让控股子公司2%股权及相应债权
...需要确保在资产重组过程中保持透明度和合规性,以维护投资者利益和市场信心。NO.2 因控股股东非经营性资金占用等天力锂能收行政监管措施决定书6月28日,天力锂能(SZ301152,股价24.09元,市值29.39亿元)公告称,收到河南证...……更多
因存在违规行为 申万宏源西部证券一营业部及相关负责人遭罚
...控制,严格规范从业人员执业行为,切实防范风险,维护投资者合法权益,并在收到该决定书之日起30日内提交书面整改报告。此外,新疆证监局表示,李浩作为石河子北四路证券营业部负责人,对上述问题负有直接责任。根据...……更多
民生证券或将脱离“泛海系”,上海国资将接手
...原来在北京的总部,亦迁入上海;二是泛海控股引入战略投资者、进行股权转让后,民生证券获得了上海国资加持。2020年8月31日,民生证券正式签约,落户上海浦东新区。同时,张江高科、浦东投控等多家上海市属、区属国企...……更多
...一步加强监管有助于防范金融风险、维护市场秩序、保护投资者权益并促进证券行业的健康发展。国信证券再收“罚单”5月10日,浙江证监局披露《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》,这...……更多
蹭Sora概念中科金财股价涨停,信披擦边球屡禁不止
...何?如果这些内容并未真实、准确、完整的披露,误导了投资者,造成股价诱多现象,则可能构成信息披露违规。”从公告来看,中科金财与微软的业务往来可追溯至2010年上市前夕,据招股说明书披露,彼时微软是中科金财的...……更多
蓝拓基金未履行信披义务等被警示
...协议约定对基金产品进行托管、聘请第三方估值;未关注投资者资金来源异常情形。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)第四条第一款规定。二、未对部分投资者的风险...……更多
苏利股份终止不超6亿元定增 2023年净利润降93.63%
...公司控股股东、实际控制人缪金凤在内的不超过35名特定投资者,包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者,以及符合法律法规规定的其他...……更多
短剧观察 | “裸奔”和“暴富”的短剧,如何合规治理和风险防范?
...程序短剧的庆功大蛋糕相片。短剧的爆火点燃了各个领域投资者的热情,2023年移动端短剧无疑是投融资界的当红炸子鸡,上百个剧组挤在一个拍摄基地抢场地,三年没有接到一场戏的导演的档期也已经排到了一年半以后。中国...……更多
监管再提“信贷资金严禁流入股市”
...对商业银行进行了窗口指导,要求金融机构应当高度重视投资者适当性管理和投资者保护,强化内控和合规管理,严控加杠杆。有地方银行业人士强调,目前还没有了解到相关窗口指导及其具体内容,但信贷资金严禁违规流入股...……更多
完善自律监管业务规则体系,深交所发布3件规则公开征求意见稿
...上市公司治理机制,推动上市公司高质量发展,更好保护投资者特别是中小投资者合法权益提供了坚实保障。为做好对新法新规以及中国证监会相关监管规定的衔接落实,深交所同步评估修订相关业务规则,本次发布3件规则公...……更多
透视私募“踩雷”事件:多层嵌套、虚假信息问题交织
...处置。下一步,证监会将进一步促进行业规范运作,保护投资者合法权益。7.2亿元踩雷资金提前赎回不足4800万元近日,横店东磁、英洛华先后发布公告称,公司此前购买的信托产品主要投向杭州瑜瑶,用于购买其发行的瑜瑶私...……更多
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中国建筑第五工程局有限公司取得高空作业平台用底盘专利,使底盘本体更加稳定
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