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因从事私募基金业务存多项违规行为 歌斐资产遭安徽证监局责令改正
...歌斐资产管理有限公司(以下简称“歌斐资产”)在从事私募基金业务活动中,存在部分产品年度报告披露的投资信息与实际情况不符;未向投资者披露特殊目的载体相关的投资架构并揭示相关风险;未按照合同约定的形式向投...……更多
产品披露信息与实际不符!芜湖歌斐因四类违规收监管罚单,母公司回应来了
...行为 根据安徽省证监局发布的行政监管措施函,在从事私募基金业务活动中,芜湖歌斐存在四大类违规行为:一是部分产品年度报告披露的投资信息与实际情况不符;二是未向投资者披露特殊目的载体相关的投资架构并揭示相...……更多
南华期货被责令改正 上市4年共募7亿拟发12亿可转债
本文转自:中国经济网中国经济网北京11月7日讯 证监会浙江监管局网站日前公布的《关于对南华期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》显示,经查,在2022年8月15日至8月29日期间,南华期货股份有限公司(“南华期货...……更多
因开展私募基金业务存违规行为 汇隆中宸资产遭监管出具警示函
...中宸资产管理有限公司(以下简称“汇隆中宸资产”)的私募基金管理业务开展情况进行现场检查中发现,汇隆中宸资产存在未验证合格投资者资产证明材料或收入证明材料;内控治理不规范的情况。由于上述行为违反了多项规...……更多
实控人与备案不符京墨资产收警示函
...出具警示函措施的决定》。据悉,青岛证监局在对该公司私募基金管理业务开展情况进行现场检查时,发现该公司存在实控人与在中国证券投资基金业协会登记备案信息不一致、缺乏开展私募投资基金业务必要的从业人员、从事私...……更多
因私募业务存违规行为 深圳天诺财富及其法定代表人遭罚
...管理(深圳)有限公司(以下简称“天诺财富”)在从事私募基金业务活动中,未按照合同约定,向天诺盛世2号夹层能源基金的投资者披露年度报告,未按照合同约定,向天诺致诚9号不良资产私募投资基金、天诺财富致诚10号...……更多
未按约定办理基金份额赎回,广东龙盈资产被警示
中新经纬10月30日电 广东证监局网站30日发布对广东龙盈资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。来源:广东证监局网站广东证监局表示,经查,广东龙盈资产管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以...……更多
开展私募业务存多项违规行为 德瑞恒泰投资遭警示
北京商报讯(记者 李海媛)12月20日,广东证监局发布公告称,经查,珠海德瑞恒泰投资基金管理有限公司(以下简称“德瑞恒泰投资”)在开展私募投资基金管理业务过程中,存在公司未按照基金合同约定向投资者披露基金重...……更多
严监管!10件私募违规典型案例公布 年内注销数更同比增近15%
...案例。12月4日,上海证监局联合上海金融法院选编10件涉私募基金典型案例发布。同日,据新华社报道,中国证监会党委书记、主席易会满提及坚决消除监管真空,严厉打击“伪私募”等。足见监管对私募领域合规的重视。严监...……更多
两家上市公司披露“踩雷”瑜瑶基金,证监会对杭州瑜瑶立案调查
...能存在的风险进行了充分的风险揭示(包括但不限于底层私募基金管理人,咨询服务方存在监管处罚等相关风险)。两家上市公司披露“踩雷”瑜瑶基金11月24日,上市公司横店东磁发布公告称,公司于2022年11月22日与国通信托签...……更多
青岛证监局年内开出10张警告函,6张因为私募业务违规
...入证券期货市场诚信档案。8月22日至9月11日,青岛幂加和私募基金管理有限责任公司等6家机构因私募业务违规接连收到青岛证监局警告函。其中,青岛汇隆中宸资产管理有限公司因未验证合格投资者资产证明材料或收入证明材料;...……更多
因开展业务过程中存在多项违规行为 中泰证券湖南分公司被警示
...分公司及前负责人杨文明在开展业务过程中,存在提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他人提供公司托管产品的未公开信息、...……更多
因存在产品未在中基协备案等情形 恒泰华盛遭监管出具警示函
...华盛资产管理有限公司(以下简称“恒泰华盛”)在从事私募基金业务活动中,存在以下违规行为:募集的私募基金宁波梅山保税港区弘源互联投资合伙企业(有限合伙),未在中国证券投资基金业协会及时办理登记备案手续;...……更多
融券业务再优化!上调保证金比例并限制战略配售股出借,市场影响几何?
...融券业务进行强监管的信号,也减少了投资者对于一部分私募基金及其他投资者通过融券做空的担忧。“此外,取消上市公司高管及核心员工通过参与战略配售设立的专项资产管理计划出借,有利于促进上市公司高管专注主业。...……更多
“飞单”行为再现!兴业证券一员工被出具警示函
...司员工叶炜,因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客户证券账户非本人操作未有效处理、泄露客户账户持仓及收益等行为,被采取出具警示函的行政监管措施。目前,在中国...……更多
因从事私募基金业务存违规行为 成蹊私募遭内蒙古证监局出具警示函
...,内蒙古证监局发布公告称,经查,发现呼和浩特市成蹊私募基金管理中心(普通合伙)(以下简称“成蹊私募”)从事私募基金管理业务时存在冷静期回访程序履行不到位;未按照合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突情...……更多
周末重磅利好现身!证监会、交易所刚刚发布!提高融券保证金比例,分类限制战投配售股票出借
10月14日,证监会发布消息称,为进一步加强融券业务逆周期调节,经充分论证评估,根据当前市场情况,对融券及战略投资者出借配售股份的制度进行针对性调整优化,在保持制度相对稳定的前提下,阶段性收紧融券和战略投...……更多
因开展业务存在多项违规行为 希尔私募及相关责任人遭罚
...)11月7日,四川证监局发布公告称,经查,发现成都希尔私募基金管理有限公司(以下简称“希尔私募”)在开展私募投资基金业务过程中,存在未严格履行投资者适当性管理义务,未落实从业人员证券投资申报和基金投资决策...……更多
透视私募“踩雷”事件:多层嵌套、虚假信息问题交织
自11月14日北京华软新动力私募基金管理有限公司(以下简称“华软新动力”)爆发投资风险以来,据公开消息,至少已有私募、信托公司、上市公司、银行合计10余家机构牵扯其中,目前已披露“踩雷”的信托产品,单笔认购...……更多
因私募基金业务存在多项违规行为 广州启恒私募及相关负责人遭罚
北京商报讯(记者 李海媛)12月13日,广东证监局发布公告称,于近期对广州启恒私募证券投资基金管理有限公司(以下简称“广州启恒”)有关情况进行核查,发现存在公司旗下相关私募投资基金产品未按约定向投资者披露信...……更多
基金销售业务存多项违规行为 平安证券遭深圳证监局出具警示函
...行物理隔离;未有效执行基金销售业务的内部控制制度;私募基金的宣传推介不规范等问题。依据相关规定,深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函行政监管措施。 ……更多
...资者账户交易的监管措施并对宁波灵均予以公开谴责。在私募基金DMA业务方面,证监会新闻发言人日前表示,前期,私募基金因策略原因在市场波动过程中出现了部分净值回撤,证券公司和私募基金等主动加强风险防控,稳步降...……更多
因开展私募业务存违规行为 广东潮金投资及时任董事长收警示函
北京商报讯(记者 李海媛)10月10日,广东证监局发布公告称,经查,发现广东潮金投资基金管理有限公司(以下简称“潮金投资”)在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在时任董事长及法定代表人刘义勇为投资者曹莉代...……更多
网络聊天出“事故”,一家私募被拉下水
...函指出上述私募存在如下五个问题:一是未将募集完毕的私募基金在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)办理基金备案。二是通过即时通讯工具向投资者承诺保本保收益。三是未按合同约定向投资者披露基金信息。...……更多
因从事私募业务存违规行为 深圳海德量化及其法定代表人遭罚
...海德量化投资有限公司(以下简称“海德量化”)在从事私募基金业务活动中,未按照基金合同约定向海德信耀政通一号私募证券投资基金、海德信耀政通二号私募证券投资基金的部分投资者披露可能影响投资者合法权益的重大...……更多
中金所对私募违规交易开罚单
...会穿透监管据新华社电近期,中国金融期货交易所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人“未按规定申报实际控制关系账户,采用高频交易方式,在股指期货上超交易限额交易”采取纪律处分措施。证监会新闻发言人2月28日表...……更多
证监会召开系列座谈会听取意见,强调坚持以投资者为本的理念
NO.1 证监会召开系列座谈会听取意见,强调坚持以投资者为本的理念兔年末尾,吴清被任命为新一届证监会主席。2月19日晚间,证监会发布消息,在2月18日至19日新春上班伊始,证监会召开系列座谈会,就加强资本市场监管、防...……更多
证监会罚没6.6亿!私募基金、公司实控人合谋操纵股价,还找券商发研报
...,近日,证监会官网公布了一份行政处罚决定书,揭露了私募基金、上市公司实际控制人、以及居间人三者以市值管理合作为名,共同操纵上市公司股价的违法案件。据证监会披露,该案3名当事人分别为深圳市君如资产管理顾...……更多
上海维万私募因股指期货“超限交易”被处罚 “严监管”信号密集释放
...量化私募灵均投资因异常交易被“点名”之后,又有一家私募基金因“超限交易”被处罚。2月28日晚间,中金所发布通报:“近日,中金所对上海维万私募基金管理有限公司(以下简称“上海维万”)及其实控人,未按规定申报...……更多
中基协一口气开出11份纪律处分决定书,和熙投资被罚
...。和熙投资是和熙资本旗下负责二级市场阳光私募业务的私募基金管理人,成立于2010年7月,现注册资本3.8亿元人民币,也是国内最早几批完成私募备案的机构之一。其创始人康伟先后担任过申银万国证券研究所首席策略分析师...……更多
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降息靴子落地:50BP的鸽派降幅,与鲍威尔的鹰派发言
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平安人寿总经理余宏退休后返聘期满卸任,董事长杨铮拟任临时负责人
9月19日,澎湃新闻从平安人寿获悉,日前,中国平安人寿保险股份有限公司(下称平安人寿)宣布,总经理余宏退休后返聘任职期满
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服务贸易作用凸显 业界热议国际消费新趋势
本文转自:人民网人民网北京9月19日电 (记者夏晓伦)近年来,全球经济发展呈现增长放缓的下行趋势,国际消费市场持续低迷
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金融监管总局新闻发言人名单更新,发言人构成部门保持不变
近日,国家金融监督管理总局网站新闻发言人名单更新四位新闻发言人为:办公厅主任向东、政策研究司司长郭武平、法规司司长王胜邦
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为持续做好新市民关爱服务,擦亮“城市新邻里”新市民金融服务品牌,近期,日照银行济南槐荫支行开展了“梦想助力·青春护航”新市民关爱活动
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