中基协一口气开出11份纪律处分决定书，和熙投资被罚

记者获悉，4月3日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）一口气开出了11份纪律处分决定书，剑指4家私募机构和相关的7名高管。

记者注意到，行业知名私募上海和熙投资管理有限公司（以下简称和熙投资）也在被处罚的行列。和熙投资是和熙资本旗下负责二级市场阳光私募业务的私募基金管理人，成立于2010年7月，现注册资本3.8亿元人民币，也是国内最早几批完成私募备案的机构之一。其创始人康伟先后担任过申银万国证券研究所首席策略分析师、中海信托常务副总经理兼首席投资官、中海基金总经理、四川信托总经理等职务，曾因33岁执掌中海基金而被称为“时任国内最年轻的基金公司总经理”，后奔私设立了和熙资本。

纪律处分决定书显示，和熙投资存在未按规定妥善保管材料的违规行为，中基协对该机构及其总经理、实控人康伟进行了警告。而在2018年初，和熙投资和康伟也因为超比例持股及限制转让期违规交易曾被证监会处罚。

除此之外，还有3家机构也被中基协处以警告、公开谴责等纪律处分，分别是香溢融通（浙江）投资有限公司（以下简称香溢融通）、厦门鸿石联合投资管理合伙企业（有限合伙，以下简称厦门鸿石）和重庆先石投资管理有限公司（以下简称重庆先石）。

和熙投资被监管处罚，实控人曾是公募最年轻总经理

又有一批私募基金管理人及高管收到了来自监管的罚单。

4月3日，中基协一口气公布了11份纪律处分决定书，剑指4家机构和7名高管。记者在其中看到了熟悉的名字，那就是国内知名私募基金管理人和熙投资。

该机构官网显示，作为和熙资本旗下的二级市场私募机构，和熙投资成立于2010年7月，现注册资本3.8亿元。公司于2014年4月获得第一批《私募投资基金管理人登记证书》，旗下管理人累计发行基金产品超过47只，资产管理规模累计超过200亿元人民币。

而根据中基协备案信息，和熙投资管理规模区间为10亿~20亿元，全职员工共有11人，目前备案的在管基金有12只。

除了和熙投资，和熙资本旗下还有一家负责一级市场并购投资业务的私募基金管理人，也是备案私募上海飞叶投资管理中心。

和熙投资的创始人康伟曾是投资圈的风云人物。其官网显示，康伟有20多年证券从业经历，历任资产管理行业多家金融机构高管，其中就包括出任中海基金总经理和四川信托总经理等，其官网介绍还专门有着“时任国内最年轻的基金公司和信托公司总经理”这样的表述。

据悉，2007年康伟执掌中海基金时年仅33岁，而年轻的总经理也给中海基金注入了强烈的“市场化”风格。几年之后，他低调离开公募行业，“奔私”创立了和熙投资，开始转战私募。

记者注意到，2018年1月，证监会也给和熙投资与康伟开出了罚单，主要原因是和熙投资超比例持股未报告且在限制转让期限内买卖上市公司慧球科技股票。监管为此给予和熙投资及相关责任人1810万元罚款，康伟也被罚款并警告。

而此次的处罚，主要是因为和熙投资未妥善保存“和熙混合型1号基金”等5只私募基金产品的投资决策、交易相关材料，违反相关法律法规的规定。为此，中基协决定对和熙投资及康伟进行警告。

虚构投资项目、触发预警线及止损线不披露，这些私募也被罚

除了和熙投资，还有3家机构及其高管也被中基协开出了罚单。

其中，香溢投资存在内部治理结构不健全的违规行为，配合上市公司进行虚假信息披露。

2015年10月，香溢投资根据其母公司香溢融通控股集团的决策，将其持有的东海瑞京-瑞龙7号专项资产管理计划收益权以6000万转让给宁波开泰投资。后因项目实际收益不足以覆盖开泰投资的转让价款和约定收益，为履行差额补足义务，2016年5月，香溢控股的某子公司虚构融资租赁业务，将3550万元差额以支付融资租赁款的形式转至开泰投资指定的公司。2018年1月，香溢投资更是虚构投资项目，将资金转回该子公司以掩盖此前虚构的融资租赁业务。

作为一家私募投资机构，这还不是香溢投资唯一一次虚构投资项目。2017年7月，香溢投资也虚构了投资项目，将2606万元转至相关公司，履行其他资产管理计划的差额补足义务。

为此，中基协决定对香溢投资进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案三个月；对时任法定代表人、合规风控负责人都进行公开谴责。

奇葩的操作不止是香溢投资。根据纪律处分决定书，重庆先石将其发行的私募基金产品“先石红苹果私募证券投资基金”（以下简称红苹果基金）交由非重庆先石员工进行交易决策和下单交易，这操作也是业内罕见了。

其次，在“红苹果基金”触发预警线及止损线时，重庆先石也不按约定向投资者披露相关信息；这只基金2020年三季度至2021年二季度的产品季度报告未向投资者披露，相关行为都违反了法律法规。中基协因此对重庆先石和3名高管都进行了公开谴责。

除此之外，还有厦门鸿石因为虚假报送基金备案信息、管理人登记信息与实际情况不相符等，该机构和其执行合伙人被中基协警告。

记者统计发现，今年以来中基协已经发出了超过130份纪律处分决定书、复核决定书等处罚决定，其中不乏一些行业知名私募和明星机构。私募出清速度继续加快，严监管信号也在持续释放中。