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【证监会：对于证券服务中介机构将坚持“一案双查”】财联社2月23日电，在今日召开的证监会新闻发布会上，首席检查官、稽查局局长李明表示，这些年，证监会逐步积累了大量有效的监管数据，在运用大数据比对方面也形...……更多
2024-02-23 18:07:00证监,中介,机构,证券,服务,证监
...日，*ST紫晶（688086.SH）、*ST泽达（688555.SH）分别宣布收到证监会处罚决定书。其中，*ST紫晶涉嫌虚增收入超7亿、利润3.7亿，被罚3668.52万元，公司实控人被终身禁入，公司也将因重大违法强制退市；*ST泽达涉嫌虚增收入收入5.65亿...……更多
2023-04-23 00:10:00科创,证监,落地,处罚,案件,发行
...泽达易盛案与紫晶存储案被认定为科创板首批欺诈发行案证监会：将对证券发行人等“首恶”坚决严惩全方位追责泽达易盛案与紫晶存储案均为科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。4月21日，证监会有关部门负责人答记者问...……更多
2023-04-22 00:48:00首恶,证监,发行人,将对,全方位,发行
...票发行注册制的一系列制度规则正式发布实施。2月17日，证监会发布了57部制度规则，证券交易所、全国股转公司、中国结算等发布了108部配套制度规则。内容涵盖发行条件、注册程序、保荐承销、重大资产重组、监管执法、投...……更多
2023-02-18 14:42:00证监,规则,内容,证监,发行,保荐
...务造假的最新政策出炉。7月5日，国务院办公厅转发中国证监会、公安部、财政部、中国人民银行、金融监管总局、国务院国资委《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》（下称“《意见》”）。整体来看，为...……更多
2024-07-05 22:05:00财务造假,一文,新政,部委,资本,财务
本文转自：人民网人民网北京9月13日电 （记者王震）据证监会消息，近日，中国证监会对普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称普华永道）涉及恒大地产年报及债券发行审计工作未勤勉尽责案作出行政处罚决...……更多
2024-09-13 16:25:00永道,普华,行政处,证监,案件,负责人
...前，多家会计师事务所因涉及上市公司财务造假等情况被证监会重罚。近年来，中介机构问题不断，监管部门也在持续释放强监管信号。8月16日，司法部会同财政部、证监会起草了《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票...……更多
2024-08-19 00:55:00中介服务,监管,中介,收费,结果,服务
本文转自：人民网人民网北京3月15 日电 （黄盛）证监会在15日集中发布了四项“两强两严”政策文件，分别是《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》《关于加强上市公司监管的意见（试行）》...……更多
2024-03-15 17:28:00证监,两强,政策文件,链条,政策,文件
吴清 澎湃影像 资料图吴清履新证监会主席后，密集展开工作。证监会官网资料显示，2月18日至19日，新春上班伊始，证监会召开系列座谈会，就加强资本市场监管、防范化解风险、推动资本市场高质量发展广泛听取各方面意见...……更多
2024-02-20 09:31:00证监,座谈会,监管,信号,市场,证监
2月10日，证监会通报2022年案件办理情况，2022年，证监会全年办理案件603件，其中重大案件136件，向公安机关移送涉嫌犯罪案件和通报线索123件，案件查实率达到90%。总体来看，案发数量持续下降，办案质效明显提升，“严”的...……更多
2023-02-11 18:21:00证监,团伙,特征,市场,案件,证监
《港湾商业观察》李镭今年以来，无论是证监会，还是交易所，对于资本市场的严格监管，体现在全方位的每一个环节，这无疑是去浊扬清净更有利于A股健康、良性发展的重要措施。重拳出击之下，一个强有力保护投资者，确...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
2月9日，证监会对上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称思尔芯或公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申...……更多
2024-02-09 23:02:00证监,重拳,突发,证监,思尔,行为
证监会发文规范研发人员、研发投入信息披露和中介机构核查工作 【证监会发文规范研发人员、研发投入信息披露和中介机构核查工作】财联社11月24日电，为规范研发人员和研发投入信息披露和中介机构核查工作，提高审核工...……更多
2023-11-24 22:38:00证监,核查,投入,中介,人员,机构
两家会计师事务所领罚单。证监会8月16日开出多张罚单，涉及两家会计师事务所，一家是天职国际会计师事务所（以下简称天职国际），证监会没收其业务收入367.92万元，处以2339.62万元罚款，并暂停该所从事证券服务业务6个月...……更多
2024-08-16 21:39:00底稿,罚单,落地,业务,证券,工作
全面注册制正式实施，沪深交易所将在2月20日正式接受证监会在审项目的平移。这些主板存量IPO项目如何快速切换赛道，备受市场关注。有多名投行人士表示，周末已在加班加点修改申报材料，能够按时完成在审项目的平移。...……更多
2023-02-20 23:15:00证监,平移,交易所,项目,交易,证监
10月20日晚间，证监会发布消息称，企业债券发行审核职责划转过渡期至2023年10月20日结束。自2023年10月23日9时起，上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所开始负责企业债券受理工作，同时取消企业债券原预约申报...……更多
2023-10-20 23:43:00企业债,过渡期,职责,发行,变化,企业
2024年3月15日，证监会集中发布了有关“提高上市公司质量”、“加强上市公司监管”、“加强证券公司和公募基金监管”以及“加强证监会系统自身建设”的四项政策文件。国务院新闻办也于3月15日就“强监管防风险推动资本...……更多
2024-03-15 22:50:00证监,高质量,要点,投资者,入口,资本
央视财经讯 近日，记者从证监会获悉，据统计，证监会2023年全年共办理案件717件，其中重大案件186件。全年作出处罚决定539项，罚没款金额63.89亿元，市场禁入103人次。持续加大对涉嫌犯罪案件的打击力度，向公安机关移送涉...……更多
2024-04-11 21:49:00证监,金额,证监,市场,资本,制度
本文转自：中国新闻网中新网北京4月30日电 题：证监会规范新三板公司通过“层层递进”在北交所上市的辅导监管中新财经记者 陈康亮中国证监会30日发布消息称，近日证监会制定发布《监管规则适用指引——北京证券交易所...……更多
2024-04-30 22:29:00证监,三板,公司通过,监管,辅导,公司
...企业均在上市当年即出现亏损。早前，针对该情况，地方证监局已分别对两家券商和相关保代采取处罚措施。就在几天前，中金公司也吃到一张投行罚单。深交所上周五（23日）晚间披露了对中金及两名保代的监管函，事发幺麻...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
...格局基本不变，除投保职责划出、企业债发行审核划入，证监会其他职责未作调整。值得注意的是，证监会将由国务院直属事业单位，调整为国务院直属机构。工作人员纳入国家公务员统一规范管理，执行国家公务员工资待遇标...……更多
2023-03-07 23:44:00证监,新进,企业债,债券,监管,发行
...证券给予通报批评处分的决定。深交所截图。同日，江苏证监局亦更新多个行政监管文件，涉及上述四家券商。此前大华会计师事务所亦声明称，被江苏证监局处以行政处罚。能让多家券商连同会计师事务所集体“折戟”，来看...……更多
2024-05-15 15:41:00四家,券商,一家,会计,大华,会计师
...。其中，华西证券因涉嫌投行业务违规，今年4月被江苏证监局采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。大华会计师事务所在上市公司年报审计中风险评估及内控测试程序存在重大缺陷、未采取恰当审计措施应对舞弊风险、实质...……更多
2024-08-19 22:47:00事项,中介,资格,三大,企业,机构
...规惩处力度，树立典型案例，以达以儆效尤之效。日前，证监会开出的一张罚单，即具有标志性意义。上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称“思尔芯”），这家2021年8月提交科创板...……更多
2024-02-20 11:58:00证监,重拳,监管,流程,发行,材料
本文转自：人民网人民网北京2月1日电 （记者王震）据证监会网站2月1日消息，近日，党中央、国务院批准了《全面实行股票发行注册制总体实施方案》（以下简称《总体方案》）。为抓好《总体方案》的落实，中国证监会就全...……更多
2023-02-01 17:33:00证监,发行,规则,意见,制度,股票
...证券发行注册管理办法》等规则已向社会公开征求意见。证监会有关部门负责人就全面实行股票发行注册制答记者问。问：如何评价试点注册制取得的成效？答：根据党中央、国务院决策部署，证监会采取试点先行、先增量后存...……更多
2023-02-01 17:39:00证监,市场,选择权,法治,选择,证监
证监会修订《中国证监会随机抽查事项清单》，扩大对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面等要求，将首发企业随机抽取检查的比例由5%大幅提升至20%，并相应提高问题导向现场检查和交易所现场督导的比例，调整后，现场...……更多
2024-04-12 19:10:00证监,抽取,比例,检查,企业,证监
...际会计师事务所、北京君合律师事务所分别收到监管函。证监会现场检查发现，中介机构未充分核查发幺麻子关联方情况。赵麒作为洪雅县德元幺姑娘夜宵店实际控制人，转给彭兆祥80万元，彭兆祥作为幺姑娘的注册人。尽职调...……更多
2024-08-25 10:24:00中金公司,中金,证监,天职,监管,检查
2月17日，经国务院批准，中国证监会发布境外上市备案管理相关制度规则，自3月31日起实施。证监会表示，国家扩大资本市场对外开放的方向不会改变，境外上市备案管理制度规则的发布实施，将更好支持企业依法合规到境外...……更多
2023-02-18 14:48:00证监,监管,规则,制度,监管,企业
近日，广东证监局发布2024年的“1号罚单”，“50后”的谢某娣因借用他人账户从事证券交易被处罚。该罚单显示，谢某娣借用5个证券账户从事证券交易，证券交易总额高达35.77亿元。依据相关规定，广东证监局对谢某娣责令改...……更多
2024-02-20 15:56:00大妈,账户,交易,账户,证券,谢某
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本文转自：人民网-重庆频道涪陵页岩气田员工检查焦页31号集气站采气装置。涪陵页岩气公司供图人民网重庆10月1日电 10月1日
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