证监会：将对证券发行人等“首恶”坚决严惩全方位追责

本文转自：北京青年报

泽达易盛案与紫晶存储案被认定为科创板首批欺诈发行案

证监会：将对证券发行人等“首恶”坚决严惩全方位追责

泽达易盛案与紫晶存储案均为科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。4月21日，证监会有关部门负责人答记者问时表示，对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。

证监会有关部门负责人表示，在行政责任方面，证监会依法向两家公司及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对公司及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，上交所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

此外，依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。

对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

这位负责人指出，在投资者保护方面，对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。

特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

这位负责人表示，对于中信建投公司向证监会提交当事人承诺申请，证监会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

该负责人最后表示，证监会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被证监会立案。在紫晶存储案中，证监会对中信建投公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

文/本报记者 刘慎良 统筹/池海波