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上半年证券业领181张“罚单” 严监管持续深入 【上半年证券业领181张“罚单” 严监管持续深入】财联社7月4日电，证券业严监管态势延续。据不完全统计，上半年中国证监会系统开出181张“罚单”，合计罚没金额24.22亿元，罚...……更多
2023-07-04 05:35:00证券业,罚单,监管,证券,罚单,证券业
...杨文明退出，目前，负责人为王博。澎湃新闻注意到，在证券业大力推进财富管理转型的当下，“飞单”已成为行业痛点之一。2023年2月，平安证券云南分公司原负责人施赵东因私售“飞单”、伪造“萝卜章”，被云南证监局连...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...的形势依然严峻。深化反洗钱监管，需要更大合力。加强证券业反洗钱监管。从开年“首罚”中看，不仅有银行，还有券商。和银行业相比，通过证券业洗钱方式更为复杂，反洗钱工作的难度也更大。因此加强券商合规监管势在...……更多
2023-02-16 09:07:00处罚,信号,人民,信息,人民银行,监管
...盲区今年5月，国家金融监督管理总局挂牌，统一负责除证券业之外的金融业监管，强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管。业内人士认为，监管质效将进一步提高。（资料图片。新华社发）国家金融监督...……更多
2023-07-06 13:20:00盲区,重拳,保险业,违规,监管,行为
...司。检查发现，6家检查对象不同程度存在违反交易所和证券业协会相关规则规范要求的情形。 根据监管协作备忘录要求，近期中国证券业协会将根据深交所移交的检查结果线索，对相关违规情况采取自律管理措施。 ……更多
2024-04-07 16:07:00罚单,违规,机构,机构,检查,报价
...中提出：其一，其与胡某琴、张某、尤某珍属于合作从事证券业务关系，双方按照约定的比例出资、分成，并由账户持有人本人承担亏损，与借用他人证券账户从事证券交易具有本质区别。其二，其不认识也从未借用、操作过“...……更多
2024-02-20 15:56:00大妈,账户,交易,账户,证券,谢某
...布研报。投资建议：湘财股份在报告期内业绩表现优异，证券业板块驱动公司整体盈利水平提升。预计公司在2024-2026营收同比增长+20.75%、+11.92%、+10.61%。实现归母净利润同比增长+283.35%、+346.94%、+382.21%。EPS分别为0.10、0.12、0.13元.……更多
2024-05-09 12:08:00罚单,众安,江苏,股价,银行,银行
...监管政策，确保投行业务的稳健发展。券商投行保代再收罚单两名保代遭上交所警示。12月4日，上交所发布关于对长江证券承销保荐旗下保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示的决定。经查明，张新杨、王海涛作为清大科越项...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
【互联网】蚂蚁、腾讯领百亿罚单，平台企业迈入常态化监管7月7日，三家金融管理部门同时披露了对蚂蚁集团、腾讯集团以及企业相关负责人的行政处罚信息。根据第一财经梳理，相关机构及负责人共计被罚没金额超百亿元。...……更多
2023-07-08 19:37:00腾讯,罚单,下线,蚂蚁,功能,华为
...体举措，包括进一步压实证券公司客户管理责任，完善与证券业协会、基金业协会的自律管理协作机制，加强对量化私募等机构的交易监管；加强与香港交易所的沟通，按照内外资一致的原则，明确沪深港通北向投资者的报告安...……更多
2024-02-21 11:51:00组合拳,监管,成熟,组合,交易,交易
...监会相关派出机构备案。证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件，并按照规定在中国证券业协会（以下简称证券业协会）登记；公开募集证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）从业人员应当符合从事基金业务...……更多
2023-07-19 11:37:00恒泰,分支,违规,机构,证券,证券
...预测股市等违规行为，维护市场秩序和投资者合法权益。证券业协会将在有关自律规则修订中进一步强调，禁止发布利用玄学预测股市类研究报告。对十三届全国人大五次会议第9024号建议的答复一、聚焦“建制度”主线，建立...……更多
2023-02-25 00:33:00中国证监会,全国人大,中国,答复,建议,会议
...实中介机构责任，引导中介机构高质量执业，证监会指导证券业协会修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》(简称《评价办法》)，进一步优化证券公司债券业务评价指标体系，加强债券承销分类监管。据了解，2020年，...……更多
2023-07-14 22:28:00债券,证券公司,监管,评价,办法,质量
...以后，券业业绩持续改善的势头在2022年戛然而止。中国证券业协会披露的数据显示，2022年前三季度，140家证券公司实现营业收入3042.42亿元，净利润1167.63亿元，分别同比去年下滑16.95%及18.90%。Choice数据显示，42家上市券商中，仅...……更多
2022-12-29 22:48:00业绩,增长,证券,行业,证券,券商
...颖、王小平、李康目前已正式离任，公司将按规定向相关监管机构备案。公开资料显示，这三位高管分别在2009年、2010年入职湘财证券。具体看，严颖于2009年加盟湘财证券，历任营业部总经理、副总裁、财务总监、董事会秘书等...……更多
2023-11-04 09:30:00湘财,副总,人事,证券,湘财,证券
...薪酬也再次现身考题中，有业内人士指出，上述情况表明监管将金融行业“限薪令”的执行情况和券商工资结构直接纳入到年度考核中来。体现了监管对于金融反腐的坚定决心，另一方面也说明监管层更注重金融行业劳动者公平...……更多
2023-06-18 19:36:00薪酬,最高值,证监,券商,情况,券商
...竞争力的讨论。这与近年的行业整体发展趋势有关。根据证券业协会的统计数据，截至2021年12月31日，我国共有140家证券公司，2019年、2020年和2021年，营业收入排名前十名的证券公司合计市场占比分别为44.99%、45.56%和47.72%，净利...……更多
2023-02-28 12:01:00华宝,佣金,整改,艰难,规模,证券
...司经营收入及利润水平产生不利影响。2022年12月9日，在证券业协会公布《2022年证券公司投行业务质量评价结果》，渤海证券评为C类投行。2023年12月30日，根据中国证券业协会公布的2023年证券公司投行业务质量评价结果显示，渤...……更多
2024-02-01 12:47:00路遥,渤海,股权,拍卖,证券,渤海
...证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：一是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员开展板块和大盘分析直播活动。二是证券投资顾...……更多
2024-05-07 21:13:00证券咨询,次数,检查,咨询,证券,证券
...划到期后变更为券商公募子公司管理的情况可能会更多。证券业首例首现到期券商集合资管计划落地公募。8月19日，方正证券发布公告表示，中国证监会准予方正证券金立方一年持有期混合型集合资管计划变更注册。具体来看，...……更多
2023-08-20 21:58:00方正,管理人,首例,旗下,证券,行业
...股债双杀的低迷背景下，券商2022年整体业绩恶化，全年证券业营收、净利润双双下滑超过两成。Wind数据显示，全行业140家证券公司实现营业收入3949.73亿元，实现净利润1423.01亿元，分别同比下滑21.02%、25.11%；其中，自营业务承...……更多
2023-08-09 00:12:00华鑫,券商,融资,股份,券商,华鑫
...展的支撑作用日益彰显。金融市场互联互通，亮点十足！证券业务：澳门居民可以开立境内证券账户，允许证券机构在香港开展直接融资意见提出，支持在横琴合作区内生活和就业的澳门居民在合作区内金融机构直接开立境内证...……更多
2023-02-23 22:34:00证券,澳门,香港,账户,融资,居民
...局对九州证券及时任董事长魏先锋分别采取出具警示函、监管谈话的行政监管措施。据悉，2018年3月，九州证券与中石化、九鼎投资等多方签订增资扩股补充协议，具有“对赌”性质，在特定条件时可能导致股权发生转移或者影...……更多
2023-02-26 22:41:00中石化,九州,中石,股权,证券,九州
...力。国资股东成券业股权变动新趋势自去年下半年以来，监管屡屡提出，引导中小机构结合股东背景、区域优势等资源禀赋和专业能力做精做细，实现特色化、差异化发展。这对中小券商寻求并结合优质股东及资源，提供积极信...……更多
2024-04-26 22:42:00山东,股权,股东,变动,趋势,证券
...的制定或修订工作，指导各证券交易所、中国结算公司、证券业协会等做好制度衔接，夯实企业债券法制基础，为企业债券市场依法合规运行提供保障，更好发挥债券市场服务实体经济高质量发展和支持重大战略、重大项目建设...……更多
2023-09-08 20:34:00发行,债券,公司,证监,管理办法,准则
...违规证券公司及相关责任人员采取了行政监管措施，指导证券业协会对相关责任人员采取了自律监管措施，并督促相关证券公司内部严肃追责。在从严打击违法违规行为的同时，加强现场检查，向行业通报利用风水学说分析、预...……更多
2024-02-09 23:13:00风水,股市,指南,风水,恒生,恒生指数
...保“年终分配后净资产达到全部资产的40%”等监管要求。证券业对证券公司控股股东的要求，包括“满足核心主业突出、资本实力雄厚”等条件。其次，拟参股股东中天昱诚及其母公司武汉金融街集团以房地产为主业，证监会要...……更多
2022-12-29 23:07:00江汉区,江汉,东湖,高新,武汉,高新区
...”核心能力支柱。周易也认为，吴清的发言为华泰证券及证券业的发展明确了四大方向。一是“强本”，证券公司应更加突出“投资者市场之本”的理念，切实增强投资者的获得感；二是“强基”，聚焦提高上市公司质量，坚决...……更多
2024-03-07 19:34:00底层,逻辑,信心,资本,机构,市场
...家金融监督管理总局，作为国务院直属机构，统一负责除证券业之外的金融业监管。国家金融监督管理总局在中国银保监会基础上组建，将央行对金融控股公司等金融集团的日常监管职责、有关金融消费者保护职责，证监会的投...……更多
2023-03-08 08:57:00中国,举措,变革,监管,信号,体系
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