- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
上半年证券业领181张“罚单” 严监管持续深入
类别：财经 发布时间：2023-07-04 05:35:00 来源：财联社
上半年证券业领181张“罚单” 严监管持续深入
【上半年证券业领181张“罚单” 严监管持续深入】财联社7月4日电，证券业严监管态势延续。据不完全统计，上半年中国证监会系统开出181张“罚单”，合计罚没金额24.22亿元，罚没金额已接近去年全年。与往年对比，今年投行、资管、经纪及研究业务均收到了大量“罚单”。其中，投行业务收到的“罚单”数量仍是最多的；研究业务收到的“罚单”显著增加。从处罚力度来看，监管处罚趋向从严从细，对机构和直接责任人“双罚”成为常态。（上证报）
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2023-07-04 09:45:05
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于证券业,罚单,监管,证券,罚单,证券业的资讯：
...杨文明退出，目前，负责人为王博。澎湃新闻注意到，在证券业大力推进财富管理转型的当下，“飞单”已成为行业痛点之一。2023年2月，平安证券云南分公司原负责人施赵东因私售“飞单”
2024-02-05 08:36:00
...被罚频现。近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并处1
2024-09-17 22:32:00
收到监管函仅一个多月后，华林证券又被“点名”。8月7日，华林证券发布公告表示，近日，收到《行政监管措施事先告知书》，西藏证监局决定对其采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数
2024-08-08 23:53:00
...的形势依然严峻。深化反洗钱监管，需要更大合力。加强证券业反洗钱监管。从开年“首罚”中看，不仅有银行，还有券商。和银行业相比，通过证券业洗钱方式更为复杂，反洗钱工作的难度也更大
2023-02-16 09:07:00
...些高管已经离职两三年且已加盟其他券商担任高管或离开证券业，但是此次监管部门依然采取了相应的监管措施。赵卫星于2021年11月加入华林证券，担任首席执行官、执委会主任委员。赵卫
2024-08-10 13:28:00
...盲区今年5月，国家金融监督管理总局挂牌，统一负责除证券业之外的金融业监管，强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管。业内人士认为，监管质效将进一步提高。（资料图
2023-07-06 13:20:00
...从业人员、开源证券分公司因这些违规操作相继收到监管罚单。根据新疆证监局3月17日披露，国信证券某员工在新疆分公司从业期间，存在操作他人证券账户的行为，被出具警示函。上周，因存
2025-03-19 12:44:00
...司。检查发现，6家检查对象不同程度存在违反交易所和证券业协会相关规则规范要求的情形。 根据监管协作备忘录要求，近期中国证券业协会将根据深交所移交的检查结果线索，对相关违规情况
2024-04-07 16:07:00
...控制管理不完善、合规管理不到位等问题，被责令改正。证券业协会2022年证券公司公司债券业务执业能力评价结果显示，国融证券被评为C类，较2021年B类下降一级。而被评为C类，说
2024-06-23 19:52:00
更多关于财经的资讯：
今年以来，浙江外贸抢抓开局、稳中奋进，在春节错位、复工提速、新兴市场与新兴产业需求拉动下，展现出强劲活力与坚实韧性。据杭州海关统计
2026-03-20 06:42:00
江南时报讯 张家港农商银行积极顺应财富管理行业发展趋势，逐步推进理财产品向“固收+”策略转型升级。春节前夕，资产管理部抓住财富管理需求的窗口期
2026-03-19 23:24:00
江南时报讯 近日，在中国人民银行南通市分行、国家外汇管理局南通市分局指导下，海门农商银行与兴业银行香港分行正式建立境外账户行合作关系
2026-03-19 23:27:00
央视新闻讯 我国第二艘国产大型邮轮——“爱达·花城号”已经整装待发，这条长度超过341米、体重超14万吨的巨轮里面到底长什么样？在邮轮住哪里？吃得怎么样？哪里拍照更好看？记者走进
2026-03-19 17:01:00
近日，AI艺人相关话题引发热议。已有公司申请“具情绪感知的虚拟艺人表情调整系统及其方法”专利。企查查专利摘要显示，该方法通过在初始时载入语音信号及其相应的情绪信息作为训练数据
2026-03-19 17:24:00
近日，雄安高新科创发展有限公司成立，法定代表人为李波，注册资本为2亿元，经营范围包含：科技中介服务；企业管理；以自有资金从事投资活动
2026-03-19 17:24:00
近日，无锡中生锡创鼎祺股权投资合伙企业（有限合伙）成立，出资额5亿元，经营范围包含：股权投资；以私募基金从事股权投资、投资管理
2026-03-19 17:24:00
近日，深圳市前海易港园区运营有限公司成立，法定代表人为陈宙锋，经营范围包含：园区管理服务；仓储设备租赁服务；非居住房地产租赁；住房租赁；智能仓储装备销售等。企查查股权穿透显示，该
2026-03-19 17:24:00
2026年3月10日，贵州银行凯里大十字支行开启上门服务绿色通道，成功为一名重病卧床、无法亲临网点的客户办理银行卡密码重置业务
2026-03-19 18:23:00
近日，工行兴义城区支行聚焦乡村振兴重点产业，主动下沉服务重心，两名客户经理驱车前往兴义市七舍镇，实地走访调研当地烟农种植情况
2026-03-19 18:23:00
三月春风拂过土溪河畔，凤冈县土溪镇官坝村的菜地里一派繁忙。正是春耕的关键时刻，一笔由工行遵义凤冈支行及时发放的30万元贷款
2026-03-19 18:23:00
新学季伊始，学子们喜迎阳光灿烂步入校园，为切实提升校园师生金融风险防范能力，进一步增强学生的金融安全意识，提高防范电信网络诈骗的能力
2026-03-19 18:23:00