- 我的订阅
- 头条热搜
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
...一则处罚信息，兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办，工作人员表示“可能是前员工”，并强调：“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国证券业协会的从业人员基本信...……更多
2024-02-26 18:03:00警示,违规,员工,证券,公司,证监
...部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，而被出具警示函。原新时代证券是因为在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题而被处罚，公司时任董事长等多名人员还被认定为...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...有效处理、泄露客户账户持仓及收益等行为，被采取出具警示函的行政监管措施。目前，在中国证券业协会官网上，已经查询不到与兴业证券叶炜相关的从业人员基本信息。金融机构员工私下向客户推荐非所属机构发行或代理的...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...局网站今日公布了关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定（行政监管措施决定书〔2024〕33号）。决定书显示，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特，688686.SH）首发上市保荐机构，在持续...……更多
2024-05-06 20:36:00奥普,警示,国信,督导,证券,国信
...上述业务的高级管理人员负有责任，决定对丁玮采取出具警示函的监督管理措施。
北京证监局公告还指出，经查，中信建投存在开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...根据有关规定，天津证监局决定对黄海路营业部采取出具警示函的监督管理措施。同时，天津证监局决定对王胜亚采取出具警示函的监督管理措施。 ……更多
2023-10-27 19:11:00中信证券,营业部,中信,责任人,违规,营业
...《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。决定书显示，浙江证监局在日常监管中发现，国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团股份有限公司（简称利尔达）于2023年2月17日在北交...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...行为违反规定，因此重庆证监局决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。刘杨在西南证券从业期间，存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题，也被采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-02-26 18:14:00员工,警示,违规,基金,业务,证券
...业务。根据有关规定，江西证监局决定对周小鹏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。中证协官网显示，周小鹏于2018年4月—2023年10月期间于中航证券任职，目前已离职注销。 ……更多
2024-02-23 20:44:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...监局对外发布了《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。安徽证监局指出，经查，国元证券存在四项问题，包括发布证券研究报告业务管理制度不够完善、个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...融产品的行为。因此，浙江证监局决定对江海燕采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2023-11-15 21:57:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
中百集团：因信披违规收到湖北证监局警示函 【中百集团：因信披违规收到湖北证监局警示函】财联社12月20日电，中百集团公告，因公司未及时披露中百集团员工职务侵占事项，存在信息披露不及时，违反了相关规定，湖北证...……更多
2023-12-20 19:21:00中百,证监,湖北,警示,违规,集团
...兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内，东兴证券因在泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“泽达易盛”）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，未勤勉尽责遭中国证监会立案...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...外，证监会浙江监管局网站公布的《关于对张哲采取出具警示函措施的决定》显示，张哲作为公司分管资产管理业务的副总经理，对公司上述违规行为负有直接主管责任。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...定》(下称《责令改正决定》)、《关于对林高敏采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函1》)、《关于对黄增锋采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函2》)。《责令改正决定》显示，经查，民生证券股份有限公司汕头分公...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...公司厦门分公司（以下简称“中金厦门分公司”）出具了警示函。据悉，中金厦门分公司因全员合规管理不到位被警示。厦门证监局指出，中金厦门分公司员工为客户服务过程中，存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受...……更多
2024-05-09 00:13:00中金,厦门,警示,分公司,厦门,中金
...定，新疆证监局决定对石河子北四路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应加强合规管理，强化内部控制，严格规范从业人员执业行为，切实防范风险，维护投资者合法权益，并...……更多
2023-11-21 19:25:00宏源,西部证券,营业部,违规,负责人,营业
...规定。根据有关规定，广东证监局决定对赵宇瀚采取出具警示函的行政监管措施。北京商报记者通过查询中证协官网发现，当前中山证券旗下已无名为赵宇瀚的员工。 ……更多
2023-11-07 10:59:00营业部,中山,违规,收益,约定,营业
...上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及其旗下营业部以14张罚单或监管警示，成为2023年被点名最多的券商。具体来看，中信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...证券予以监管谈话，对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日，上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评的决定》，涉及海通证券的两位保代。据记者不完全统计，1月以来，证监部门和交易所合计对...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...规定。针对上述情况，四川证监局决定对杨晓宁采取出具警示函的行政监督管理措施。 ……更多
2023-10-07 18:37:00违规,收益,员工,证券,证监,青白江
...情形。根据有关规定，湖南证监局决定对刘章明采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-01-05 20:38:00方正,证监,湖南,违规,业务,证券
...月内对外披露2022年年度报告,分别于7月7日、9月18日收到警示函。此外,青岛信带通网络科技股份有限公司未按规定及时披露主要银行账户被冻结的信息,违反《非上市公众公司监督管理办法(2021年修正)》有关规定,被记入证券期货...……更多
2023-10-11 00:14:00证监,青岛,违规,业务,青岛,基金
...规行为，湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求该分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，并于收到决定书之日起一个月内提交书...……更多
2024-02-02 20:08:00中泰,湖南,警示,违规,行为,过程
...罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚单，涉及机构以银行为主。从共性问题来看，被罚机构在...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...露一则行政处罚：光大证券员工曹某作为证券从业人员，违规买卖股票，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元，最终被罚款6万元。据中新经纬不完全统计，证监系统今年以来已至少披露11起证券从业人员违规炒股案例，涉及中...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...项违规行为，中泰证券湖南分公司及杨文明均被采取出具警示函的行政监管措施。公开资料显示，“飞单”是指银行、证券公司等金融机构工作人员私自向客户销售非本单位自主发行或代销的金融产品的行为。根据《证券公司代...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...为。根据相关规定，四川证监局决定对希尔私募采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，四川证监局表示，柴亚军自希尔私募2022年3月登记为私募证券投资基金管理人以来，一直担任公司合规风控...……更多
2023-11-07 20:19:00希尔,责任人,违规,行为,业务,责任
...局《关于对陕西建设机械股份有限公司、白海红采取出具警示函措施的决定》。警示函称，经查，建设机械发行的公司债券（债券简称“22建机01”）的部分募集资金未按决定用途使用，违反了《公司债券发行与交易管理办法》...……更多
2023-11-28 16:13:00陕西,证监,建设机械,债券,警示,违规
更多关于财经的资讯：
据邯郸发布10月1日消息，河北省邯郸市出台购房补贴发放实施细则及住房“以旧换新”活动方案。根据实施细则，购房人在2024年6月13日至2024年12月31日期间在邯郸市丛台区
2024-10-06 16:51:00
央视新闻客户端讯 国庆假期，在广东深圳，车展、家电以旧换新等活动，拉动市民消费热情。10月5日，是2024深圳国际汽车展的最后一天
2024-10-06 17:39:00
广东中山。视觉中国 资料图据中山发布，9月30日，广东省中山市住房和城乡建设局、中山市自然资源局、中国人民银行中山市分行
2024-10-06 17:52:00
记者获悉，距离国庆假期正式结束还有2天，今日（10月6日）起部分券商岗位已全面复工，集中在财富、经纪条线，包括券商召开开市前动员大会
2024-10-06 12:52:00
近日，中东局势愈发紧张，大宗商品市场也迎来大波动！当地时间5日晚间，以色列总理内塔尼亚胡发表视频讲话称，以色列有权自卫并回应伊朗的袭击
2024-10-06 13:52:00
随着市场普遍预期通胀将继续下行，美联储进一步降息的大门似乎已经打开。然而，一些分析师警告称，通胀未死，市场对通胀的忽视可能不会持续太久
2024-10-06 13:52:00
国庆假期，各地消费旺、活力足，折射出中国经济的澎湃活力。黄金消费火热 黄金饰品造型多元假期里，黄金消费向来是不少人的选择
2024-10-06 14:06:00
缅甸央行持续抛售外币，缅币升值10月2日，缅甸央行经FXMarketOnlineTradingPlatform，以1兑498
2024-10-06 14:27:00
工业和信息化部总工程师赵志国在近日于郑州举行的2024中国算力大会上表示，在算力领域，全国在用算力中心机架总规模超过830万标准机架
2024-10-06 14:36:00
万里长城北京段城墙长520多公里，随着配套建设和服务的完善，长城旅游早已不再局限于白天，不少长城段都推出了夜游活动。我们去北京市密云区司马台长城脚下的古北水镇看一看
2024-10-06 14:36:00
国务院新闻办公室将于2024年10月8日（星期二）上午10时举行新闻发布会，请国家发展改革委主任郑栅洁和副主任刘苏社、赵辰昕、李春临、郑备介绍“系统落实一揽子增量政策 扎实推动经
2024-10-06 14:53:00
在一系列重磅政策发布下，A股市场强势反弹，9月24日至27日，连续四天全线放量大涨。9月30日节前最后一个交易日，A股全天成交量超过2
2024-10-06 15:07:00
今年国庆假期，旅游市场再次迎来一波热潮，10月1日至5日，国内多个景区都迎来了客流高峰，各地纷纷升级景区服务举措，推出特色旅游项目
2024-10-06 15:07:00