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...取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监...……更多
2024-02-09 23:02:00证监,重拳,突发,证监,思尔,行为
...况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。而就在前一天，四川证监局还公告称，因存在投行内控体系和制度不健全等问题，对宏信证券采取出具警示函的行...……更多
2025-01-03 22:36:00券商,债券,警示,头部,业务,华泰
...资管办法》第七十八条的规定，决定对华泰资管采取出具警示函的行政监管措施。同时，华泰资管一名员工也收到一张罚单。上海监管局认为朱前作为分管相关业务的高级管理人员，对上述问题负有责任，根据相关规定，决定对...……更多
2024-05-18 11:29:00海通,华泰,产品管理,比例,资金,管理
...告显示，根据相关规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，对公司董事长、总经理黄苹进行监管谈话，对公司时任董事会秘书费海江出具警示函。大晟文化主营业务为网络游戏研发、运营以及影视剧制作、...……更多
2023-12-15 07:08:00关联交易,及信息,违规,关联,谈话,董事长
...周勇、周起如、石井艳、刘诚、宁群仪、翟丹梅采取出具警示函措施的决定》。经查公司存在两项问题：
一是公司编制2021年度业绩预告时，对马鞍山学院转让事项的会计处理不准确，导致业绩预告的财务数据出现重大偏差；业...……更多
2022-12-16 23:27违规,违法,事项,调查,智能
...对相关违规行为均负有直接责任，相关人员均被监管出具警示函。另有国盛资管时任业务分管领导、常务副总经理蔡向彤、时任合规总监刘国宁2人被监管谈话。若再向前追溯，早在2020年，国盛资管也曾被监管处罚。国盛金控2020...……更多
2024-01-24 20:16:00董事长,终身,董事,证监,监管,公司
...股份 IC 资料图“算力概念股”鸿博股份收到福建证监局警示函和深交所关注函。4月15日，鸿博股份有限公司（以下简称“鸿博股份”，002229）公告称，近日收到中国证券监督管理委员会福建监管局出具的行政监管措施决定书《...……更多
2024-04-15 23:14:00鸿博,纪律,业绩,股份,程序,鸿博
...4年5月17日，本钢板材(000761.SZ)发布了关于收到辽宁证监局警示函的公告。警示函指出，经查，我局发现本钢板材股份有限公司在2019年以前存在未及时结算代采原材料港耗、途耗情况，导致当期相关报表科目金额披露不准确；同...……更多
2024-05-17 18:00:00本钢,板材,警示,问题,信息,证监
...立性。3、上交所：本周对44起证券异常交易行为采取书面警示等监管措施，对26起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。4、深交所：本周共对105起证券异常交易行为采取自律监管措施，对...……更多
2023-11-04 09:29:00证监,美国,资本,行动,改革,方案
...监局出具的《关于对诚志股份有限公司、龙大伟采取出具警示函措施的决定》（简称《警示函》）。《警示函》显示，经查，诚志股份存在两方面问题：一是未及时、准确地披露公司董事长龙大伟的薪酬，二是未披露公司内控管...……更多
2023-10-12 16:08:00诚志,诚志股份,证监,内控,江西,警示
...责任。西藏证监局决定对华林证券及相关责任人采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。对此，华林证券表示，公司及相关人员在收到《决定书》后高度重视，后续将认真吸取教训，进一步提...……更多
2024-05-10 15:42:00华林,决定书,证监,西藏,监管,措施
警示函集中袭来。览富财经网梳理发现，仅6月4日一天，浙江证监局官网就披露了对14家公司下发的警示函。一天14家公司遭警示
在这14家公司中，畅尔智能装备、新课堂教育、天方科技、红点智能科技、乐众信息、金大智能、...……更多
2024-06-05 17:13:00证监,重拳,浙江,警示,监管,公司
...因之前的年报存在虚假记载，公司股票被实施“其他风险警示”，股票简称被“ST”。这三家公司分别是海峡创新互联网股份有限公司（300300，海峡创新）、河北汇金集团股份有限公司（300368，汇金股份）和深圳市特发信息股份...……更多
2024-05-13 08:45:00特发信息,特发,财务造假,三家,证券市场,多名
...为异常经营机构，于2022年6月13日被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施。经浙江证监局调查，该公司发行并管理的“瑜瑶战鼓五号私募证券投资基金”在2021年7月至2022年3月期间，存在总资产占净资产的比例超过200%的情形...……更多
2023-11-17 14:05:00账户,主导,事件,股票,新动力,杭州
...规则的规定，公司股票自2024年5月6日起被实施“其他风险警示”的特别处理。截至7月1日，控股股东资金占用余额为34.85亿元，公司下属子公司为控股股东违规担保余额为5亿元。根据深圳证券交易所股票上市规则，若公司未能按...……更多
2024-08-15 09:00:00终局,深圳,公司,公司,洪涛,股票
...责公司日常经营管理，依据有关规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2023-10-12 11:04:00法定代表人,代表人,深圳,违规,行为,财富
...（以下简称“联创投资”）及其相关人员艾迪发布了出具警示函的决定，以严惩公司违规担保及未按规定履行信息披露义务的违法行为。经详细调查，联创投资被查明存在多项违规行为。首要问题是公司未经合法审议程序，擅自...……更多
2024-08-21 09:21:00艾迪,联创,违规,及信息,警示,担保
...账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，而被出具警示函。原新时代证券是因为在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题而被处罚，公司时任董事长等多名人员还被认定为...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...具无法表示意见审计报告，公司股票被叠加实施退市风险警示。此外，除了较大的财务类退市风险，*ST美盛股价长期处于1元面值附近徘徊，还存在面值退市风险。大智慧VIP数据显示，截至3月22日收盘，*ST美盛收报1.11元/股，跌1.7...……更多
2024-03-22 22:01:00美盛,证监,处罚,美盛,证监,控股
...）今日停牌。从7月9日开始，公司股票将被实施其他风险警示，A股简称为ST舜天。江苏舜天称，近期收到证监会出具的《行政处罚决定书》，其股票将被实施其他风险警示，并被罚款1000万元。同时，董事长高松等人也被罚。江苏...……更多
2024-07-08 22:22:00江苏舜天,舜天,罚单,江苏,年间,营业
...采取责令改正措施的决定》、《关于对曹璋等人采取出具警示函措施的决定》。深圳证监局表示,安奈儿未及时披露拟收购创新科股权事项的持续全面尽调情况，且对尽调情况对收购事项影响的风险提示不充分；未及时、准确、...……更多
2024-04-08 18:39:00收购案,决定书,监管,措施,公司,深圳
...的证券。遭罚款60万元自述“无力支付高额罚款”天眼查信息显示，蔡某贤曾在国元证券佛山顺德新桂北路证券营业部、深圳深南大道中国凤凰大厦证券营业部等地担任法定代表人。2023年11月，国元证券深圳深南大道中国凤凰大...……更多
2024-12-17 07:05:00罚单,券商,违规,员工,证券,证监
...限公司采取责令改正并对李泽新、王鹰及乔宏元采取出具警示函行政监管措施的决定》。警示函显示，西测测试存在以下问题：（一）募集资金管理及使用不规范1、募集资金专户存放非募集资金2022年10月至2023年3月，西测测试子...……更多
2024-09-04 18:00:00证监,专户,陕西,警示,资金,测试
...款的规定，甘肃证监局决定对申万宏源西部证券采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。甘肃证监局表示，如果对本监管管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提...……更多
2024-08-22 16:13:00宏源,西部证券,营业部,警示,监管,营业
...问题,日前,青岛证监局对青岛京墨资产管理有限公司出具警示函。日前,证监会青岛监管局官网公示《关于对青岛京墨资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。据悉,青岛证监局在对该公司私募基金管理业务开展情况进行...……更多
2024-03-15 06:00:00警示,资产,证监,青岛,基金,警示
【ST爱康：公司及相关人员收到浙江证监局警示函】财联社6月4日电，ST爱康公告，公司于2024年6月4日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《关于对浙江爱康新能源科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的...……更多
2024-06-04 19:14:00爱康,证监,浙江,警示,人员,公司
...息披露不准确，浙江证监局对其及相关责任人员采取出具警示函的措施。业绩预告相关信息披露不准，公司及4名相关责任人被警示《警示函》显示，2024年1月31日，荣盛石化披露《2023年度业绩预告》，预计2023年度实现扣除非经...……更多
2024-05-31 16:44:00荣盛,警示,业绩,信息,荣盛,证监
...第二十三条的规定，新疆证监局决定对广汇集团采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。倪娟于2012年8月至2023年3月担任广汇能源董事会秘书，未勤勉尽责，对任职期间的公司上述违规行为负有责任，违反了...……更多
2024-11-18 16:01:00广汇,警示,能源,资金,集团,广汇
...违规行为，深圳证监局依据有关规定对海德量化采取出具警示函的行政监管措施。同时，深圳证监局指出，吴健飞自2020年4月21日至今担任海德量化的法定代表人、执行董事、总经理，负责公司经营管理，对公司上述违规行为负...……更多
2023-10-25 21:23:00海德,法定代表人,代表人,深圳,违规,行为
...处理的话题时称，因控股股东侵占公司资金触发其他风险警示，公司股票交易自2019年6月5日起被实施其他风险警示，“根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司目前不存在触及股票交易被实施退市风险警示的情形。...……更多
2025-01-09 06:55:00天圣,证监,天圣,刘群,公司,重庆市
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