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...款的规定，甘肃证监局决定对申万宏源西部证券采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。甘肃证监局表示，如果对本监管管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提...……更多
2024-08-22 16:13:00宏源,西部证券,营业部,警示,监管,营业
...称“中信建投”，601066.SH，06066.HK）再因场外期权业务被警示。日前，北京证监局发布公告称，经查，中信建投在开展场外期权业务中，存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。“上述情况...……更多
2023-10-19 14:39:00中信,期权,警示,情况,业务,期权
...施的决定（〔2024〕151号）、关于对马谦、凌铃采取出具警示函措施的决定（〔2024〕152号）以及关于对袁超采取监管谈话措施的决定（〔2024〕153号）。经查，国信证券股份有限公司（简称“国信证券”，002736.SZ）在私募资产管理...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...有效处理、泄露客户账户持仓及收益等行为，被采取出具警示函的行政监管措施。目前，在中国证券业协会官网上，已经查询不到与兴业证券叶炜相关的从业人员基本信息。金融机构员工私下向客户推荐非所属机构发行或代理的...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...东证监局决定对珠海有容私募基金管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施。 ……更多
2024-02-07 22:13:00有容,警示,投资者,监管,评估,风险
...日内提交书面整改报告。与此同时，两位违规员工被出具警示函。2015年12月至2019年10月，陈金清在中国银行青田县支行任职期间，未取得基金从业资格从事基金销售业务，违反相关规定，被出具警示函并记入证券期货市场诚信档...……更多
2024-07-22 11:58:00青田县,青田,中国银行,银行,中国,支行
...定》(下称《责令改正决定》)、《关于对林高敏采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函1》)、《关于对黄增锋采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函2》)。《责令改正决定》显示，经查，民生证券股份有限公司汕头分公...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...十三条的规定，江苏监管局决定对仪征真州支行采取出具警示函的行政监督管理措施。仪征真州支行应对上述问题进行整改，并于收到本决定之日起30天内向江苏监管局提交书面整改报告，江苏监管局将视情况进行检查验收。如...……更多
2024-11-13 10:11:00中国农业银行,中国,警示,支行,资格,人员
...罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚单，涉及机构以银行为主。从共性问题来看，被罚机构在...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...述行为负有责任，因此，西藏证监局决定对李晔采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。 ……更多
2023-11-29 22:36:00责任人,年报,警示,监管,情形,约定
...法》第五十一条第一款的规定，决定对红塔证券采取出具警示函的行政监管措施。此外，大连证监局表示：如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议，也可以在收到...……更多
2024-08-22 16:13:00红塔,内控,市值,警示,监管,证券
...华基金管理股份有限公司（以下简称新华基金）予以监管警示的决定。监管警示决定显示，经查明，2019年4月4日至2022年9月15日，新华基金旗下两只资管产品“新华基金——金种子1号资产管理计划”（以下简称金种子1号）和“新...……更多
2024-06-04 11:15:00新华,警示,监管,种子,年前,基金
...6月7日，中国证监会决定对公司立案。去年四月曾被监管警示绝味食品表示，目前，公司各项生产经营活动正常开展。立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照相关法律法规的规定和监管要求，及时履...……更多
2024-08-15 19:33:00证监,卤味,食品,公司,中国证监会,中国
...取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监...……更多
2024-02-17 21:26:00好来,证监,重拳,增量,年利,发售
...风险揭示书。因此，江苏证监局决定对金璞私募采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2023-11-30 19:23:00中基,金璞,地址,警示,监管,一致
...述行为违反多项法规，现决定对新元信股权投资采取出具警示函的监管措施。 ……更多
2024-02-27 22:06:00新元,警示,股权,监管,事项,报告
...有责任。依据相关规定，深圳证监局决定对王某采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-08-14 14:25:00锦城,警示,投资者,监管,长久,总经理
...11月6日，浙江证监局曾因南华期货的多项违规对张哲出具警示函。有业内人士指出，监管警示函可能对南华基金董事长的离任产生了一定影响。公司高级别的两位高管同时易主，对公募管理可能有影响，或也可能导致公司战略方...……更多
2023-12-25 10:35:00南华,董事长,监管,董事,总经理,基金
...证监局决定对黑龙江辰能创新投资管理有限公司采取出具警示函行政监管措施，并要求其应恪尽职守履行基金管理人职责，切实维护投资者合法权益。 ……更多
2023-11-21 21:29:00黑龙,黑龙江,警示,违规,监管,行为
...定，新疆证监局决定对石河子北四路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应加强合规管理，强化内部控制，严格规范从业人员执业行为，切实防范风险，维护投资者合法权益，并...……更多
2023-11-21 19:25:00宏源,西部证券,营业部,违规,负责人,营业
...较轻的华泰联合、兴业证券、光大证券3家公司采取出具警示函措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时，证监会还对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施...……更多
2024-10-18 22:46:00一波,券商,债券,处罚,半年,证券
...证监会北京监管局近日对中国银河证券股份有限公司出具警示函。其中显示，经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合...……更多
2024-04-16 16:18:00证监,银河,北京,中国,警示,证券
...违规行为，深圳证监局依据有关规定对海德量化采取出具警示函的行政监管措施。同时，深圳证监局指出，吴健飞自2020年4月21日至今担任海德量化的法定代表人、执行董事、总经理，负责公司经营管理，对公司上述违规行为负...……更多
2023-10-25 21:23:00海德,法定代表人,代表人,深圳,违规,行为
...上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及其旗下营业部以14张罚单或监管警示，成为2023年被点名最多的券商。具体来看，中信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...占比接近四成。业内人士表示，基金代销领域频遭处罚或警示是监管趋严的体现，在此背景下，行业内竞争进一步趋向白热化，未来行业优胜劣汰或加剧。不过，不能满足监管高标准要求的代销机构或被“洗牌”出去，将有助于...……更多
2024-01-29 07:32:00余家,优胜劣汰,机构,行业,基金,销售
...账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，而被出具警示函。原新时代证券是因为在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题而被处罚，公司时任董事长等多名人员还被认定为...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...定。根据有关规定，重庆证监局决定对顺势创行采取出具警示函的行政监管措施。同时，重庆证监局指出，苗骏作为顺势创行时任法定代表人及经理，对顺势创行上述违规行为负有主要责任，未能恪守职业道德和行为规范，违反...……更多
2023-12-24 21:39:00重庆,警示,担保,违规,负责人,服务
...日，深圳证监局对长富基金及相关负责人王长富采取出具警示函的行政监管措施。行政监管措施决定书显示，经查，长富基金在从事私募基金业务活动中，存在以下违规情形：一是向长富5号私募证券投资基金的个别投资者承诺...……更多
2024-05-29 00:54:00基金,私募基金,中基,投资,管理人,管理
...理及风险控制方面，其旗下超过20只产品曾持有因信披被警示的国联股份，合计持有的流通股数量一度超过5,000万股。而2023年12月，中国重工涉嫌信息披露违法违规被处罚后，截至2024年一、二季度末，招商基金旗下仍有超过10只...……更多
2024-10-21 19:45:00空降,总经理,经验,基金,招商,基金
...回并向上市公司上缴价差”的措施，增加监管谈话、出具警示函等监管措施，细化应予处罚的具体情形，加大对违规减持的打击追责力度。五是优化违法违规不得减持的规定。考虑到控股股东、实际控制人之外的一般大股东对上...……更多
2024-04-15 02:58:00证监,监管,规则,体系,股东,上市公司
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